苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
苏州晶瑞化学股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020-172
2020 年 10 月
1
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴天舒、主管会计工作负责人雷秀娟及会计机构负责人(会计主
管人员)雷秀娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,106,144,757.58 1,301,172,770.42 61.87%
归属于上市公司股东的净资产
1,297,406,938.78 565,919,949.84 129.26%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 285,355,850.57 46.39% 713,961,038.83 25.32%
归属于上市公司股东的净利润
38,271,176.35 501.48% 61,660,104.87 196.42%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
15,908,333.51 251.91% 30,757,030.64 121.16%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
14,283,708.96 -11.44% 5,739,781.31 -92.36%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2198 418.40% 0.3510 154.90%
稀释每股收益（元/股） 0.2180 414.15% 0.3475 152.36%
加权平均净资产收益率 3.22% 1.99% 10.27% 6.24%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
本报告期 年初至报告期末
支付的优先股股利 0.00 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2028 0.3267
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 27,377,853.27 处置固定资产损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,590,337.81 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,033,015.28 理财收益
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债务重组损益 794,077.11 债务重组
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -118,721.75
减：所得税影响额 5,936,994.34
少数股东权益影响额（税后） 836,493.15
合计 30,903,074.23 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 40,304 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
新银国际有限公司 境外法人 18.62% 35,145,821 0
李虎林 境内自然人 6.23% 11,749,143 11,749,143
徐萍 境内自然人 4.67% 8,812,885 8,812,885
许宁 境内自然人 4.08% 7,695,258 0 质押 2,500,000
章志坚 境内自然人 4.01% 7,571,300 0
苏钢 境内自然人 3.43% 6,471,176 6,266,475
中国工商银行股份有
限公司－诺安成长混 其他 2.98% 5,632,721 0
合型证券投资基金
徐成中 境内自然人 2.08% 3,918,530 0
姚晓华 境外自然人 1.90% 3,593,244 3,593,244 质押 3,593,244
吴天舒 境内自然人 1.60% 3,025,135 3,011,351
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新银国际有限公司 35,145,821 人民币普通股 35,145,821
许宁 7,695,258 人民币普通股 7,695,258
章志坚 7,571,300 人民币普通股 7,571,300
中国工商银行股份有限公司－诺安成长
5,632,721 人民币普通股 5,632,721
混合型证券投资基金
徐成中 3,918,530 人民币普通股 3,918,530
交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本
1,926,007 人民币普通股 1,926,007
混合型证券投资基金
上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基
1,553,159 人民币普通股 1,553,159
金中心（有限合伙）
中国建设银行股份有限公司－信达澳银
1,256,074 人民币普通股 1,256,074
新能源产业股票型证券投资基金
潘鉴 926,225 人民币普通股 926,225
尤家栋 813,621 人民币普通股 813,621
前 10 名股东中，李虎林和徐萍系夫妻关系，为一致行动人，两人合计持有本公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
10.90%的股份。除此以外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名股东参与融资融券业务股东情 股东章志坚通过投资者信用证券账户持有公司股份 7,571,300 股，通过普通账户持
况说明（如有） 有公司股份 0 股，合计持有公司股份 7,571,300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限
股东名称 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数
发行股份及支付现
李虎林 11,749,143 11,749,143 金购买资产股份发 按相关承诺解除限售
行新股限售
徐萍 8,812,885 8,812,885 发行股份及支付现 按相关承诺解除限售
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金购买资产股份发
行新股限售
苏钢 6,266,475 6,266,475 高管锁定股份 高管锁定期止
2020 年 12 月 3 日募集
募集配套资金非公
姚晓华 3,593,244 3,593,244 配套资金非公开发行
开发行锁定
限售期止
吴天舒 3,011,351 3,011,351 高管锁定股份 高管锁定期止
2020 年 12 月 3 日募集
募集配套资金非公
焦贵金 1,077,973 1,077,973 配套资金非公开发行
开发行锁定
限售期止
常磊 1,066,111 1,066,111 高管锁定股份 高管锁定期止
高管锁定股份、限 高管锁定期止、限制性
薛利新 656,154 67,687 588,467
制性股票限售 股票解除限售期止
财通基金－第一创业
2020 年 12 月 3 日募集
证券股份有限公司－ 募集配套资金非公
538,987 538,987 配套资金非公开发行
财通基金千帆 1 号单 开发行锁定
限售期止
一资产管理计划
高管锁定期止、限制性
高管锁定股份、限
股票解除限售期止、
制性股票限售、募
其他 6,590,131 64,803 6,654,934 2020 年 12 月 3 日募集
集配套资金非公开
配套资金非公开发行
发行锁定
限售期止
合计 43,362,454 67,687 64,803 43,359,570 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产负债表项目 2020年9月30日 2019年12月31日 比重增减 重大变动说明
交易性金融资产 55,000,000.00 主要系本期银行理财产品所致。
主要系本期载元派尔森纳入合并范围所
应收款项融资 232,654,687.25 103,620,421.17 124.53%
致。
预付款项 9,265,858.27 3,811,320.96 143.11% 主要系本期预付材料款及费用增加所致。
其他应收款 8,480,181.09 2,006,254.15 322.69% 主要系本期拆迁赔偿款部分未到账所致。
其他流动资产 21,396,232.96 11,469,173.22 86.55% 主要系本期增值税留抵额增加所致。
长期股权投资 55,387,102.70 19,845,939.51 179.09% 主要系本期对外投资增加所致。
主要系本期载元派尔森纳入合并范围所
固定资产 476,226,728.11 360,015,706.55 32.28%
致。
