北京安新律师事务所
关于北京宇信科技集团股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（八）
北京安新律师事务所
关于北京宇信科技集团股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（八）
京安股字 2017 第 023-18 号
致：北京宇信科技集团股份有限公司
北京安新律师事务所（以下称“本所”）受北京宇信科技集团股份有限公司
（以下称“发行人”或 “公司”）委托，担任公司本次发行上市事宜的专项中
国法律顾问并出具法律意见。
本所已依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《律师事
务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定为公司本
次发行上市出具了京安股字 2017 第 023 号《北京安新律师事务所关于北京宇信
科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下
称“《法律意见书》”）、京安股字 2017 第 023-1 号《北京安新律师事务所关于
北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作
报告》（以下称“《律师工作报告》”）、京安股字 2017 第 023-5 号《北京安新
律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市的补充法律意见书》（以下称“《补充法律意见书一》”）、京安股字 2017
第 023-9 号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》（以下称“《补充法律意见书
二》”）、京安股字 2017 第 023-10 号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技
集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）》
（以下称“《补充法律意见书三》”）、京安股字 2017 第 023-11 号《北京安新
3-3-1-1
律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市的补充法律意见书（四）》（以下称“《补充法律意见书四》”）、京安股字
2017 第 023-12 号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（五）》（以下称“《补充法律
意见书五》”）、京安股字 2017 第 023-13 号《北京安新律师事务所关于北京宇
信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书
（六）》（以下称“《补充法律意见书六》”）、京安股字 2017 第 023-17 号《北
京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市的补充法律意见书（七）》（以下称“《补充法律意见书七》” ，与
《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书一》、《补充法律意见书二》、
《补充法律意见书三》、《补充法律意见书四》、《补充法律意见书五》、《补充法律
意见书六》及《补充法律意见书七》合称为“原律师文件”）、并已随发行人本
次发行上市的其他申请材料一起上报至中国证券监督管理委员会（以下称“中国
证监会”）。
鉴于立信于 2018 年 8 月出具了信会师报字[2018]第 ZB11907 号《审计报告》
（以下简称“《审计报告》”）和信会师报字[2018]第 ZB11908 号《内部控制鉴
证报告》（以下简称“《内控报告》”），同时因本次发行上市的报告期发生变化
（报告期变更为自 2015 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日），根据有关规定，本所
律师对发行人截至本补充法律意见书出具之日的相关重大事项进行了补充核查
和验证，并在本补充法律意见书中相应作出补充披露。另外，根据中国证监会发
行管理部于 2018 年 7 月 19 日出具的《关于第十七届发审委对北京宇信科技集团
股份有限公司首次公开发行股票申请文件审核意见的函》（证发反馈函[2018]45
号）的要求，本所对需要本所补充说明的问题出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书系对原律师文件的补充和修正，并构成前述文件不可分割
的组成部分。本所在原律师文件中发表法律意见的前提以及声明事项适用于本补
充法律意见书。如无特别说明，本补充法律意见书中有关用语释义与原律师文件
中有关用语释义的含义相同；原律师文件与本补充法律意见书内容不一致的，以
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本补充法律意见书为准。
本补充法律意书见仅供公司本次发行上市之目的使用，未经本所书面同意，
不得用作任何其他目的。本所同意将本补充法律意见书作为本次发行上市申请所
必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法承担相应的法律责任。
基于上述，本所及经办律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见如下：
第一部分 对发行人相关情况变化的核查和更新事项
一、 发行人本次发行上市的主体资格
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人为依法设立的股份有限公司，
从有限责任公司成立之日计算，已持续经营三年以上，具备本次发行上市的主体
资格。
二、 本次发行上市的实质条件
根据《公司法》、《证券法》、《创业板管理办法》及其他有关法律、法规及规
范性文件的规定，本所律师对发行人本次发行上市的条件重新进行了逐一核对，
本所律师认为，发行人符合《公司法》、《证券法》、《创业板管理办法》等有关法
律、法规及规范性文件关于股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的下
列实质性条件：
（一） 发行人本次发行符合《公司法》、《证券法》规定的条件。
1、根据发行人 2015 年年度股东大会及 2018 年第二次临时股东大会通过的
发行方案，发行人本次发行的股票为人民币普通股股票，每股股份具有同等权利，
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每股发行价格和条件相同，任何单位或个人所购的股份，每股支付相同价款。符
合《公司法》第一百二十六条的规定。
2、发行人具有完善的公司治理结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、
监事会、独立董事和董事会秘书制度，具备健全且运行良好的组织机构，相关机
构和人员能够依法履行职责，符合《证券法》第十三条第一款第（一）项之规定。
3、根据立信于 2018 年 8 月出具的《审计报告》，发行人 2015 年度、2016
年度、2017 年度及 2018 年度截至 6 月 30 日的归属于母公司所有者的净利润（以
扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为 7,404.93 万元、14,033.61 万元、
14,558.10 万元和 5,885.54 万元。发行人具有持续盈利能力，财务状况良好，符
合《证券法》第十三条第一款第（二）项之规定。
4、根据《审计报告》和发行人书面承诺，发行人近三年财务会计文件无虚
假记载，无重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款第（三）项及第五十
条第一款第（四）项之规定。
5、根据发行人现行有效的《营业执照》以及发行人《公司章程》，发行人本
次发行前股本总额为 36,000 万元。发行人本次拟发行 4,001 万股，发行后股本总
额不少于 3,000 万元，符合《证券法》第五十条第一款第（二）项之规定。
6、根据发行人现行有效的《营业执照》以及发行人《公司章程》，发行人本
次发行前股本总数为 36,000 万股，发行人本次拟发行 4,001 万股，本次发行上市
完成后，公开发行股份的比例为百分之十以上，符合《证券法》第五十条第一款
第（三）项之规定。
（二） 发行人本次发行上市符合《创业板管理办法》规定的相关条件
1、本次发行上市符合《创业板管理办法》第十一条规定的条件
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（1） 如本补充法律意见书“一、发行人本次发行上市的主体资格”所述，
发行人是依法设立的股份有限公司，从有限责任公司成立之日计算，已持续经营
三年以上，符合《创业板管理办法》第十一条第（一）项之规定；
（2） 根据《审计报告》，发行人最近两年连续盈利，2016 年、2017 年及 2018
年截至 6 月 30 日归属于母公司所有者的净利润（净利润以扣除非经常性损益前
后孰低者为计算依据）分别为 14,033.61 万元、14,558.10 万元和 5,885.54 万元，
最近两年净利润累计额不少于 1,000 万元，符合《创业板管理办法》第十一条第
（二）项之规定；
（3） 根据《审计报告》，截至 2018 年 6 月 30 日，发行人净资产（归属于
母公司所有者权益）为 124,741.55 万元，不少于 2,000 万元，且不存在未弥补亏
损，符合《创业板管理办法》第十一条第（三）项之规定；
（4） 发行人本次发行前股本总额为 36,000 万元，本次拟发行 4,001 万股，
本次发行后股本总额不少于 3,000 万元，符合《创业板管理办法》第十一条第（四）
项之规定。
2、根据立信出具的《验资报告》（信会师报字[2015]第 250394 号），发行人
系由宇信易诚整体变更设立，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用
作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属
纠纷，符合《创业板管理办法》第十二条之规定。
3、根据发行人《营业执照》、《公司章程》关于经营范围的记载及本所律师
核查，发行人主要从事向以银行为主的金融机构提供包括咨询、软件产品开发及
实施、运营维护、系统集成等在内的信息化服务业务，其生产经营活动符合法律、
行政法规和《公司章程》之规定，符合国家产业政策及环境保护政策，符合《创
