国信证券股份有限公司
关于苏州晶瑞化学股份有限公司
2019 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶瑞股份
保荐代表人姓名：庞海涛 联系电话：021-60936933
保荐代表人姓名：徐巍 联系电话：021-60936933
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 是
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现重大问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 23 日
上市公司信息披露规范
（3）培训的主要内容
及相关案例
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
2
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承诺 是 不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者
是 不适用
重大遗漏的承诺
6、关于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
7、减少及规范关联交易承诺 是 不适用
8、避免同业竞争承诺 是 不适用
9、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于苏州晶瑞化学股份有限公司 2019
年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
庞海涛 徐 巍
国信证券股份有限公司
2020 年 4 月 7 日