在建工程 236,227,515.13 77,205,382.81 205.97% 主要系本期新建项目持续投入所致。
主要系本期载元派尔森纳入合并范围所
无形资产 105,094,943.63 55,540,449.58 89.22%
致。
商誉 110,278,073.17 23,584,211.39 367.59% 主要系本期收购载元派尔森所致。
主要系本期载元派尔森纳入合并范围所
长期待摊费用 1,891,117.90 270,504.12 599.11%
致。
主要系本期子公司合并清算缴纳所得税及
递延所得税资产 20,035,393.15 11,346,703.43 76.57%
载元派尔森纳入合并范围所致。
其他非流动资产 109,304,012.99 61,741,003.21 77.04% 主要系预付设备及工程款增加所致所致。
短期借款 176,268,351.47 133,442,449.16 32.09% 主要系本期流动资金借款增加所致。
主要系本期根据新收入准则要求，将“预收
预收款项 393,300.00 655,029.16 -39.96%
款项”入“合同负债”所致。
要系本期根据新收入准则要求，将“预收款
合同负债 3,880,247.36 项”计入“合同负债”及载元派尔森纳入合
并范围所致。
主要系本期子公司合并清算缴纳所得税及
应交税费 18,831,692.54 4,413,792.02 326.66%
载元派尔森纳入合并范围所致。
其他应付款 52,019,652.52 21,953,748.63 136.95% 主要系本期子权益分配所致。
主要系上期存在未终止确认的承兑汇票减
其他流动负债 410,000.00 -100.00%
少所致。
应付债券 50,830,846.85 143,580,396.28 -64.60% 主要系发行可转换公司债券转股所致。
递延所得税负债 9,690,663.37 2,417,144.73 300.91% 主要系本期收购载元派尔森所致。
其他权益工具 13,397,419.14 39,273,615.71 -65.89% 主要系发行可转换公司债券转股所致。
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主要系本期收购载元派尔森、发行股份及
资本公积 883,548,189.18 214,047,418.30 312.78%
可转换公司债券转股所致。
库存股 4,716,330.30 9,432,671.40 -50.00% 主要系本期限制性股票回购所致。
未分配利润 185,623,589.78 142,682,288.25 30.10% 主要系本期利润增加所致。
单位：元
利润表项目 2020年1-9月 2019年1-9月 比重增减 重大变动说明
主要系本期载元派尔森纳入合并范围所
销售费用 62,434,549.51 44,403,177.40 40.61%
致。
投资收益（损失以
2,467,695.53 916,671.03 169.20% 主要系本期理财收益增加所致。
“－”号填列）
信用减值损失（损失
-2,148,569.71 -104,912.79 -1947.96% 主要系本期计提坏账准备增加所致。
以“-”号填列）
资产处置收益（损失 主要系本期厂房拆迁固定资产处置收益所
27,313,217.30 -73,328.11 37347.95%
以“-”号填列） 致。
主要系本期拆迁补助及载元派尔森纳入合
营业利润 77,508,387.74 29,196,204.61 165.47%
并范围所致。
营业外收入 175,382.97 4748.96% 主要系本期无法支付的款项增加所致。
3,616.92
营业外支出 337,865.78 576.06% 主要系本期对外捐赠增加所致。
49,975.54
利润总额 77,345,904.93 165.34% 主要系本期营业利润增加所致。
29,149,845.99
所得税费用 11,375,509.18 199.01% 主要系本期利润总额增加所致
3,804,408.85
主要系本期拆迁补助及载元派尔森纳入合
净利润 65,970,395.75 160.29%
25,345,437.14 并范围所致。
单位：元
现金流量表项目 2020年1-9月 2019年1-9月 增减 重大变动说明
主要系载元派尔森本期支付前期开立本期
经营活动产生的现
5,739,781.31 75,093,517.32 -92.36% 到期应付票据及公司本期销售收款减少所
金流量净额
致。
投资活动现金流入 主要系本期较上年同期赎回银行理财产品
487,856,292.16 69,597,270.87 600.97%
小计 增加所致。
投资活动现金流出
843,212,149.71 145,693,970.65 478.76% 主要系本期对外投资及理财增加所致。
小计
主要系本期收购载元派尔森股权及湖北晶
投资活动产生的现
-355,355,857.55 -76,096,699.78 -366.98% 瑞股东增资导致本公司丧失对其控制权所
金流量净额
致。
筹资活动现金流入 主要系本期收到收购派尔森配套募集资金
770,015,958.03 337,144,408.21 128.39%
小计 所致。
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筹资活动现金流出
364,025,479.28 146,156,910.52 149.06% 主要系本期偿还银行借款所致。
小计
筹资活动产生的现 主要系本期收购派尔森配套募集资金及非
405,990,478.75 190,987,497.69 112.57%
金流量净额 全资子公司收到投资款所致。
现金及现金等价物
57,072,882.23 189,226,451.90 -69.84% 主要系本期投资活动现金流出增加所致。
净增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
( 一）限制性股票激励计划
1、第一期限制性股票激励计划
2020年4月7日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销第一期限制性
股票激励计划部分限制性股票的议案》，具体内容详见2020年4月8日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。公司于2020年6月29日在中国结算深圳分公司完成本次回购注销手续。本次回购
注销完成后，公司股份总数由188,718,085股减少至188,105,977股，具体内容详见2020年7月1日公司刊登在中国证监会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年10月28日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整第一期限制
性股票激励计划首次授予及预留部分股票回购价格的议案》，同意根据公司《第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关
规定以及公司2020年半年度权益分派情况，将第一期限制性股票激励计划首次授予股票的回购价格由7.30元/股调整为7.20元
/股，将预留部分股票的回购价格由9.36元/股调整为9.26元/股。具体内容详见2020年10月29日公司刊登在中国证监会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2、第二期限制性股票激励计划
公司于2020年9月28日召开的第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十次会议及2020年10月15日召开的2020
年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于制定<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事宜的议案》，具体内容详见2020年9月29日、2020年10月16日
公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年10月12日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关
于公司第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会认为：列入本次激励计划的
激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2020年10月16日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于第二
期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司已按照相关法律、法规及规范性文
件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；在本次激励计划自查期间，1名激励对象在知悉股权激励事项后存
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格，其他激励对象买卖公司股票系基于公司公开披露信息