业板管理办法》第十三条之规定。
4、根据发行人提供的资料，并经核查，发行人最近两年主营业务和董事、
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高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，符合《创业板管理
办法》第十四条之规定。
5、根据发行人控股股东、实际控制人及其他股东的承诺，截至本补充法律
意见出具之日，发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的
股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷，符合《创业板管理办法》第十五条
之规定。
6、发行人具有完善的公司治理结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、
监事会以及独立董事、董事会秘书、审计与风险控制委员会制度，相关机构和人
员能够依法履行职责，符合《创业板管理办法》第十六条第一款之规定。
7、经核查，发行人的《公司章程》、《上市公司章程（草案）》已经建立健全
股东投票及计票制度，并建立发行人与股东之间的多元化纠纷解决机制，切实保
障了投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利，符
合《创业板管理办法》第十六条第二款之规定。
8、根据《审计报告》、《内控报告》及发行人的确认，发行人会计基础工作
规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方
面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由立信出具了无保
留意见的《审计报告》，符合《创业板管理办法》第十七条之规定。
9、根据《内控报告》及发行人的确认，发行人内部控制制度健全且被有效
执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由立信出
具了无保留结论的《内控报告》，符合《创业板管理办法》第十八条之规定。
10、根据发行人及其董事、监事和高级管理人员的声明和承诺，并经核查，
发行人的董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规
定的资格，且不存在下列情形，符合《创业板管理办法》第十九条之规定：
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（1） 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（2） 最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易
所公开谴责的；
（3） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查，尚未有明确结论意见的。
11、根据发行人及其控股股东、实际控制人的确认、相关主管部门出具的证
明文件并经核查，发行人及其控股股东、实际控制人不存在以下情形，符合《创
业板管理办法》第二十条之规定：
（1） 最近三年内损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；
（2） 最近三年内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或
者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态。
综上，本所律师认为，发行人符合《公司法》、《证券法》、《创业板管理办法》
等法律、法规及规范性文件所规定的发行上市实质条件。发行人本次发行上市尚
需获得中国证监会的核准，本次发行股票在深交所创业板上市尚需获得深交所的
审核同意。
三、 发起人和股东
（一）宇琴广利
根据宇琴广利 2018 年 4 月 17 日的变更决定书，同意宇琴广利的住所变更为
珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-47539（集中办公区），同意经营范围变更为：
“社会经济信息咨询；对外投资（以自有资金对外投资）；投资管理”，同意王
燕梅将其持有的宇琴广利 2.75%的财产份额共人民币 275 元转让给吴冬松。
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根据宇琴广利各合伙人于 2018 年 4 月 17 日签署的《合伙协议》，宇琴广利
变更后的权益结构如下：
出资额（人民
序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资比例 在公司任职
币元）
1 陈京蓉 普通合伙人 18 0.18% 监事
2 王燕梅 有限合伙人 3,299 32.99% 董事
3 郑春 有限合伙人 2,360 23.60% 副总经理
4 洪伟华 有限合伙人 1,396 13.96% 销售总监
5 任利京 有限合伙人 1,067 10.67% 监事会主席
6 王野 有限合伙人 356 3.56% 部门总监
7 吴冬松 有限合伙人 275 2.75% 部门总经理
8 张丽华 有限合伙人 272 2.72% 不在公司任职
9 刘小东 有限合伙人 272 2.72% 不在公司任职
10 韩明明 有限合伙人 133 1.33% 销售副总经理
11 穆菁 有限合伙人 94 0.94% 部门经理
12 李江 有限合伙人 94 0.94% 销售总监
13 吴浩 有限合伙人 94 0.94% 销售经理
14 周川哲 有限合伙人 94 0.94% 销售总监
15 赵怡 有限合伙人 44 0.44% 部门经理
16 詹小璇 有限合伙人 44 0.44% 部门经理
17 王默 有限合伙人 44 0.44% 部门经理
18 王斯圆 有限合伙人 44 0.44% 证券事务代表
合计 10,000 100%
（二）除前述情况外，截至本补充法律意见出具之日，发行人其他股东均未
发生重大变化。
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四、 发行人的业务
经本所律师核查并经发行人确认，截至本补充法律意见出具之日，发行人的
主营业务未发生变更。
五、 关联交易
经核查并参考《审计报告》，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其
子公司与关联方新增一笔单笔金额在 1,000 万元以上、尚未履行完毕的重大关联
交易（不包括发行人与其控股子公司之间的交易），即发行人与晋商金融签署《信
贷系统三期技术开发合同》（编号：HT2017-0171），约定晋商金融委托发行人
进行其信贷系统三期项目的技术开发，合同金额为 10,680,000 元，合同有效期截
至双方全部履行完成合同项下的义务时终止。
2018 年 8 月 17 日，发行人独立董事雷家骕、封竞和毛志宏发表独立意见，
认为：（1）发行人 2018 年 1-6 月期间发生的购销商品、提供和接受劳务的关联
交易、关联担保情况和关联方资金拆借是为公司经营业务需要而进行的，符合公
司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情况，不存在任何争议
和纠纷；（2）关于 2018 年 1-6 月发生的关键管理人员的薪酬，独立董事封竞认
为此项关联交易，是为公司经营业务需要而进行的，符合公司和全体股东的利益，
不存在损害公司及其他股东利益的情况，不存在任何争议和纠纷，独立董事雷家
骕和毛志宏为关联董事，对此项关联交易回避发表独立意见。此项关联交易经董
事会审议通过后，已提交发行人将于 2018 年 9 月召开的 2018 年第三次临时股东
大会审议。
六、 发行人的主要财产
截至本补充法律意见出具之日，发行人主要财产的变化情况如下：
（一）对外投资及分支机构情况
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经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人的部分控股子公司、联营企
业及参股公司的信息有所变化，具体情况如下：
1、子公司
（1）珠海数通天下股权变更
2018 年 4 月 2 日，珠海数通天下作出股东会决议，同意北京互动金服科技
有限公司将其持有的公司 2,550 万元的出资额，即 51%的股权转让给宇信科技。
2018 年 4 月 2 日，北京互动金服科技有限公司与宇信科技签订了《股权转
让协议》。
2018 年 5 月 3 日，珠海市横琴新区工商行政管理局就上述变更向珠海数通
天下换发了统一社会信用代码为 91440400315257302C 的《营业执照》。
上述股权变更完成后，宇信科技持有珠海数通天下 100%的股权。
（2）注销浙江宇信班克
根据发行人说明，因浙江宇信班克原有业务和人员均已整合至宇信科技，发
行人决定注销浙江宇信班克。根据杭州市高技术产业开发区（滨江）市场监督管
理局于 2018 年 6 月 21 日出具的《工商企业注销证明》，浙江宇信班克于 2018
年 6 月 21 日经核准注销
（3）湖南宇信鸿泰经营范围变更
根据长沙市工商行政管理局芙蓉分局于 2018 年 6 月 20 日向湖南宇信鸿泰换
发的统一社会信用代码为 914301023205391791 的《营业执照》并经查询国家企
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业信用信息公示系统（湖南），湖南宇信鸿泰的经营范围变更为“资产管理（不
含代客理财），投资管理服务，投资咨询服务（以上项目不得从事吸收存款、集
资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；汽车租赁；自
营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和
技术除外；代收代缴欠款服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）”。
（4）上海宇壹变更股权、法定代表人
2018 年 6 月 10 日，上海宇壹作出股东会决议，同意宇信科技将其持有的上
海宇壹 60.5%的股权（认缴出资额 302.5 万元）转让给上海北溟数据科技有限公
司；免去洪卫东董事长、总经理（法定代表人）职务；通过公司新章程。
2018 年 6 月 10 日，宇信科技与上海北溟数据科技有限公司就上述股权变更
签署了《股权转让协议》。
2018 年 6 月 29 日，上海市静安区市场监督管理局就上述变更向上海宇壹换
发了统一社会信用代码为 9131010831210372X1 的《营业执照》。
