证券代码:300647 证券简称：超频三 公告编号：2022-089
深圳市超频三科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，现
将本公司2022年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2020 年度向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市超频三科技股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可［2020］2570号），同意公司向特定对象发行
股票募集资金的注册申请。本公司向特定对象发行人民币普通股（A股）73,816,143
股 ， 每 股 面 值 为 人民 币1.00 元， 发行 价格 为7.18 元/股 ，募 集资 金总 额为人民币
529,999,906.74元，扣除相关发行费用（不含税）人民币5,754,716.97元，募集资金净
额为人民币524,245,189.77元。募集资金已于2021年4月16日划至公司指定账户。上述
资金到账情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2021）
1100013号《验资报告》验证。
2、2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市超频三科技股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可［2022］1187号），同意公司以简易程序向特
定对象发行股票募集资金的注册申请。本公司以简易程序向特定对象发行人民币普
通股（A股）26,702,269股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为7.49元/股，募集资
金总额为人民币199,999,994.81元，扣除相关发行费用（不含税）人民币4,929,245.28
元，募集资金净额为人民币195,070,749.53元。募集资金已于2022年6月22日划至公司
指定账户。上述资金到账情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
中审亚太验字(2022)000039号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用和结余情况
1、截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使
用金额和当前余额如下：
项目 金额（元） 备注
募集资金总额 529,999,906.74
减：发行费用 5,754,716.97
募集资金净额 524,245,189.77
减：2021 年度累计使用募集资金 217,899,175.00
其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 26,597,439.00
2021 年度使用募集资金 191,301,736.00
减：2022 年半年度使用募集资金 8,075,975.76
加：累计利息收入扣银行手续费后净额 7,452,993.63
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 305,723,032.64
其中：存放募集资金专户余额 105,723,032.64
暂时补充流动资金余额 200,000,000.00
2、截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票
募集资金尚未使用，募集资金余额为 196,811,315.56 元，募集资金余额与募集资金
净额的差额系尚未支付的发行费用。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业
板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司
实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金专户存储、使用、变
更、分级审批权限、决策程序及信息披露程序、监督和责任追究等内容进行了明确
规定。
1、2020年度向特定对象发行股票募集资金
2021年4月22日，公司与中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行及原保荐机构
国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议）（范
本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
2022年4月24日，公司与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）签订
了《关于深圳市超频三科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股
（A股）并上市之保荐协议》，聘请中泰证券担任公司2022年度以简易程序向特定对
象发行股票的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管
理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与
原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督
导工作。因此，国盛证券未完成的公司向特定对象发行股票持续督导工作由中泰证
券承继。
2022年5月23日，鉴于公司保荐机构已发生更换，公司与中国工商银行股份有限
公司深圳龙岗支行及保荐机构中泰证券重新签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议）（范
本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
2、2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
2022年7月5日，公司及控股孙公司圣比和（红河）新能源有限公司分别与平安
银行股份有限公司深圳分行、中泰证券签订了《募集资金三方监管协议》《募集资
金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与深圳证券交易所《募集
资金三方监管协议）（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履
行了相关职责。（平安银行深圳中心城支行是平安银行股份有限公司深圳分行的下
级支行，由于下级支行没有签订募集资金监管协议的权限，因此签订募集资金监管
协议的银行为上级分行）
截至2022年6月30日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三
方监管协议》《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户的存储情况
1、2020年度向特定对象发行股票募集资金
经公司第三届董事会第一次会议审议通过，公司在中国工商银行股份有限公司
深圳龙岗支行开设了两个募集资金专项账户；同时，公司披露了《关于开立募集资
金现金管理专用结算账户的公告》（公告编号：2021-094），公司在平安银行深圳
中心城支行开设了募集资金现金管理专用结算账户。截至 2022 年 6 月 30 日，公司
2020 年度向特定对象发行股票募集资金专户存储情况如下：
项目实施主体 开户行 账号 余额（元） 备注
中国工商银行
深圳市超频三科 5G 散热工业
股份有限公司 4000109819100320668 105,562,716.40
技股份有限公司 园建设项目
深圳龙岗支行
中国工商银行 补充流动资
深圳市超频三科
股份有限公司 4000109819100320544 127,374.28 金项目(结余
技股份有限公司
深圳龙岗支行 利息)
深圳市超频三科 平安银行深圳 结构性存款
15000107551273 32,941.96
技股份有限公司 中心城支行 结余利息
2、2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，公司及控股孙公司圣比和（红河）
新能源有限公司分别在平安银行深圳中心城支行开设了募集资金专项账户。截至
2022 年 6 月 30 日，公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金专户存
储情况如下：
项目实施主体 开户行 账号 余额（元） 备注
深圳市超频三科 平安银行深圳 锂电池正极
15459352830076 196,811,315.56
技股份有限公司 中心城支行 关键材料生
圣比和（红河） 平安银行深圳 产基地建设
15036203010085 0.00
新能源有限公司 中心城支行 一期子项目