以及二级市场交易情况自行独立判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
（二）公开发行可转换公司债券
2020年6月4日召开的第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向
全资子公司增资的议案》，同意公司使用公开发行可转换公司债券募集资金人民币3,000万元对全资子公司眉山晶瑞电子材
料 有 限 公 司 增 资 。 具 体 内 容 详 见 2020 年 6 月 5 日 公 司 刊 登 在 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。2020年10月，子公司眉山晶瑞电子材料有限公司完成工商变更登记手续，并取得《营
业执照》。具体内容详见2020年10月17日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
2020年7月1日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于“晶瑞转
债”转股价格调整的公告》，公司对第一期限制股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件的限制性股票612,108股
（其中首次授予的限制性股票490,878股、预留授予的限制性股票121,230股）进行回购注销，并于2020年6月29日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。根据《募集说明书》的相关条款，需对转股价格进行调整，转股价格
由18.50元/股调整为18.53元/股。
2020年8月24日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于“晶瑞
转债”2020年付息的公告》，公司根据《募集说明书》相关条款对“晶瑞转债”第一年付息，计息期间为2019年8月29日至2020
年8月28日，票面利率为0.4%，即每10张“晶瑞转债”（面值1,000.00元）派发利息人民币4.00元（含税）。2020年8月31日，
公司已完成相关付息工作。
2020年10月21日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于“晶瑞
转债”转股价格调整的公告》，公司实施2020年半年度权益分派方案：以截止2020年10月16日公司总股本188,735,250股为基
数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.996667元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据《募集说明书》
的相关条款，需对转股价格进行调整，转股价格由18.53元/股调整为18.43元/股。
2020年第二季度，公司可转债因转股减少2,839张，因转股减少的可转债金额283,900元，转股数量为15,640股。截至2020
年6月30日，公司可转债尚有747,655张，剩余可转债金额为74,765,500元，未转比例为40.41%。具体内容详见2020年7月1日
公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年第三季度，公司可转债因转股减少116,564张，因转股减少的可转债金额11,656,400元，转股数量为628,950股。截
至2020年9月30日，公司可转债尚有631,091张，剩余可转债金额为63,109,100元，未转比例为34.11%。具体内容详见2020年
10月10日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年7月28日、2020年9月8日、2020年10月28日，公司分别召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届董事会第二
十七次会议、第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于不提前赎回“晶瑞转债”的议案》，考虑到“晶瑞转债”自2020年
3月5日起开始转股，转股时间相对较短，目前公司相关资金已有支出安排，拟用于日常项目建设支出等生产经营活动，同时
结合当前的市场情况，公司董事会决定不行使“晶瑞转债”的提前赎回权利，不提前赎回“晶瑞转债”。具体内容详见2020年7
月29日、2020年9月9日、2020年10月29日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
的相关公告。
（三）向不特定对象发行可转换公司债券的事项
2020年9月28日召开的第二届董事会第二十八次会议及2020年10月15日召开的2020年第五次临时股东大会审议通过了
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》等
议案，同意公司向不特定对象公开发行总额不超过人民币5.5亿元的可转债，具体发行规模提请公司股东大会授权董事会在
上述额度范围内确定。具体内容详见2020年9月29日、2020年10月16日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（四）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
公司于2020年8月20日召开的第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第十八次会议、2020年9月8日召开的2020年
第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资金并向子公司提供财务资助的议案》，同
意将非公开发行股份募集配套资金中原募投项目“载元派尔森NVP项目”未使用的募集资金、募投项目“重组相关费用”节余募
集资金用于子公司江苏阳恒化工有限公司（以下简称“江苏阳恒”）年产9万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改项
目并以财务资助的方式投入江苏阳恒。具体内容详见2020年8月21日、2020年9月9日公司刊登在中国证监会指定的创业板信
息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（五）签署拆迁补偿协议
2020年8月4日，公司与苏州市吴中区城南街道办事处签订了《非住宅类房屋拆迁补偿协议》，城南街道办事处因土地储
备项目建设的需要，需对公司位于苏州吴中经济开发区澄湖东路3号的房屋实施拆迁。具体内容详见2020年8月5日公司刊登
在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年8月20日召开的第二届董事会第二十六次会议及2020年9月8日召开的2020年第四次临时股东大会审议通过了《关
于公司签署<非住宅类房屋拆迁补偿协议>的议案》，具体内容详见2020年8月21日、2020年9月9日公司刊登在中国证监会指
定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年9月28日，公司收到苏州市吴中区城南街道办事处的部分拆迁补偿款，具体内容详见2020年9月30日公司刊登在中
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第一期限制性股票激励计划
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向不特定对象发行可转换公司债券的事 2020 年 09 月 29 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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设立安徽晶瑞并投资建设年产 5.4 万吨 2019 年 08 月 22 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
微电子材料及循环再利用项目 2019 年 12 月 26 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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设立湖北晶瑞并投资建设晶瑞（湖北） 2019 年 11 月 06 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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江苏阳恒吸收合并江苏震宇
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对外担保相关 2019 年 12 月 19 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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许宁与章志坚的协议转让暨权益变动