上述股权变更完成后，宇信科技不再持有上海宇壹的任何股权。
（5）长沙宇信鸿泰变更股权
2018 年 6 月 12 日，长沙宇信鸿泰作出股东会决议，同意彭华将其持有的长
沙宇信鸿泰 15 万元的出资额，即 1%的股权转让给彭峥。
2018 年 6 月 12 日，彭华与彭峥就上述股权变更签署了转让协议。
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2018 年 6 月 15 日，长沙市工商行政管理局芙蓉分局就上述变更向长沙宇信
鸿泰换发了统一社会信用代码为 91430102MA4L58X37A 的《营业执照》。
上述股权变更完成后，长沙宇信鸿泰的股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（万元） 持股比例
1 宇信科技 1,005.00 67.00%
2 王颂东 322.50 21.50%
3 彭峥 59.25 3.95%
4 张毅 39.75 2.65%
5 申奇天 39.75 2.65%
6 徐永恒 33.75 2.25%
合计 1,500.00 100.00%
2、参股公司
（1）乙丙融变更法定代表人
2018 年 5 月 18 日，乙丙融作出董事会决议，同意解聘武凡丁的董事长、经
理职务，同意聘任武利星为经理，选举武利星为董事长。
2018 年 5 月 31 日，北京市工商行政管理局海淀分局就上述变更向乙丙融换
发了统一社会信用代码为 91110108MA0052MU52 的《营业执照》。
（2）参股北京翼融科技有限公司
北京翼融科技有限公司（以下称“翼融科技”）为发行人全资子公司珠海数
通天下的参股公司，珠海数通天下持有其 11.49%的股权。
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根据北京市工商行政管理局西城分局于 2017 年 9 月 6 日核发的《营业执照》
及翼融科技现行有效的公司章程，其基本情况如下：
企业名称 北京翼融科技有限公司
统一社会信用代码 91110102317939200T
公司类型 其他有限责任公司
住所 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 1403
法定代表人 陈锋
注册资本 1,305 万元
经营范围 技术开发、技术转让、技术服务；销售计算机、软件及辅助设备、
通讯设备；经济信息咨询；技术咨询；设计、制作、代理、发布
广告；教育咨询（不含中介）。（企业依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
成立日期 2014 年 9 月 24 日
营业期限 2014 年 9 月 24 日至 2024 年 9 月 23 日
登记机关 北京市工商行政管理局西城分局
企业状态 存续
截至本律师工作报告出具之日，翼融科技的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
1 湖州长兴紫荆投资合伙企业（有限合伙） 755 57.85%
2 北京盈泰优创信息科技有限公司 175 13.41%
3 珠海数通天下科技有限公司 150 11.49%
4 北京立思辰电子系统技术有限公司 125 9.58%
5 北京德衡世纪信息科技有限公司 100 7.66%
合计 1,305 100%
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（3）京北阳光增加出资、变更合伙人
根据北京市工商行政管理局海淀分局于 2018 年 7 月 10 日向京北阳光换发的
统一社会信用代码为 91110108MA001QU20T 的《营业执照》并经查询国家企业
信用信息公示系统（北京），京北阳光的合伙人万宇不再持有京北阳光的份额，
新增合伙人杨春菊和北京京北融智投资中心（有限合伙）。
根据京北阳光的合伙人签署的《合伙协议》，上述变更完成后，京北阳光的
出资额变更为 4,550 万元，权益结构如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
1 北京京北投资管理有限公司 50 1.10% 普通合伙人
2 宇信科技 500 10.99% 有限合伙人
3 深圳市聚元投资有限公司 500 10.99% 有限合伙人
北京京北融智投资中心（有 有限合伙人
4 500 10.99%
限合伙）
5 王玉珏 300 6.59% 有限合伙人
6 郭志斌 300 6.59% 有限合伙人
7 于浩 300 6.59% 有限合伙人
8 聂勇 200 4.40% 有限合伙人
9 王雅玉 200 4.40% 有限合伙人
10 杨春菊 200 4.40% 有限合伙人
11 万大勇 100 2.20% 有限合伙人
12 赵莉 100 2.20% 有限合伙人
13 杨珣 100 2.20% 有限合伙人
14 郭乐华 100 2.20% 有限合伙人
15 郭惠玲 100 2.20% 有限合伙人
16 孙晓辉 100 2.20% 有限合伙人
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17 张振盛 100 2.20% 有限合伙人
18 王晶 100 2.20% 有限合伙人
19 吕辰逸 100 2.20% 有限合伙人
20 孙胜梅 100 2.20% 有限合伙人
21 高东 100 2.20% 有限合伙人
22 王超 100 2.20% 有限合伙人
23 金毅 100 2.20% 有限合伙人
24 于宏刚 100 2.20% 有限合伙人
25 于宏亮 100 2.20% 有限合伙人
合计 4,550 100%
（二）土地使用权和房产
1、土地使用权
2018 年 8 月 1 日，珠海市横琴新区管理委员会规划国土局出具《关于珠海
宇诚信科技有限公司宇信大厦项目用地（珠横国土储 2014-25 号宗地）开发建设
时限延期问题的复函》（珠横新规土函[2018]777 号），同意延长珠横国土储
2014-25 号宗地基础设施达到建设标高±0.00 及其之后节点建设开发时限 9 个月，
即：基础设施达到建设标高±0.00 期限由 2017 年 7 月 31 日前延长至 2018 年 4
月 30 日前；完成全部单体封顶期限由 2018 年 5 月 31 日前延长至 2019 年 2 月
28 日前；竣工期限由 2019 年 7 月 31 日前延长至 2020 年 4 月 30 日前。
2、自有房产
2018 年 7 月 30 日，宇信金地与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行
签署《最高额抵押合同》（编号：0498341_004），将其拥有的坐落于北京市朝阳
区酒仙桥东路 9 号院 2 号楼 5 层 502、6 层 602 的房产抵押给北京银行股份有限
公司中关村科技园区支行。
3-3-1-15
3、新增租赁房产
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人新增房屋租赁情况见附件一。
发行人新增房屋租赁备案登记情况如下：
根据武汉市江汉区房地产市场管理中心于 2018 年 7 月 30 日出具的《房屋租
赁备案证明》（（江）房租证字第（2018000213）号），备案登记的出租房屋地址
为江汉区淮海路 299 号泛海国际 SOHO 城一期 1 幢 708，出租人为杜少卿，承租
人为宇信易诚信息技术，租赁面积为 194.1 平方米，备案登记有效期为 12 个月，
自 2018 年 7 月 30 日至 2019 年 7 月 30 日。
经核查，发行人及其子公司新增租赁使用的 27 处房产中，第 3-8、13、17、
27 项共 9 项房屋租赁存在出租方未取得相关房产的房屋权属证书的情况。本所
律师认为，因租赁房屋未取得房屋权属证书，发行人及其子公司存在可能无法正
常使用租赁房屋的风险，发行人及其子公司承租上述房产存在潜在的产权纠纷或
合同纠纷，但由于发行人及其子公司租赁使用的未取得房屋权属证书的房屋面积
相对较小，且能够比较容易租赁到合适的替代性生产经营或居住场所，上述租赁
事项对发行人的生产经营不会造成重大不利影响，对本次发行上市也不会构成实
质性法律障碍。
经核查，发行人及其子公司新增租赁的房屋中第 3-13、17-27 项共 22 项租
赁未办理房屋租赁备案登记手续。本所律师认为，虽然上述房屋租赁未经相关房
地产管理部门备案，但根据《中华人民共和国合同法》、《最高人民法院关于适用
<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（一）》和《最高人民法院关于审理城
镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》等有关规定，房屋租赁
合同未办理备案手续不影响合同的效力，发行人有权按照相关房屋租赁合同的约
定使用租赁房屋。
3-3-1-16
（三）商标、专利、软件著作权等无形资产
1、计算机软件著作权
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人及其子公司新取得 60 项计
算机软件著作权，具体情况如下：
序 首次发表 取得 他项
计算机软件著作权名称 登记号 著作权人
号 时间 方式 权利
宇信科技影像平台系统 原始
1 2018SR150359 未发表 发行人 无
V3.0 取得
宇信班克统一服务平台 受让
2 2018SR316832 未发表 发行人 无
[简称：BSP] V1.0 取得
宇信科技企业级配置管理 原始
3 2018SR324716 未发表 发行人 无
系统 V1.0 取得
宇信科技基于微服务框架 2018 年 3 原始
4 2018SR379448 发行人 无
统一开发平台 V1.0 月2日 取得
宇信科技汽车金融核心业 2018 年 3 原始
5 2018SR379671 发行人 无
务系统 V1.0 月 30 日 取得
宇信科技统一监管报送平
台系统(Yusys unified
2018 年 2 原始
6 Regulatory Reporting 2018SR485822 发行人 无
月 24 日 取得
Platform) [简称：YURRP]
V3.0
宇信科技统一前端平台
2018 年 2 原始
7 [简称：统一前端平台 2018SR485829 发行人 无
月9日 取得
(YUFP)] V1.0
宇信科技测试知识库管理 原始
8 2018SR542831 未发表 发行人 无
系统[简称：YTKM] V1.0 取得
3-3-1-17
序 首次发表 取得 他项
计算机软件著作权名称 登记号 著作权人
号 时间 方式 权利
宇信科技挡板接口测试平 原始
9 2018SR542835 未发表 发行人 无
台[简称：YMIT] V1.0 取得
宇信科技测试问题管理系 原始
