飞鹿股份：2018年第二次临时股东大会的法律意见2018-12-18
北京市天元律师事务所
关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会的法律意见
京天股字（2018）第 670 号
致：株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司
株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年第二次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现
场会议于 2018 年 12 月 18 日在湖南省株洲市荷塘区金山工业园 469 号飞鹿股份公
司行政大楼 2 楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司
聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则
（2016 修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《株洲飞鹿高新材料技术
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的
召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结
果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告》、《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司第三
届监事会第五次会议决议公告》、《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司关于召开
公司 2018 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）
以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和
资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票、
计票工作。
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本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出
具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第三届董事会于 2018 年 11 月 30 日召开第五次会议做出决议召集本次股
东大会，并于同日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开
股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和
出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2018 年 12 月 18 日下午 14:30 在湖南省株洲市荷塘区金山工业园 469 号飞
鹿股份公司行政大楼 2 楼会议室召开，由董事长兼总裁章卫国主持，完成了全部会
议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易
系统进行投票的具体时间为 2018 年 12 月 18 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行投票的具体时间为 2018 年 12 月 17 日下午 15:00 至 2018
年 12 月 18 日下午 15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
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（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 44 人，
共计持有公司有表决权股份 73,397,237 股，占公司股份总数的 60.3596%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 20 人，共计持有公司有表决权股份 54,439,735
股，占公司股份总数的 44.7695%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 24 人，共计持有公司有表决权股份 18,957,502 股，占公司股份总
数的 15.5901%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）36 人，
代表公司有表决权股份数 20,902,960 股，占公司股份总数的 17.1899%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
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本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意73,397,237股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃
权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,902,960股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：通过。
（二）《关于变更部分募投项目实施地点暨扩充募投项目内容的议案》
表决情况：同意73,397,237股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃
权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,902,960股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0.0000%。
4
表决结果：通过。
（三）《关于2019年度向银行申请综合授信额度并提供抵押担保和接受关联
方担保的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东章卫国、章卫卿、盛忠斌、范国栋、刘雄鹰、
彭龙生、彭麒麟、何晓锋、肖启厚、周迪武、陈晓红回避表决。
表决情况：同意20,935,328股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的100.0000%；反对0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意12,882,508股，占出席会议非关联中小投
资者所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议非关联中小投资者
所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限
公司 2018 年第二次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：_______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
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