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董监高人员变更 2020 年 08 月 27 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
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签署拆迁补偿协议
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2020 年 09 月 30 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2020年8月20日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了2020年半年度利润分配预案，利润分配预案为：
以2020年6月30日公司总股本188,106,247股为基数，向全体股东每10股派现金红利1元（含税），不送红股，不以资本公积金
转增股本。若在分配方案实施前公司总股本发生变化，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。详见《关于2020
年半年度利润分配预案的公告》（公告编号:2020-130)。本次利润分配方案经独立董事发表了明确同意意见，并经2020年9
月8日召开的公司2020年第四次临时股东大会审议通过。
公司发行的可转换公司债券（债券代码：123031；债券简称：晶瑞转债，以下简称“可转债”）处于转股期内，自2020
年6月30日至本次权益分派实施申请日（2020年10月19日）期间共计转股629,003股，公司总股本因转股由188,106,247股增至
188,735,250股。公司按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。调整后的分派方案如下：以公司现有总股本188,735,250
股为基数，向全体股东每10股派0.996667元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
2020年10月20日，公司确定本次权益分派股权登记日为：2020年10月27日，除权除息日为：2020年10月28日。详见《2020
年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-168）。公司于10月28日完成本次权益分派。公司现金分红的政策符合有关
法律、法规及《公司章程》等有关规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独立董事尽职尽责发挥了应有的作
用，充分维护了中小股东的合法权益。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州晶瑞化学股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 271,925,965.03 219,033,790.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 55,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 280,803,373.68 236,949,345.92
应收款项融资 232,654,687.25 103,620,421.17
预付款项 9,265,858.27 3,811,320.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 8,480,181.09 2,006,254.15
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 102,173,572.52 104,732,564.34
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 21,396,232.96 11,469,173.22
流动资产合计 981,699,870.80 681,622,869.82
非流动资产：
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 55,387,102.70 19,845,939.51
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
投资性房地产
固定资产 476,226,728.11 360,015,706.55
在建工程 236,227,515.13 77,205,382.81
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 105,094,943.63 55,540,449.58
开发支出
商誉 110,278,073.17 23,584,211.39
长期待摊费用 1,891,117.90 270,504.12
递延所得税资产 20,035,393.15 11,346,703.43
其他非流动资产 109,304,012.99 61,741,003.21
非流动资产合计 1,124,444,886.78 619,549,900.60
资产总计 2,106,144,757.58 1,301,172,770.42
流动负债：
短期借款 176,268,351.47 133,442,449.16
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 190,132,413.56 152,275,707.40
预收款项 393,300.00 655,029.16
合同负债 3,880,247.36
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 12,011,701.54 13,020,023.76
应交税费 18,831,692.54 4,413,792.02
其他应付款 52,019,652.52 21,953,748.63
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 26,301,167.48 21,843,430.54
其他流动负债 410,000.00
流动负债合计 479,838,526.47 348,014,180.67
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 159,195,639.59 152,203,000.00
应付债券 50,830,846.85 143,580,396.28
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 37,859,455.77 30,416,840.47
递延所得税负债 9,690,663.37 2,417,144.73
其他非流动负债
非流动负债合计 257,576,605.58 328,617,381.48
负债合计 737,415,132.05 676,631,562.15
所有者权益：
股本 188,735,197.00 151,375,222.00
其他权益工具 13,397,419.14 39,273,615.71
其中：优先股
永续债
资本公积 883,548,189.18 214,047,418.30
减：库存股 4,716,330.30 9,432,671.40
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备 14,154,855.37 11,310,058.37
盈余公积 16,664,018.61 16,664,018.61
一般风险准备
未分配利润 185,623,589.78 142,682,288.25
归属于母公司所有者权益合计 1,297,406,938.78 565,919,949.84
少数股东权益 71,322,686.75 58,621,258.43
所有者权益合计 1,368,729,625.53 624,541,208.27
负债和所有者权益总计 2,106,144,757.58 1,301,172,770.42
法定代表人：吴天舒 主管会计工作负责人：雷秀娟 会计机构负责人：雷秀娟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 157,664,726.95 127,792,921.27
交易性金融资产 55,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 103,603,343.12 99,460,547.29
应收款项融资 23,341,855.21 7,112,707.88
预付款项 2,894,398.24 2,195,833.91
其他应收款 75,506,254.88 72,794,051.64
其中：应收利息
应收股利 30,000,000.00
存货 31,147,965.70 31,197,510.57
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,994,518.61
流动资产合计 449,158,544.10 344,548,091.17