10 2018SR542837 未发表 发行人 无
统[简称：YTIM] V1.0 取得
宇信科技挡板测试平台 原始
11 2018SR545962 未发表 发行人 无
[简称：YMST] V1.0 取得
宇信科技非功能测试管理 原始
12 2018SR546103 未发表 发行人 无
平台[简称：YNFM] V1.0 取得
宇信科技接口测试自动化 原始
13 2018SR547046 未发表 发行人 无
平台[简称：YITA] V1.0 取得
宇信科技功能测试管理平 原始
14 2018SR547048 未发表 发行人 无
台[简称：YFTM] V1.0 取得
宇信科技数据测试自动化 原始
15 2018SR547051 未发表 发行人 无
平台[简称：YDTA] V1.0 取得
宇信科技测试版本管理平 原始
16 2018SR547055 未发表 发行人 无
台[简称：YTVM] V1.0 取得
宇信企慧企业级配置管理 原始
17 2018SR441983 未发表 宇信企慧 无
平台 V1.0 取得
天津宇诚网上支付系统 珠海宇信 受让
18 2018SR233970 未发表 无
V1.0 易诚 取得
J2EE 应用运行平台 EMP 2009 年 3 珠海宇信 受让
19 2018SR233973 无
软件[简称：EMP] V2.1.1 月 10 日 易诚 取得
J2EE 基础运行框架 EMP
2010 年 6 珠海宇信 受让
20 软件[简称：EMP 平台] 2018SR233977 无
月 10 日 易诚 取得
V3.0
J2EE 集成应用开发环境 2010 年 6 珠海宇信 受让
21 2018SR233981 无
IDE 软件[简称： 月 10 日 易诚 取得
3-3-1-18
序 首次发表 取得 他项
计算机软件著作权名称 登记号 著作权人
号 时间 方式 权利
IDE4EMP] V3.0
2010 年 6 珠海宇信 受让
22 银行核心业务系统 1.2 2018SR233990 无
月 22 日 易诚 取得
Liana 网上银行交易平台
2009 年 6 珠海宇信 受让
23 软件[简称：Liana 4.0.1] 2018SR233999 无
月1日 易诚 取得
V4.0.1
基于 WEB2.0 的互联网银
2010 年 7 珠海宇信 受让
24 行互动理财软件[简称： 2018SR234005 无
月 30 日 易诚 取得
LIFE 互动理财] V1.0
珠海宇信易诚 UBP 大数
珠海宇信 原始
25 据分析及营销平台系统 2018SR485864 未发表 无
易诚 取得
V1.0
珠海宇信易诚资金结算监 珠海宇信 原始
26 2018SR485871 未发表 无
管系统 V1.0 易诚 取得
珠海宇信易诚账户及核算 珠海宇信 原始
27 2018SR443657 未发表 无
系统 V1.0 易诚 取得
珠海宇信易诚掌上营销系 珠海宇信 原始
28 2018SR443663 未发表 无
统 V1.0 易诚 取得
珠海宇信易诚统一指标报 珠海宇信 原始
29 2018SR443668 未发表 无
表系统 V1.0 易诚 取得
珠海宇信易诚供应链金融 珠海宇信 原始
30 2018SR443675 未发表 无
系统 V1.0 易诚 取得
天津宇诚报表平台软件 厦门宇信 受让
31 2018SR316839 未发表 无
V1.0 鸿泰 取得
RM@RDC 金融安全管理
2010 年 3 厦门宇信 受让
32 平台软件[简称：金融安全 2018SR316842 无
月 22 日 鸿泰 取得
管理平台] V1.0
3-3-1-19
序 首次发表 取得 他项
计算机软件著作权名称 登记号 著作权人
号 时间 方式 权利
2010 年 5 厦门宇信 受让
33 数据管理平台软件 1.2 2018SR316847 无
月 20 日 鸿泰 取得
J2EE 规则引擎 Shuffle 软 2010 年 6 厦门宇信 受让
34 2018SR316851 无
件[简称：Shuffle] V3.0 月 10 日 鸿泰 取得
宇信易诚新一代手机银行
2011 年 2 厦门宇信 受让
35 服务平台软件[简称：手机 2018SR316855 无
月2日 鸿泰 取得
银行] V2.0
2010 年 3 无锡宇信 受让
36 呼叫中心平台软件 2.2 2018SR234011 无
月 30 日 易诚 取得
互联网银行多渠道软件服 2011 年 7 无锡宇信 受让
37 2018SR234015 无
务系统 V1.0 月 14 日 易诚 取得
宇信易诚多媒体联络中心 无锡宇信 受让
38 2018SR234020 未发表 无
系统 V2.0 易诚 取得
天津宇诚客户关系管理系 无锡宇信 受让
39 2018SR234024 未发表 无
统 V1.0 易诚 取得
集中监控管理平台软件 2010 年 3 无锡宇信 受让
40 2018SR234030 无
1.2 月8日 易诚 取得
Liana 个人网银系统[简
2009 年 6 无锡宇信 受让
41 称：Liana 个人网银] 2018SR234036 无
月 11 日 易诚 取得
V5.0.1
Liana 企业网银系统[简 2009 年 6 无锡宇信 受让
42 2018SR234046 无
称：Liana 企业网银]V5.0.1 月8日 易诚 取得
宇诚信贷风险管理系统 2011 年 4 无锡宇信 受让
43 2018SR234056 无
V3.5 月 11 日 易诚 取得
2011 年 4 无锡宇信 受让
44 创新型信贷管理系统 V1.0 2018SR234062 无
月 26 日 易诚 取得
45 消费金融互联网金融平台 2016SR242289 2015 年 4 珠海数通 原始 无
3-3-1-20
序 首次发表 取得 他项
计算机软件著作权名称 登记号 著作权人
号 时间 方式 权利
系统 V1.0 月 30 日 天下 取得
消费金融移动互联网金融 2015 年 4 珠海数通 原始
46 2016SR242356 无
平台系统 V1.0 月 30 日 天下 取得
2015 年 4 珠海数通 原始
47 消费金融核心系统 V1.0 2016SR242370 无
月 30 日 天下 取得
消费金融业务运营服务平 珠海数通 原始
48 2016SR273030 未发表 无
台 V1.0 天下 取得
消费金融分布式开发平台 珠海数通 原始
49 2016SR273165 未发表 无
V1.0 天下 取得
消费金融轻松 e 贷手机 2016 年 5 珠海数通 原始
50 2017SR193227 无
APP 软件 V1.0 月 10 日 天下 取得
互联网金融大数据风控监 2016 年 7 珠海数通 原始
51 2017SR195776 无
控系统 V1.0 月 19 日 天下 取得
互联网金融公司内部风险 2016 年 9 珠海数通 原始
52 2017SR210713 无
控制系统 V1.0 月 20 日 天下 取得
2016 年 7 珠海数通 原始
53 数通云金融平台 V1.0 2017SR210731 无
月8日 天下 取得
消费金融贷款核算系统 2015 年 8 珠海数通 原始
54 2017SR211529 无
V1.0 月 10 日 天下 取得
互联网金融商户代理平台 2015 年 7 珠海数通 原始
55 2017SR211533 无
系统 V1.0 月 20 日 天下 取得
消费金融客户管理系统 2016 年 7 珠海数通 原始
56 2017SR211664 无
V1.0 月 18 日 天下 取得
消费金融贷款审批系统 2016 年 9 珠海数通 原始
57 2017SR211956 无
V1.0 月 28 日 天下 取得
消费金融循环贷审批系统 2015 年 8 珠海数通 原始
58 2017SR211976 无
V1.0 月 18 日 天下 取得
3-3-1-21
序 首次发表 取得 他项
计算机软件著作权名称 登记号 著作权人
号 时间 方式 权利
循环贷款核算管理系统 2016 年 6 珠海数通 原始
59 2017SR211979 无
V1.0 月 20 日 天下 取得
互联网金融个人平台系统 2015 年 9 珠海数通 原始
60 2017SR212095 无
V1.0 月 30 日 天下 取得
2、著作权
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人新取得 2 项著作权，具体情
况如下：
序 创作完成
作品名称 登记号 作品类型 著作权人 登记日期
号 时间
国作登字 2017 年 8 2017 年 11
1 宇信公益 美术作品 发行人
-2017-F-00403856 月 18 日 月9日
国作登字 2018 年 4 2018 年 7
2 宇信人 美术作品 发行人
-2018-F-00583149 月 27 日 月 19 日
七、 发行人的重大债权债务
（一）重大合同
根据发行人提供的有关资料，并经本所律师核查，截至 2018 年 7 月 31 日，
发行人新增的正在履行且可能对其生产、经营活动产生重大影响的、金额 1,500
万元以上的重大合同的情况如下：
1、软件开发、集成合同
3-3-1-22
（1）2016 年 12 月 8 日，发行人与中国农业银行股份有限公司签订《中国
农业银行开发与测试外协服务项目包—开发外协分项入围框架协议》（编号：
KJ2016-1984），约定由中国农业银行股份有限公司向宇信科技购买开发外协服
务，服务期限为三年。
（2）2018 年 1 月 24 日，发行人与中国建设银行股份有限公司签订《信息
技术专业人员技术服务采购框架合同》（编号：KJ2017-1228），约定中国建设
银行股份有限公司向宇信科技采购信息技术专业人员技术服务，合同有效期至
2018 年 12 月 31 日。
（3）2017 年 7 月 5 日，发行人与浙江省农村信用社联合社签订《人月技术
服务合同》（编号：HT2017-0453），约定由发行人向浙江省农村信用社联合社
提供技术服务，费用计算期限为 2017 年 5 月 1 日至 2018 年 4 月 30 日。2018 年
5 月 30 日，发行人与浙江省农村信用社联合社签订《合同变更协议》，将上述
《人月技术服务合同》的服务期限修改为 2017 年 5 月 1 日至 2018 年 7 月 31 日
（2018 年 5 月 1 日至 2018 年 7 月 31 日为延续期）。
（4）2016 年 9 月 9 日，发行人与广东华兴银行股份有限公司签订《广东华
兴银行 2016 年度开发资源采购框架协议》（编号：KJ2016-1627），约定由发行
人向广东华兴银行股份有限公司提供 ODS、绩效、零售信贷管理等系统技术服
务，协议自生效之日起有效期 3 年。
（5）2018 年 5 月 8 日，珠海宇信鸿泰与安图特（北京）科技有限公司签订
《软硬件产品采购框架合同》（编号：HT2018-3012），约定安图特（北京）科
