证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-007
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转2
晶瑞电子材料股份有限公司
2021 年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、晶瑞转债（债券代码：123031）转股期为2020年3月5日至2025年8月28
日；最新有效的转股价格为10.13元/股。
2、2021年第四季度，共有1,550张“晶瑞转债”完成转股（票面金额共计155,000
元人民币），合计转成15,287股“晶瑞电材”股票（股票代码：300655）。
3、截至2021年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为53,083,000元人民
币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，晶瑞电子材料股份有限公司（原名苏州晶瑞
化学股份有限公司，以下简称“公司”）现将2021年第四季度可转换公司债券（以
下简称“可转债”、“晶瑞转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]687
号”文核准，公司于2019年8月29日向社会公开发行185万张可转换公司债券，每
张面值100元，发行总额1.85亿元，存续期限6年。经深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）“深证上[2019]580号”文同意，公司1.85亿元可转换公司债券已于
2019年9月26日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转债”，债券代码“123031”。
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根据相关法律法规和《苏州晶瑞化学股份有限公司创业板公开发行可转换公
司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，“晶瑞转债”转
股期限自2020年3月5日至2025年8月28日止。“晶瑞转债”初始转股价格为18.38
元/股。
公司于2020年1月6日完成部分限制性股票回购注销，根据《募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，需相应调整“晶瑞
转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调
整后的转股价格仍为18.38元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
根据中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号），公司已向交易对象发
行合计20,562,028股股份购买相关资产，公司总股本相应增加20,562,028股。根据
《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
“晶瑞转债”的转股价格调整为17.94元/股，调整后的转股价格自2020年3月12
日（新增股份上市日）起生效。
根据中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号），公司获准非公开发行
股份募集配套资金不超过3亿元。公司已完成非公开发行10,779,734股股份募集配
套资金，公司总股本相应增加10,779,734股。根据《募集说明书》发行条款以及
中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“晶瑞转债”的转股价格调整
为18.50元/股，调整后的转股价格自2020年6月4日（新增股份上市日）起生效。
公司于2020年6月29日完成部分限制性股票回购注销，根据《募集说明书》
发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“晶瑞转债”的
转股价格调整为18.53元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日起生效。
根据公司2020年第四次临时股东大会决议，公司实施2020年半年度权益分派
方案：以截止2020年10月16日公司总股本188,735,250股为基数，向全体股东每10
股派发现金股利人民币0.996667元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股
本。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有
关规定，结合本次权益分派实施情况，“晶瑞转债”的转股价格调整为18.43元/
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股，调整后的转股价格自2020年10月28日起生效。
公司于2021年1月22日完成部分限制性股票回购注销，根据《募集说明书》
发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，需相应调整“晶
瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算
调整后的转股价格仍为18.43元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
根据公司2020年年度股东大会决议，公司实施2020年年度权益分派方案：以
截止2021年4月23日公司总股本188,700,668股为基数，向全体股东每10股派发现
金股利人民币2.000373元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增8.001493
股，不送红股。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
券发行的有关规定，结合本次权益分派实施情况，“晶瑞转债”的转股价格调整
为10.13元/股，调整后的转股价格自2021年5月7日起生效。
公司于2021年10月11日完成部分限制性股票回购注销，根据《募集说明书》
发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，需相应调整“晶
瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算
调整后的转股价格仍为10.13元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
截至本公告披露日，“晶瑞转债”的最新转股价格为10.13元/股。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2021年第四季度，公司可转债因转股减少1,550张，因转股减少的可转债金
额155,000元，转股数量为15,287股。截至2021年12月31日，公司可转债尚有
530,830张，剩余可转债金额为53,083,000元，未转比例为28.69%。公司股份变动
情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次增减变动（股）
（2021 年 9 月 30 日） （2021 年 12 月 31 日）
股份性质
股份数量 股份数量
比例（%） 可转债转股 其他 比例（%）
（股） （股）
一、限售条件流通股/
53,520,869 15.71 - -2,210,431 51,310,438 15.06
非流通股
高管锁定股 16,287,915 4.78 - -1,992,197 14,295,718 4.20
首发后限售股 37,014,720 10.87 - 0 37,014,720 10.87
股权激励限售股 218,234 0.06 - -218,234 - -
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二、无限售条件流通股 287,139,077 84.29 15,287 2,173,870 289,328,234 84.94
三、总股本 340,659,946 100.00 15,287 -36,561 340,638,672 100.00
注：上述比例相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
三、其他
投资者如需了解“晶瑞转债”的相关条款，请查阅公司于2019年8月27日在
中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
的《募集说明书》全文。投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电
话：0512-66037938。
四、备查文件
截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“晶瑞电材”、“晶瑞转债”股本结构表。
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 4 日
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