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资 773,678,464.69 303,020,323.34
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
投资性房地产
固定资产 219,766,696.67 241,762,115.38
在建工程 41,900,285.64 29,835,344.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,174,353.56 15,839,033.32
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,136,506.00 7,168,036.53
其他非流动资产 95,552,273.39 23,552,440.37
非流动资产合计 1,162,208,579.95 631,177,293.40
资产总计 1,611,367,124.05 975,725,384.57
流动负债：
短期借款 101,111,500.00 50,330,027.08
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 81,163,423.25 76,271,984.09
预收款项 159,391.41
合同负债 208,872.62
应付职工薪酬 1,496,658.37 4,736,906.23
应交税费 479,309.29 465,126.36
其他应付款 24,115,200.64 17,943,990.74
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 26,301,167.48 21,843,430.54
其他流动负债
20
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 234,876,131.65 171,750,856.45
非流动负债：
长期借款 139,174,000.00 152,203,000.00
应付债券 50,830,846.85 143,580,396.28
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 2,112,788.27 700,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 192,117,635.12 296,483,396.28
负债合计 426,993,766.77 468,234,252.73
所有者权益：
股本 188,735,197.00 151,375,222.00
其他权益工具 13,397,419.14 39,273,615.71
其中：优先股
永续债
资本公积 868,637,032.30 199,961,189.23
减：库存股 4,716,330.30 9,432,671.40
其他综合收益
专项储备 31,919.34 29,860.62
盈余公积 16,664,018.61 16,664,018.61
未分配利润 101,624,101.19 109,619,897.07
所有者权益合计 1,184,373,357.28 507,491,131.84
负债和所有者权益总计 1,611,367,124.05 975,725,384.57
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 285,355,850.57 194,933,628.82
其中：营业收入 285,355,850.57 194,933,628.82
21
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 265,707,295.92 188,158,793.64
其中：营业成本 208,708,737.16 141,591,538.11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,918,859.37 1,086,442.08
销售费用 25,102,985.93 16,711,243.25
管理费用 17,547,544.40 13,568,977.20
研发费用 8,856,435.37 8,016,957.43
财务费用 3,572,733.69 7,183,635.57
其中：利息费用 1,894,961.01 4,133,212.08
利息收入 652,050.21 170,503.62
加：其他收益 3,755,674.76 3,985,100.59
投资收益（损失以“－”号填
408,225.67 377,157.24
列）
其中：对联营企业和合营企业
210,896.90 238,201.43
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-12,460.45
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-114,620.34 -614,227.57
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-927,747.95 -1,756,830.74
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 27,313,217.30 21,682.17
22
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 50,083,304.09 8,775,256.42
加：营业外收入 8,246.01 3,556.00
减：营业外支出 129,171.32 168.24
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 49,962,378.78 8,778,644.18
减：所得税费用 7,380,911.55 876,286.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,581,467.23 7,902,357.61
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
42,581,467.23 7,902,357.61
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 38,271,176.35 6,362,794.74
2.少数股东损益 4,310,290.88 1,539,562.87
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
23
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 42,581,467.23 7,902,357.61
归属于母公司所有者的综合收益
38,271,176.35 6,362,794.74
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,310,290.88 1,539,562.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2198 0.0424
（二）稀释每股收益 0.2180 0.0424
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴天舒 主管会计工作负责人：雷秀娟 会计机构负责人：雷秀娟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 70,766,323.76 71,570,529.62
减：营业成本 51,661,452.12 53,170,694.27
税金及附加 232,448.27 218,032.17
销售费用 8,325,785.94 7,596,415.19
管理费用 7,038,970.46 6,814,029.72
研发费用 3,566,921.11 5,174,892.82
财务费用 3,532,095.88 3,239,917.30
其中：利息费用 1,026,163.48 2,974,164.54
利息收入 301,031.94 49,809.53
加：其他收益 242,213.75 116,321.84
投资收益（损失以“－”号填列） 408,225.67 331,064.46
其中：对联营企业和合营企业的投
210,896.90 238,201.43
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
24
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
净敞口套期收益（损失以“－”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -716,576.69 -370,021.60
资产减值损失（损失以“-”号填列） -433,997.96 -612,618.58