技有限公司向珠海宇信鸿泰采购计算机硬件产品（含产品预装或随附的软件程
序，如有）及与产品相关的服务，合同价款总计 24,177,000 元。
3-3-1-23
（6）2018 年 3 月 23 日，发行人与国任财产保险股份有限公司签订《硬件
产品采购合同（小机存储设备）》（编号：HT2018-3502），约定国任财产保险
股份有限公司向发行人采购其网络建设所需设备，合同总价格为 16,790,003 元。
（7）2018 年 4 月 3 日，发行人与北京鸿赫通达科技有限公司签订《北京宇
信科技集团股份有限公司采购合同》（编号：HT2018-3502-01），约定由宇信科
技向北京鸿赫通达科技有限公司采购其网络建设所需设备，合同总价格为
15,804,000 元，后根据双方签订的《北京宇信科技集团股份有限公司采购合同补
充协议》，合同金额变更为 15,755,000 元。
2、重大授信合同、借款合同及担保合同
（1）发行人与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签署《综合授信
合同》、借款合同及担保合同
2018 年 7 月 30 日，发行人与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签
署《综合授信合同》（合同编号：0498341），约定由北京银行股份有限公司中
关村科技园区支行向发行人提供最高授信额度 400,000,000 元，每笔贷款的贷款
期限最长不超过 12 个月，同时约定发行人与北京银行股份有限公司中关村科技
园区支行签署的编号为 0420423 号的《综合授信合同》项下已经发生但尚未结清
的业务占用该合同下的授信额度；由宇信鸿泰、无锡宇信易诚和洪卫东作为保证
人分别与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订《最高额保证合同》 合
同编号：0498341_001、0498341_002 和 0498341_003），由宇信金地作为抵押人
与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订《最高额抵押合同》（合同编
号：0498341_004），抵押物为宇信金地所拥有的坐落于北京市朝阳区酒仙桥东
路 9 号院 2 号楼 5 层 502、6 层 602 的房产。
基于上述安排：
3-3-1-24
①2018 年 6 月 8 日，发行人与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行
签署《借款合同》（合同编号：0487262），约定北京银行股份有限公司中关村
科技园区支行向发行人提供借款 60,000,000 元，借款期限为自首次提款日起 1 年。
该笔借款占用上述授信额度。
②2018 年 3 月 30 日，发行人与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行
签署《借款合同》（合同编号：0471802），约定北京银行股份有限公司中关村
科技园区支行向发行人提供借款 80,000,000 元，借款期限为自首次提款日起 1 年。
该笔借款占用上述授信额度。
③2018 年 7 月 31 日，发行人与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行
签署《借款合同》（合同编号：0498531），约定北京银行股份有限公司中关村
科技园区支行向发行人提供借款 60,000,000 元，借款期限为自首次提款日起 1 年。
（2）发行人与中国民生银行股份有限公司北京分行签署《综合授信合同》、
担保合同
2018 年 1 月 18 日，发行人与中国民生银行股份有限公司北京分行分别签署
了《综合授信合同》（编号：公授信字第 1800000005503 号）、《综合授信项下
线上融资业务补充协议》（编号：公授信字第 1800000005503 号补 1 号），约定
由中国民生银行股份有限公司北京分行向发行人提供最高授信额度 80,000,000
元，授信期限自 2018 年 1 月 18 日至 2019 年 1 月 17 日；由洪卫东作为保证人与
中国民生银行股份有限公司北京分行签署《最高额担保合同》（编号：个高保字
第 1800000005503 号）。
（3）发行人与招商银行股份有限公司北京分行签署《授信协议》、担保合
同
3-3-1-25
2018 年 3 月 27 日，发行人与招商银行股份有限公司北京分行签署《授信协
议》（编号：2017 年北授字第 019 号），约定由招商银行股份有限公司北京分
行向发行人提供最高授信额度 80,000,000 元，授信期限自 2018 年 3 月 27 日至
2019 年 3 月 26 日；由洪卫东作为保证人与招商银行股份有限公司北京分行签署
《最高额不可撤销担保书》（编号：2017 年北授字第 019 号）。
（4）无锡宇信易诚与招商银行股份有限公司北京分行签署保理协议
2018 年 3 月 30 日，无锡宇信易诚与招商银行股份有限公司北京分行签署《国
内保理业务协议（无追索权公开型）》（编号：2017 年北授字第 019-001 号），
约定无锡宇信易诚将其对商务合同买方享有的尚未到期的应收账款债权转让给
招商银行股份有限公司北京分行，招商银行股份有限公司北京分行同意支付给无
锡宇信易诚最高额不超过 50,000,000 元的基本收购款。
2018 年 3 月 30 日，无锡宇信易诚与招商银行股份有限公司北京分行签署《应
收账款转让登记协议》，约定无锡宇信易诚将其持有的发行人 50,000,000 元的应
收账款转让给招商银行股份有限公司北京分行，并授权招商银行股份有限公司北
京分行办理应收账款转让登记。
（5）发行人与星展银行（中国）有限公司深圳分行签署的授信函续期
2018 年 7 月 31 日，星展银行（中国）有限公司深圳分行向发行人出具《信
贷额度续展通知书》，同意按照星展银行（中国）有限公司深圳分行于 2017 年
7 月 18 日向发行人发出并已获得发行人签署的授信函的条款与条件向发行人提
供信贷额度，授信期限延至星展银行（中国）有限公司深圳分行决定的日期为止。
3、工程承包合同
3-3-1-26
（1）2018 年 2 月 3 日，珠海宇诚信与广州江河幕墙系统工程有限公司签订
《协议书》（合同编号：ZHYTEC-2018-01），约定由广州江河幕墙系统工程有
限公司承包宇信大厦项目玻璃幕墙、上悬窗、下悬窗、铝板、石材幕墙和百叶格
栅等内容的施工、施工组织实施，以及为完成上述内容而有必要采取的隐含的所
有施工及安全等各方面的措施，合同含税总金额为 91,500,000 元。
（2）2018 年 7 月 7 日，珠海宇诚信与深圳派成铝业科技有限公司签订《宇
信大厦电动推拉窗设计、供应及安装工程合同》（合同编号：ZHYTEC-2018-08），
约定由深圳派成铝业科技有限公司承包宇信大厦电动推拉窗设计、供应及安装工
程，大包干合同总价为 22,000,000 元。
（3）2018 年 6 月 20 日，珠海宇诚信与珠海东渝房地产顾问有限公司签订
《咨询顾问管理和代建工程管理协议》，约定珠海宇诚信委托珠海东渝房地产顾
问有限公司就宇信大厦项目进行咨询顾问管理和工程建设管理，咨询顾问管理费
和代建工程管理费共计 42,000,000 元；自该协议生效之日起，双方于 2015 年 3
月 16 日签署的《房地产项目全程开发咨询顾问管理合同书》自行终止。
（二）发行人的大额其他应收款和大额其他应付款
1、大额其他应收款
根据《审计报告》，截至 2018 年 6 月 30 日，发行人合并会计报表中其他应
收款项下的账面余额为 23,164,677.26 元，其中金额较大的款项为应收保证金
11,809,677.61 元，应收非关联方往来款 5,513,465.45 元。
2、大额其他应付款
3-3-1-27
根据《审计报告》，截至 2018 年 6 月 30 日，发行人其他应付款项下的账面
余 额 为 33,932,625.34 元 ， 其 中 金 额 较 大 的 款 项 为 应 付 非 关 联 方 往 来 款
8,951,248.97 元，应付押金 8,580,119.20 元。
根据发行人的确认并经核查，发行人金额较大的其他应收、应付款均产生于
发行人正常业务经营过程中，合法有效。
八、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
截至本补充法律意见出具之日，发行人新召开 3 次股东大会、4 次董事会会
议和 3 次监事会会议，具体情况如下：
序号 会议届次 召开时间
董事会
1 第一届董事会第十八次会议 2018 年 5 月 10 日
2 第一届董事会第十九次会议 2018 年 6 月 8 日
3 第二届董事会第一次会议 2018 年 6 月 29 日
4 第二届董事会第二次会议 2018 年 8 月 17 日
监事会
5 第一届监事会第十三次会议 2018 年 6 月 8 日
6 第二届监事会第一次会议 2018 年 6 月 29 日
7 第二届监事会第二次会议 2018 年 8 月 17 日
股东大会
8 2018 年第一次临时股东大会 2018 年 3 月 29 日
9 2018 年第二次临时股东大会 2018 年 5 月 26 日
10 2017 年年度股东大会 2018 年 6 月 29 日
经核查，本所律师认为，发行人上述股东大会、董事会会议、监事会会议的
召集、召开程序和决议内容及签署，合法、合规、真实、有效。
3-3-1-28
经审阅发行人提供的有关资料及本所律师的核查，本所律师认为，发行人股
东大会和董事会的授权或重大决策行为符合法律、法规和公司章程的规定。
九、 发行人的税务
（一）税收优惠
根据发行人提供的资料及《审计报告》，发行人及其子公司新增的 2017 年
度和 2018 年 1 月至 6 月税收优惠情况如下：
（1）高新技术企业所得税优惠
发行人及其部分子公司取得了《高新技术企业证书》，根据《企业所得税法》
第 28 条的规定，在有效期内可以适用 15%的企业所得税优惠税率，具体如下：
①发行人于 2017 年 12 月 6 日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、
北京市国家税务局、北京市地方税务局联合核发的编号为 GR201711005598 的
《高新技术企业证书》，有效期为 3 年。北京市海淀区国家税务局第二税务所于
2018 年 5 月 22 日出具《企业所得税优惠事项备案表》，同意发行人自 2017 年 1
月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间减按 15%的税率缴纳企业所得税，但发行人在
上述期间并未选择享受此优惠税率，具体见下述“软件企业所得税优惠”部分。
②珠海数通天下于 2017 年 11 月 9 日取得广东省科学技术厅、广东省财政厅、
