超频三：第三届监事会第十五次会议决议公告2022-04-25
证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2022-047
深圳市超频三科技股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、本次监事会会议通知于 2022 年 04 月 24 日通过电子邮件等形式送达至各
位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、
地点、内容和方式。
2、本次监事会于 2022 年 04 月 24 日在公司会议室召开，采取现场表决的方
式进行。
3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
4、本次监事会由监事会主席帅维女士主持。
5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规
和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于豁免监事会会议通知时限的议案》；
根据《公司章程》及《深圳市超频三科技股份有限公司监事会议事规则》的
有关规定，公司全体监事同意豁免本次监事会临时会议通知时限，同意于 2022
年 04 月 24 日召开公司第三届监事会第十五次会议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
2、审议通过了《关于调整公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票
方案的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
以及公司 2021 年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司对本次以简易
程序向特定对象发行股票方案的募集资金总额进行调整，具体调整内容如下：
调整前：
本次发行股票募集资金不超过 22,000 万元（含），不超过人民币 3 亿元且
不超过最近一年末净资产 20%。扣除发行费用后的募集资金净额全部投资于以下
项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额
锂电池正极关键材料生产基地建设
1 32,692.32 22,000.00
一期子项目
合计 32,692.32 22,000.00
在本次募投项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的
募集资金投入金额进行适当调整。若本次发行实际募集资金净额低于拟投入项目
的资金需求额，不足部分由公司自筹解决。募集资金到位之前，公司将根据项目
进度的实际情况以自有资金或其它方式筹集的资金先行投入，并在募集资金到位
后予以置换。
调整后：
本次发行股票募集资金不超过 20,000 万元（含），不超过人民币 3 亿元且
不超过最近一年末净资产 20%。扣除发行费用后的募集资金净额全部投资于以下
项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额
锂电池正极关键材料生产基地建设
1 32,692.32 20,000.00
一期子项目
合计 32,692.32 20,000.00
在本次募投项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的
募集资金投入金额进行适当调整。若本次发行实际募集资金净额低于拟投入项目
的资金需求额，不足部分由公司自筹解决。募集资金到位之前，公司将根据项目
进度的实际情况以自有资金或其它方式筹集的资金先行投入，并在募集资金到位
后予以置换。
除上述募集资金总额调整外，公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股
票方案中的其他内容保持不变。本次发行经深圳证券交易所审核通过、中国证监
会同意注册后方可实施。根据公司 2021 年年度股东大会的授权，本议案无需提
交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。
3、审议通过了《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价
结果的议案》；
根据《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法
（试行）》、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及公司 2021 年年度股东大会的授权，
公司、主承销商于 2022 年 4 月 18 日向符合条件的投资者发送了《认购邀请书》，
并于 2022 年 4 月 18 日正式启动发行。经 2022 年 4 月 21 日投资者报价并根据《认
购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，确认了公司以简易
程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如下：
序 获配价格 认购股数
认购对象 认购金额（元）
号 （元/股） （股）
1 云南金种子股权投资基金合伙企业（有限合伙） 7.49 6,675,567 49,999,996.83
2 华夏基金管理有限公司 7.49 5,340,457 40,000,022.93
3 珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限合伙） 7.49 5,340,453 39,999,992.97
4 山东省财金创业投资有限公司 7.49 4,005,340 29,999,996.60
5 兴证全球基金管理有限公司 7.49 2,670,226 19,999,992.74
6 西藏腾毅投资有限公司 7.49 2,670,226 19,999,992.74
合计 26,702,269 199,999,994.81
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。
4、审议通过了《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》；
根据《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法
（试行）》、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及公司 2021 年年度股东大会的授权，
公司于 2022 年 4 月 18 日正式启动发行，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》
的要求，公司监事会逐项表决审议通过了《关于与特定对象签署附生效条件的股
份认购协议的议案》，具体表决情况如下：
4.01 与云南金种子股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署关于公司 2022
年度以简易程序向特定对象发行股票的《附生效条件的股份认购协议》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
4.02 与华夏基金管理有限公司签署关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票的《附生效条件的股份认购协议》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
4.03 与珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署关于公司 2022
年度以简易程序向特定对象发行股票的《附生效条件的股份认购协议》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
4.04 与山东省财金创业投资有限公司签署关于公司 2022 年度以简易程序
向特定对象发行股票的《附生效条件的股份认购协议》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
4.05 与兴证全球基金管理有限公司签署关于公司 2022 年度以简易程序向
特定对象发行股票的《附生效条件的股份认购协议》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
4.06 与西藏腾毅投资有限公司签署关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票的《附生效条件的股份认购协议》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。
5、审议通过了《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集
说明书真实性、准确性、完整性的议案》；
根据《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法
（试行）》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 36 号—创业板
上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020 年修订）》
等相关规定及公司 2021 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发
行事宜，公司编制了《深圳市超频三科技股份有限公司 2022 年度以简易程序向
特定对象发行股票募集说明书》，该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，内容真实、准确、完整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。
6、审议通过了《关于更新公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票
预案的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定
及公司 2021 年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《2022 年
度以简易程序向特定对象发行股票预案》。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
2022 年度以简易程序向特定对象发行股票预案修订说明的公告》、《2022 年度
以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。
7、审议通过了《关于更新公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票
方案论证分析报告的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定
及公司 2021 年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《2022 年
度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2022
年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。
8、审议通过了《关于更新公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票
募集资金使用可行性分析报告的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定
及公司 2021 年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《2022 年
度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2022
年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。
9、审议通过了《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄
即期回报及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》。
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 国发﹝2014﹞
17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工
作的意见》（国办发﹝2013﹞110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告﹝2015﹞31 号）的相关要求，
为保障中小投资者利益，公司就本次发行事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析
并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行
做出了承诺。现基于本次发行方案的调整事宜，公司对本次以简易程序向特定对
象发行股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺中涉及募集资金总额、
发行股份数量的部分内容进行了相应修订。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关
主体承诺（修订稿）的公告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
公司独立董事就本项议案发表了同意的独立意见。
三、备查文件
1、第三届监事会第十五次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市超频三科技股份有限公司监事会
2022 年 4 月 25 日