资产处置收益（损失以“-”号填列） 27,313,217.30 21,682.17
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,221,732.05 -5,157,023.56
加：营业外收入 500.30 1,296.00
减：营业外支出 57,500.00 168.24
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 23,164,732.35 -5,155,895.80
减：所得税费用 3,272,441.96 -1,055,450.98
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,892,290.39 -4,100,444.82
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
19,892,290.39 -4,100,444.82
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
25
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 19,892,290.39 -4,100,444.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 713,961,038.83 569,691,783.28
其中：营业收入 713,961,038.83 569,691,783.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 671,739,479.80 550,565,516.17
其中：营业成本 518,618,339.77 418,689,259.75
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,181,136.17 3,220,996.34
销售费用 62,434,549.51 44,403,177.40
管理费用 46,267,708.25 44,833,580.55
研发费用 24,459,370.97 22,037,582.23
财务费用 15,778,375.13 17,380,919.90
其中：利息费用 13,197,216.58 11,900,750.48
利息收入 981,076.46 412,401.94
加：其他收益 10,756,032.92 13,122,243.01
投资收益（损失以“－”号填
2,467,695.53 916,671.03
列）
26
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其中：对联营企业和合营企业
570,097.60 736,400.16
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-12,460.45
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-2,148,569.71 -104,912.79
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-3,101,547.33 -3,778,275.19
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
27,313,217.30 -73,328.11
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 77,508,387.74 29,196,204.61
加：营业外收入 175,382.97 3,616.92
减：营业外支出 337,865.78 49,975.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 77,345,904.93 29,149,845.99
减：所得税费用 11,375,509.18 3,804,408.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 65,970,395.75 25,345,437.14
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
65,970,395.75 25,345,437.14
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 61,660,104.87 20,801,452.83
2.少数股东损益 4,310,290.88 4,543,984.31
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
27
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 65,970,395.75 25,345,437.14
归属于母公司所有者的综合收益
61,660,104.87 20,801,452.83
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,310,290.88 4,543,984.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3510 0.1377
（二）稀释每股收益 0.3475 0.1377
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴天舒 主管会计工作负责人：雷秀娟 会计机构负责人：雷秀娟
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 195,667,210.76 182,561,268.77
减：营业成本 146,356,159.46 137,333,569.42
28
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
税金及附加 709,213.69 723,893.75
销售费用 22,213,443.52 18,467,222.94
管理费用 18,922,022.26 22,453,641.82
研发费用 10,842,038.65 13,357,522.04
财务费用 12,223,135.80 9,397,263.34
其中：利息费用 9,909,501.23 8,646,689.71
利息收入 551,977.53 108,120.50
加：其他收益 2,009,410.92 2,017,321.84
投资收益（损失以“－”号填
1,413,633.41 870,578.25
列）
其中：对联营企业和合营企
570,097.60 736,400.16
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-1,894,046.61 -317,174.32
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-1,501,060.45 -1,382,713.43
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
27,313,217.30 24,214.78
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,742,351.95 -17,959,617.42
加：营业外收入 166,437.26 1,356.92
减：营业外支出 125,316.81 20,168.24
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
11,783,472.40 -17,978,428.74
列）
减：所得税费用 1,031,530.53 -3,539,537.84
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,751,941.87 -14,438,890.90
（一）持续经营净利润（净亏损
10,751,941.87 -14,438,890.90
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
29
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 10,751,941.87 -14,438,890.90
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 524,598,989.48 544,898,518.04
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
30
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 4,109,368.61 4,376,491.65
收到其他与经营活动有关的现金 19,439,174.17 6,375,707.18
经营活动现金流入小计 548,147,532.26 555,650,716.87