广东省国家税务局、广东省地方税务局联合核发的编号为 GR201744002277 的
《高新技术企业证书》，有效期为 3 年。广东省珠海市横琴新区国家税务局于
2018 年 5 月 3 日出具《企业所得税优惠事项备案表》，同意珠海数通天下自 2017
年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间减按 15%的税率缴纳企业所得税。
3-3-1-29
③珠海宇信易诚于 2016 年 11 月 30 日取得广东省科学技术厅、广东省财政
厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合核发的编号为 GR201644001370
的《高新技术企业证书》，有效期为 3 年。广东省珠海市横琴新区国家税务局于
2018 年 3 月 28 日出具《企业所得税优惠事项备案表》，同意珠海宇信易诚自 2017
年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间减按 15%的税率缴纳企业所得税。
（2）软件企业所得税优惠
发行人及其部分子公司为软件技术企业，从而享受企业所得税的优惠税率，
具体情况如下：
①根据国家税务总局、财政部 2012 年 4 月 20 日发布的《关于进一步鼓励软
件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27 号）的规定，
“国家规划布局内的重点软件企业和集成电路设计企业，如当年未享受免税优惠
的，可减按 10%的税率征收企业所得税。”根据《企业所得税优惠政策事项办理
办法》（国家税务总局公告 2018 第 23 号），发行人 2018 年企业所得税减按 10%
的税率缴纳企业所得税。
②无锡宇信易诚于 2014 年 12 月 26 日经江苏省经济和信息化委员会审核认
定为软件企业，根据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税
政策的通知》（财税[2012]27 号）的规定，自 2014 年起享受新办软件企业企业
所得税“两免三减半”的优惠政策。无锡高新技术产业开发区国家税务局于 2018
年 4 月 28 日出具《企业所得税优惠事项备案表》，同意无锡宇信易诚享受 2017
年所得税减半的税收优惠。
（3）增值税减免及退税
3-3-1-30
根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》财
税[2016]36 号规定，发行人申报期内提供技术开发及服务业务取得的收入免征增
值税。
根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税
[2011]100 号）文件规定，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，
按 17%税率（根据《财政部、税务总局关于调整增值税税率的通知》（财税[2018]32
号），2018 年 5 月 1 日起税率调整为 16%）征收增值税后，对其增值税实际税
负超过 3%的部分实行即征即退政策。发行人自有软件产品销售享受增值税实际
税负超过 3%的部分即征即退的优惠政策。
（二）发行人纳税情况
根据珠海市横琴新区国家税务局于 2018 年 5 月 31 日出具的《中华人民共和
国税收完税证明》，珠海宇信鸿泰缴纳了 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 4 月 30 日
的增值税滞纳金 6,088.71 元；根据珠海横琴新区地方税务局于 2018 年 5 月 31 日
出具的《中华人民共和国税收完税证明》，珠海宇信鸿泰缴纳了 2018 年 4 月 1
日至 2018 年 4 月 30 日的城市维护建设税滞纳金 426.21 元。根据珠海宇信鸿泰
确认，上述两笔滞纳金为公司在税务自查中发现有未开票收入而产生。
经发行人确认，除本补充法律意见书披露的外，截至本补充法律意见出具之
日，发行人及其子公司不存在其他被税务机关处罚或要求缴纳滞纳金的情形。
发行人及其子公司的主管税务部门分别出具了如下证明：
1、发行人
2018 年 7 月 11 日，国家税务总局北京市海淀区税务局向发行人出具《纳税
人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018 年
01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
3-3-1-31
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市海淀区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：发行人在 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日期间，“根
据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2、宇信鸿泰
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市昌平区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信鸿泰在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。
2018 年 7 月 11 日，国家税务总局北京市昌平区税务局出具《纳税人涉税保
密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018 年 01 月 01
日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
3、天津宇信易诚
2018 年 7 月 19 日，国家税务总局天津滨海高新技术产业开发区税务局出具
《涉税证明》，纳税人识别号：911201166940852122，纳税人名称：天津宇信易
诚科技有限公司，证明：“该纳税人隶属天津市滨海高新技术产业开发区税务局
征管。经查询税收征管信息系统，2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
税务违法违章记录如下：暂未发现。”
4、无锡培训
2018 年 7 月 13 日，国家税务总局无锡市税务局出具《税收证明》，证明：
无锡培训“2018 年 01 月 01 日起至 2018 年 06 月 30 日期间，无违法违规记录，
特此证明。”
5、珠海宇诚信
3-3-1-32
2018 年 7 月 25 日，国家税务总局珠海市横琴新区税务局出具《证明》，证
明：“兹有珠海宇诚信科技有限公司（纳税人识别号：914404003039724728）自
2018 年 01 月 01 日至 2018 年 6 月 30 日，暂未发现其存在欠缴税款或其他偷税、
漏税问题，或因违反国家税收法律、法规及政策被处罚的情形。”
6、宇信金地
2018 年 7 月 13 日，国家税务总局北京市朝阳区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信金地在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2018 年 7 月 11 日，国家税务总局北京市朝阳区税务局出具《纳税人涉税保
密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018 年 01 月 01
日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
7、宇信易诚信息技术
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市海淀区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信易诚信息技术在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月
30 日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2018 年 7 月 12 日，国家税务总局北京市海淀区税务局向宇信易诚信息技术
出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人
自 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
8、广州宇信易诚
2018 年 7 月 19 日，广州开发区地方税务局高新区税务分局出具《证明》，
证明：“广州宇信易诚信息科技有限公司（纳税人识别号：91440101668141348B）
是我局管辖的纳税人。经查询税收征管系统，暂未发现该纳税人 2018 年 1 月 1
日至 2018 年 7 月 17 日期间存在税收违法行为。”
3-3-1-33
2018 年 7 月 16 日，广州经济技术开发区国家税务局向广州宇信易诚出具《涉
税征信情况》，证明：“在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 07 月 31 日期间：暂未
发现该纳税人存在税收违法违章行为。”
9、宇信鸿泰软件
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市海淀区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信鸿泰软件在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日
期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2018 年 7 月 11 日，国家税务总局北京市海淀区税务局向宇信鸿泰软件出具
《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自
2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
10、宇信启融
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市海淀区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信启融在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2018 年 7 月 11 日，国家税务总局北京市海淀区税务局向宇信启融出具《纳