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司2022年半年度募集资金实际使用情况详见附表：《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2022年6月30日，公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资 项目及
2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金投资项目的实施地点、实施方式
均未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2020年度向特定对象发行股票募集资金
2021年5月12日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用
的自筹资金人民币2,800.31万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发
表了核查意见，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市超频
三科技股份有限公司使用募集资金置换自筹资金预先投入募投项目及发行费用的鉴
证报告》（众环专字（2021）1100105号）。
2、2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集
资金投资项目未发生先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2020年度向特定对象发行股票募集资金
2022年5月5日，公司召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币20,000万元
（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账户。公司
独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。
截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为20,000万
元。
2、2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集
资金投资项目未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
1、截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为20,000
万元，到期将归还至募集资金专户。
2、其他剩余募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户及募集资金现金管理
专用结算账户。
（八）募集资金使用的其他情况
1、2021年5月12日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币25,000万元（含本
数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司董事会通过之日起12个月
内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。公司独立董事发表了同
意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。
截至2022年5月10日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的产品已全部到
期赎回，并归还至公司募集资金专户。
2、2021年5月12日，公司召开的公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，
由于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少于拟投入募集资金，为提高
募集资金使用效率，保障募集资金投资项目的顺利开展，公司根据实际情况，对募
投项目投入金额进行了调整，由原计划60,000.00万元变为52,424.52万元。公司独立
董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
附表：《募集资金使用情况对照表》
特此公告。
深圳市超频三科技股份有限公司董事会
2022 年 8 月 27 日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 71,931.59 报告期投入募集资金总额 807.60
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 22,597.52
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
是否已变更 截至期末投入进 行性是
承诺投资项目和超 募集资金承诺 调整后投 本报告期 截至期末累计投 项目达到预定可 本报告期实 是否达到
项目，（含 度（%） 否发生
募资金投向 投资总额 资总额(1) 投入金额 入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益
部分变更） (3)=(2)/(1) 重大变
化
承诺投资项目：
1、5G散热工业园建设
否 42,000.00 34,424.52 807.60 4,597.52 13.36% 2023.09.30 不适用 否
项目
2、补充流动资金项目 否 18,000.00 18,000.00 0.00 18,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
3、锂电池正极关键材
料生产基地建设一期 否 19,507.07 19,507.07 0.00 0.00 0.00% 2022.12.31 不适用 否
子项目
承诺投资项目小计 - 79,507.07 71,931.59 807.60 22,597.52 - - - -
超募资金投向：
不适用
超募资金投向小计
合计 79,507.07 71,931.59 807.60 22,597.52 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2021 年 5 月 12 日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募投项目和已支付发行费用的自筹资金人民币 2,800.31 万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机
构发表了核查意见，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市超频三科技股份有限公司使
用募集资金置换自筹资金预先投入募投项目及发行费用的鉴证报告》（众环专字（2021）1100105 号）。
2022 年 5 月 5 日，公司召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使
用不超过人民币 20,000 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账户。公司独立董事发表了同意的
独立意见，保荐机构发表了核查意见。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 20,000 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
1、截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 20,000 万元，到期将归还至募集
尚未使用的募集资金用途及去向 资金专户。
2、其他剩余募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户及募集资金现金管理专用结算账户。
2021 年 5 月 12 日，公司召开的公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于
调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，由于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少
部分募集资金投资项目投资总额调整情况 于拟投入募集资金，为提高募集资金使用效率，保障募集资金投资项目的顺利开展，公司根据实际情况，对募
投项目投入金额进行了调整，由原计划 60,000.00 万元变为 52,424.52 万元。公司独立董事发表了同意的独立
意见，保荐机构发表了核查意见。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