购买商品、接受劳务支付的现金 402,419,775.71 373,791,167.08
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
53,027,283.47 53,583,477.15
金
支付的各项税费 32,544,491.86 29,188,389.08
支付其他与经营活动有关的现金 54,416,199.91 23,994,166.24
经营活动现金流出小计 542,407,750.95 480,557,199.55
经营活动产生的现金流量净额 5,739,781.31 75,093,517.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 460,000,000.00 65,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,484,493.16 180,270.87
处置固定资产、无形资产和其他
26,371,799.00 137,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 4,280,000.00
投资活动现金流入小计 487,856,292.16 69,597,270.87
31
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购建固定资产、无形资产和其他
190,079,192.40 58,646,670.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金 475,000,000.00 87,047,300.46
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
78,959,935.39
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 99,173,021.92
投资活动现金流出小计 843,212,149.71 145,693,970.65
投资活动产生的现金流量净额 -355,355,857.55 -76,096,699.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 401,999,997.22
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 368,015,960.81 337,144,408.21
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 770,015,958.03 337,144,408.21
偿还债务支付的现金 323,467,844.70 109,076,383.36
分配股利、利润或偿付利息支付
13,731,865.29 36,712,027.16
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
2,222,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 26,825,769.29 368,500.00
筹资活动现金流出小计 364,025,479.28 146,156,910.52
筹资活动产生的现金流量净额 405,990,478.75 190,987,497.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的
698,479.72 -757,863.33
影响
五、现金及现金等价物净增加额 57,072,882.23 189,226,451.90
加：期初现金及现金等价物余额 201,514,112.67 80,837,734.47
六、期末现金及现金等价物余额 258,586,994.90 270,064,186.37
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 119,931,832.30 116,199,815.78
32
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到的税费返还 567,835.97 188,628.45
收到其他与经营活动有关的现金 4,405,541.30 3,165,286.48
经营活动现金流入小计 124,905,209.57 119,553,730.71
购买商品、接受劳务支付的现金 75,734,942.75 47,083,909.44
支付给职工以及为职工支付的现
24,591,592.92 25,274,455.45
金
支付的各项税费 1,904,807.24 1,199,201.49
支付其他与经营活动有关的现金 48,558,712.81 16,686,304.33
经营活动现金流出小计 150,790,055.72 90,243,870.71
经营活动产生的现金流量净额 -25,884,846.15 29,309,860.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 420,000,000.00 55,000,000.00
取得投资收益收到的现金 30,869,589.05 25,134,178.09
处置固定资产、无形资产和其他
26,371,799.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 477,241,388.05 80,134,178.09
购建固定资产、无形资产和其他
83,460,398.43 22,837,096.28
长期资产支付的现金
投资支付的现金 652,299,185.80 80,047,300.46
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 735,759,584.23 102,884,396.74
投资活动产生的现金流量净额 -258,518,196.18 -22,750,218.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 299,999,997.22
取得借款收到的现金 254,000,000.00 259,350,729.07
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 553,999,997.22 259,350,729.07
偿还债务支付的现金 211,829,000.00 50,882,250.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9,895,268.22 31,413,488.66
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 18,746,583.49 368,500.00
33
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 240,470,851.71 82,664,238.66
筹资活动产生的现金流量净额 313,529,145.51 176,686,490.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的
745,702.50 235,789.11
影响
五、现金及现金等价物净增加额 29,871,805.68 183,481,920.87
加：期初现金及现金等价物余额 127,792,921.27 43,136,653.58
六、期末现金及现金等价物余额 157,664,726.95 226,618,574.45
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 219,033,790.06 219,033,790.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 236,949,345.92 236,949,345.92
应收款项融资 103,620,421.17 103,620,421.17
预付款项 3,811,320.96 3,811,320.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,006,254.15 2,006,254.15
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
存货 104,732,564.34 104,732,564.34
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 11,469,173.22 11,469,173.22
流动资产合计 681,622,869.82 681,622,869.82
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 19,845,939.51 19,845,939.51
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
投资性房地产