税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018
年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
11、上海宇信易诚
2018 年 7 月 12 日，国家税务总局上海市浦东新区税务局出具《税务证明》，
证明：“上海宇信易诚软件技术有限公司系我局所管辖的企业，已依法在我局办
理了税务登记，在 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日期间，能按税法的规定
按期办理纳税申报，暂未发现有欠税、偷逃税款和重大违反税收管理法规的情
形。”
3-3-1-34
12、厦门宇诚
2018 年 7 月 17 日，国家税务总局厦门火炬高技术产业开发区税务局向厦门
宇诚出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：“经查询金三系统，企业在 2017
年 12 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日期间暂未发现该企业违法违规记录。”
2018 年 7 月 16 日，国家税务总局厦门火炬高技术产业开发区税务局向厦门
宇诚出具《涉税证明》，证明：厦门宇诚科技有限公司，税务登记证号
913502007980693803，“公司自 2017 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日，依法
履行纳税义务，未发现因违反税收法律、法规和规范性文件的重大违法行为而被
我局行政处罚的情形，未发现因违反社会保险费征收方面的法律、法规和政策而
被我局行政处罚的情形。”
13、珠海宇信鸿泰
2018 年 7 月 20 日，国家税务总局珠海市横琴新区税务局出具《证明》，证
明：“兹有珠海宇信鸿泰科技有限公司（纳税人识别号：91440400303949301K）
自 2017 年 12 月 01 日起至 2018 年 07 月 20 日止，暂未发现其存在欠缴税款或其
他偷税、漏税问题，或因违反国家税收法律、法规及政策被处罚的情形。”
14、优迪信息
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市海淀区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：优迪信息在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2018 年 7 月 12 日，国家税务总局北京市海淀区税务局向优迪信息出具《纳
税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018
年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
15、上海宇壹
3-3-1-35
2018 年 7 月 12 日，国家税务总局上海市静安区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：“经金税三期税收管理系统查询：上海宇壹信息科技有限
公司在 2018-01-01 日至 2018-06-30 期间，未受到税务行政处罚，截止查询之日
无欠税。”
16、湖南宇信鸿泰
2018 年 7 月 30 日，国家税务总局长沙市芙蓉区税务局出具《涉税事项调查
证明材料》，证明：湖南宇信鸿泰资产管理有限责任公司（914301023205391791），
“该企业 2018 年 01 月 01 日-2018 年 06 月 30 日能按规定纳税申报。”
17、宇信易初
2018 年 7 月 12 日，国家税务总局北京市丰台区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信易初在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。根据税务核心系
统记载，该单位企业所得税征收方式为查账征收。”
2018 年 7 月 11 日，国家税务总局北京市丰台区税务局出具《纳税人涉税保
密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018 年 01 月 01
日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
18、长沙宇信鸿泰
2018 年 7 月 30 日，国家税务总局长沙市芙蓉区税务局出具《涉税事项调查
证明材料》，证明：长沙宇信鸿泰信息科技有限公司（91430102MA4L58X37A），
“该企业 2018 年 01 月 01 日-2018 年 06 月 30 日能按规定纳税申报。”
19、无锡宇信易诚
3-3-1-36
2018 年 7 月 13 日，国家税务总局无锡市税务局出具《税收证明》，证明：
无锡宇信易诚“2018 年 01 月 01 日起至 2018 年 06 月 30 日期间，无违法违规记
录，特此证明。”
20、宇信征信
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市东城区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信征信在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2018 年 7 月 12 日，国家税务总局北京市东城区税务局出具《纳税人涉税保
密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018 年 01 月 01
日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
21、宇信数据
2018 年 7 月 19 日，国家税务总局天津滨海高新技术产业开发区税务局出具
《涉税证明》，证明：纳税识别号：91120116550375376X，纳税人名称：宇信
数据科技有限公司。“该纳税人隶属天津市滨海高新技术产业开发区税务局征
管。经查询税收征管信息系统，2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
税务违法违章记录如下：暂未发现。”
22、宇信恒升
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市海淀区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信恒升在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2018 年 7 月 12 日，国家税务总局北京市海淀区税务局向宇信恒升出具《纳
税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018
年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
3-3-1-37
23、珠海宇信易诚
2018 年 7 月 20 日，国家税务总局珠海市横琴新区税务局出具《证明》，证
明：“珠海宇信易诚科技有限公司，纳税人识别号：（91440400303949117U），
于 2017 年 12 月 01 日至 2018 年 07 月 19 日，暂未发现其存在欠缴税款或其他偷
税、漏税问题，或因违反国家税收法律、法规及政策被处罚的情形。”
24、宇信企慧
2018 年 7 月 18 日，国家税务总局北京市海淀区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：宇信企慧在 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日期间，
“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2018 年 7 月 12 日，国家税务总局北京市海淀区税务局出具《纳税人涉税保
密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2018 年 01 月 01
日至 2018 年 06 月 30 日期间存在税收违法行为。”
25、厦门宇信鸿泰
2018 年 7 月 16 日，国家税务总局厦门市集美区税务局出具《涉税证明》，
证明：厦门宇信鸿泰“经查询征管系统数据，该公司税款所属期 2017 年 12 月至
2018 年 6 月尚无发现因违反税收法律、法规和规范性文件（以及因违反社会保
险费征收方面的法律、法规、政策）的违法行为而被我局行政处罚的情形。”
2018 年 7 月 19 日，国家税务总局厦门市集美区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：“经查询，厦门市宇信鸿泰科技有限公司，2017 年 12 月
01 日至 2018 年 6 月 30 日尚未发现欠缴税款和偷、逃税等违法违章行为。”
26、宇信金服
3-3-1-38
2018 年 7 月 16 日，国家税务总局厦门市集美区税务局出具《涉税证明》，
证明：“经查询征管系统数据，该公司税款所属期 2017 年 12 月至 2018 年 6 月
尚无发现因违反税收法律、法规和规范性文件（以及因违反社会保险费征收方面
的法律、法规、政策）的违法行为而被我局行政处罚的情形。”
2018 年 7 月 19 日，国家税务总局厦门市集美区税务局出具《涉税信息查询
结果告知书》，证明：“经查询，宇信金服科技有限公司，2017 年 12 月 01 日
至 2018 年 6 月 30 日尚未发现欠缴税款和偷、逃税等违法违章行为。”
27、珠海数通天下
2018 年 7 月 25 日，国家税务总局珠海市横琴新区税务局出具《证明》，证
明：“珠海数通天下科技有限公司（纳税人识别号：91440400315257302C）自
2018 年 01 月 01 日起至 2018 年 06 月 30 日止，暂未发现其存在欠缴税款或其他
偷税、漏税问题，或因违反国家税收法律、法规及政策被处罚的情形。”
（三）财政补贴
根据公司提供的资料，自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日期间，发行
人取得 19 项财政补贴，具体情况如下：
1、根据珠海市横琴新区管理委员会商务局于 2018 年 6 月 13 日发布的《横
琴新区商务局关于下达 2017 年高新技术企业认定区级补助资金的通知》（珠横
新商[2018]71 号），珠海数通天下于 2018 年 6 月 13 日收到珠海市横琴新区管理
委员会财政局拨发的 1,000,000 元。