固定资产 360,015,706.55 360,015,706.55
在建工程 77,205,382.81 77,205,382.81
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 55,540,449.58 55,540,449.58
开发支出
商誉 23,584,211.39 23,584,211.39
长期待摊费用 270,504.12 270,504.12
递延所得税资产 11,346,703.43 11,346,703.43
其他非流动资产 61,741,003.21 61,741,003.21
非流动资产合计 619,549,900.60 619,549,900.60
资产总计 1,301,172,770.42 1,301,172,770.42
流动负债：
短期借款 133,442,449.16 133,442,449.16
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
35
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
衍生金融负债
应付票据
应付账款 152,275,707.40 152,275,707.40
预收款项 655,029.16 -655,029.16
合同负债 655,029.16 655,029.16
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 13,020,023.76 13,020,023.76
应交税费 4,413,792.02 4,413,792.02
其他应付款 21,953,748.63 21,953,748.63
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
21,843,430.54 21,843,430.54
负债
其他流动负债 410,000.00 410,000.00
流动负债合计 348,014,180.67 348,014,180.67
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 152,203,000.00 152,203,000.00
应付债券 143,580,396.28 143,580,396.28
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 30,416,840.47 30,416,840.47
递延所得税负债 2,417,144.73 2,417,144.73
其他非流动负债
36
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
非流动负债合计 328,617,381.48 328,617,381.48
负债合计 676,631,562.15 676,631,562.15
所有者权益：
股本 151,375,222.00 151,375,222.00
其他权益工具 39,273,615.71 39,273,615.71
其中：优先股
永续债
资本公积 214,047,418.30 214,047,418.30
减：库存股 9,432,671.40 9,432,671.40
其他综合收益
专项储备 11,310,058.37 11,310,058.37
盈余公积 16,664,018.61 16,664,018.61
一般风险准备
未分配利润 142,682,288.25 142,682,288.25
归属于母公司所有者权益
565,919,949.84 565,919,949.84
合计
少数股东权益 58,621,258.43 58,621,258.43
所有者权益合计 624,541,208.27 624,541,208.27
负债和所有者权益总计 1,301,172,770.42 1,301,172,770.42
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 127,792,921.27 127,792,921.27
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 99,460,547.29 99,460,547.29
应收款项融资 7,112,707.88 7,112,707.88
预付款项 2,195,833.91 2,195,833.91
其他应收款 72,794,051.64 72,794,051.64
其中：应收利息
应收股利 30,000,000.00 30,000,000.00
37
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
存货 31,197,510.57 31,197,510.57
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 3,994,518.61 3,994,518.61
流动资产合计 344,548,091.17 344,548,091.17
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 303,020,323.34 303,020,323.34
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
投资性房地产
固定资产 241,762,115.38 241,762,115.38
在建工程 29,835,344.46 29,835,344.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,839,033.32 15,839,033.32
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 7,168,036.53 7,168,036.53
其他非流动资产 23,552,440.37 23,552,440.37
非流动资产合计 631,177,293.40 631,177,293.40
资产总计 975,725,384.57 975,725,384.57
流动负债：
短期借款 50,330,027.08 50,330,027.08
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 76,271,984.09 76,271,984.09
38
苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
预收款项 159,391.41 -159,391.41
合同负债 159,391.41 159,391.41
应付职工薪酬 4,736,906.23 4,736,906.23
应交税费 465,126.36 465,126.36
其他应付款 17,943,990.74 17,943,990.74
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
21,843,430.54 21,843,430.54
负债
其他流动负债
流动负债合计 171,750,856.45 171,750,856.45
非流动负债：
长期借款 152,203,000.00 152,203,000.00
应付债券 143,580,396.28 143,580,396.28
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 700,000.00 700,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 296,483,396.28 296,483,396.28
负债合计 468,234,252.73 468,234,252.73
所有者权益：
股本 151,375,222.00 151,375,222.00
其他权益工具 39,273,615.71 39,273,615.71
其中：优先股
永续债
资本公积 199,961,189.23 199,961,189.23
减：库存股 9,432,671.40 9,432,671.40
其他综合收益
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苏州晶瑞化学股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
专项储备 29,860.62 29,860.62
盈余公积 16,664,018.61 16,664,018.61
未分配利润 109,619,897.07 109,619,897.07
所有者权益合计 507,491,131.84 507,491,131.84
负债和所有者权益总计 975,725,384.57 975,725,384.57
调整情况说明
本期执行新收入准则将原计入“预收款项"中因转让商品收到的预收款项调整至“合同负债”。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
苏州晶瑞化学股份有限公司
法定代表人：吴天舒
2020 年 10 月 28 日
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