3-3-1-39
2、根据珠海市科技和工业信息化局于 2017 年 11 月 2 日发布的《2016 年度
珠海市科学技术奖拟奖项目公示》（珠科工信[2017]1134 号），珠海宇信易诚于
2018 年 3 月 27 日收到珠海市财政局拨发的 30,000 元。
3、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进
本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126 号），厦门
宇诚于 2018 年 3 月 28 日收到厦门市思明区就业管理中心拨发的 971.79 元。
4、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进
本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126 号），厦门
宇诚于 2018 年 6 月 22 日收到厦门市思明区就业管理中心拨发的 971.79 元。
5、根据无锡市科学技术局、无锡市财政局于 2017 年 12 月 25 日发布的《市
科技局、市财政局关于转发省财政厅、省科技厅下达 2017 年度企业研究开发费
用省级财政奖励资金的通知》（锡科计[2017]307 号、锡财工贸[2017]147 号），
无锡宇信易诚于 2018 年 2 月 12 日收到无锡国家高新技术产业开发区管理委员会
拨发的 1,000,000 元。
6、根据无锡市广告产业园管理中心于 2015 年 12 月 11 日《关于印发<无锡
国家广告产业园区广告产业专项扶持资金管理办法>的通知》，无锡宇信易诚于
2018 年 3 月 23 日收到无锡软件产业发展有限公司拨发的 72,000 元。
7、根据无锡市经济和信息化委员会、无锡市财政局于 2017 年 12 月 13 日发
布的《关于兑现 2017 年度信息产业（软件和云计算）第二批扶持资金的通知》
（锡经信发[2017]130 号、锡财工贸[2017]134 号），无锡宇信易诚于 2018 年 6
月 4 日收到无锡国家高新技术产业开发区管理委员会拨发的 1,000,000 元。
3-3-1-40
8、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进
本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126 号），厦门
宇信鸿泰于 2018 年 3 月 15 日收到厦门市集美区就业管理中心拨发的 5,191.45 元。
9、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进
本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126 号），厦门
宇信鸿泰于 2018 年 3 月 16 日收到厦门市集美区就业管理中心拨发的 1,000 元。
10、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进
本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126 号），厦门
宇信鸿泰于 2018 年 3 月 15 日收到厦门市集美区就业管理中心拨发的 3,239.3 元。
11、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进
本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126 号），厦门
宇信鸿泰于 2018 年 5 月 29 日收到厦门市集美区就业管理中心拨发的 3,887.16 元。
12、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进
本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126 号），厦门
宇信鸿泰于 2018 年 5 月 28 日收到厦门市集美区就业管理中心拨发的 2,869.71 元。
13、根据中关村科技园区管理委员会于 2018 年 3 月 29 日发布的《关于公示
2017 年 1-5 月中关村企业购买中介服务专项资金支持名单的通知》，发行人分别
于 2018 年 4 月 18 日、2018 年 4 月 24 日收到中关村企业信用促进会拨发的 6,000
元、18,000 元。
14、根据《中关村国家自主创新示范区技术创新能力建设专项资金管理办法》
（中科园发[2015]52 号），发行人于 2018 年 4 月 13 日收到首都知识产权服务业
协会拨发的 30,000 元。
3-3-1-41
15、根据北京市知识产权局于 2017 年 12 月 27 日发布的《关于印发<北京市
专利资助金管理办法实施细则>的通知》，发行人于 2018 年 5 月 7 日收到国家知
识产权局专利局北京代办处拨发的 1,500 元。
16、根据《中关村国家自主创新示范区促进科技金融深度融合创新发展支持
资金管理办法》，发行人于 2018 年 5 月 31 日收到中关村科技园区管理委员会拨
发的 326,300 元。
17、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进
本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126 号），宇信
科技厦门分公司于 2018 年 4 月 2 日收到厦门火炬高技术产业开发区管理委员会
拨发的 12,633.27 元。
18、根据宇信易诚与天津滨海高新技术产业开发区于 2009 年 8 月 19 日签订
的《合作协议书》，天津宇信易诚于 2018 年 6 月 5 日收到天津滨海高新技术产
业开发区财政局产业与创新政策专户拨发的 102,983 元。
19、根据上海宇壹与上海闸北彭浦经济城于 2014 年 11 月 24 日签订的《协
议书》，上海宇壹于 2018 年 6 月 27 日收到上海市静安区财政局拨发的 60,000
元。
经核查，发行人或其子公司享受的上述财政补贴、政府奖励等均取得了相关
部门的批准或确认，该等补贴真实、有效。
十、 发行人的环境保护和产品质量、技术标准
（一）发行人的产品质量及技术监督情况
3-3-1-42
2018 年 7 月 25 日，北京市质量技术监督局出具《证明》，证明：“‘北京宇
信科技集团股份有限公司’自 2015 年 1 月 1 日至今，在我局没有因违反质量技术
监督方面的法律、行政法规而受到行政处罚的记录。”
十一、 诉讼、仲裁或行政处罚
经核查并经发行人确认，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公
司的重大诉讼、仲裁情况有如下更新：
①与珠海赞同科技有限公司的知识产权诉讼
根据山东省青岛市中级人民法院于 2018 年 4 月 27 日出具的《执行裁定书》
（（2018）鲁 02 执 513 号），珠海赞同科技有限公司向山东省青岛市中级人民法
院申请强制执行，山东省青岛市中级人民法院于 2018 年 3 月 16 日作出《执行裁
定书》（（2018）鲁 02 执异 48 号），案件执行标的为 20,231 元，执行费 203 元。
2018 年 4 月 16 日，山东省青岛市中级人民法院扣划被执行人浙江宇信班克和宇
信科技银行存款 20,434 元，该案执行完毕。
②与广西鱼峰信合村镇银行有限责任公司的合同纠纷
2018 年 4 月 27 日，宇信科技与广西鱼峰信合村镇银行有限责任公司（以下
称“鱼峰信合”）签署《和解协议》，同意该案以调解方式结案，鱼峰信合自愿
放弃对宇信科技在该案中的全部诉讼请求，不再因该案追究宇信科技的任何法律
责任及经济损失，诉讼费 4,217.5 元由宇信科技负责承担。2018 年 5 月 3 日，广
西壮族自治区柳州市中级人民法院作出《民事调解书》（2017）桂 02 民初 71 号），
确认宇信科技与鱼峰信合签署的上述《和解协议》有效。
十二、 发行人募集资金的运用
3-3-1-43
发行人募集资金投资项目已经北京市海淀区发展和改革委员会延期备案，项
目备案文件有效期延长至 2019 年 4 月 4 日，具体情况如下：
拟用募集资
序 总投资额 项目立项
项目名称 项目主要内容 金投入金额
号 （万元） 备案
（万元）
主要包括智能网点、互联网
基于大数据技 京海淀发
银行、全渠道整合平台、新
术和互联网思 改（备）
1 一代核心系统、新一代信贷 20,436.42 20,436.42
维的智慧银行 [2018] 43
管理系统、新一代数据平台
系统建设项目 号
六个子项目建设
金融云服务一 以互联网交易通道服务为 京海淀发
体化运营及管 核心，提供网银、手机银行、 改（备）
2 10,954.38 10,954.38
理平台建设项 呼叫中心等银行类渠道类 [2018]45
目 业务的基础金融云服务。 号
包括三个方向：(1)消费信
贷系统，致力为消费金融公
司提供整套的信贷业务 IT
面向消费金融 技术支持；(2)基于大数据 京海淀发
公司的 IT 整 的风险评估系统，在风险控 改（备）
3 8,023.07 8,023.07
体解决方案建 制和产品管控方面给予消 [2018]49
设项目 费金融公司更好的支持； 号
(3)视频贷款机产品，完成
小额消费贷款的签约工作，
提供工作效率。
面向银行的 主要对渠道类、功能类产品 京海淀发
IT 产品国际 进行国际化改造和输出，包 改（备）
4 7,874.46 7,874.46
化改造及海外 括但不限于智慧银行网点 [2018]46
输出建设项目 系统、热点银行系统及移动 号
3-3-1-44
拟用募集资
序 总投资额 项目立项
项目名称 项目主要内容 金投入金额
号 （万元） 备案
（万元）
终端系统等产品。
总计 47,288.33 47,288.33
十三、 结论意见
本所律师认为，截至本补充法律意见出具之日，发行人上述事项的变更仍符
合《证券法》、《公司法》、《创业板管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的
条件和要求。
3-3-1-45
第二部分 对《关于第十七届发审委对北京宇信科技集团股份有限公司首次
公开发行股票申请文件审核意见的函》的回复
请发行人在招股说明书“重大事项提示”部分详细说明并披露：（1）子公
司珠海宇诚信科技有限公司（以下简称珠海宇诚信）成立的基本情况、获取房
地产开发业务资质的原因、宇信大厦项目的施工进展情况、未来规划和用途，
是否用于房地产经营业务；（2）珠海宇诚信 2015 年与珠海东渝签订的房地产开
发项目咨询合同的主要内容及实际执行情况，2018 年双方重签合同的主要内容
及变化情况；（3）宇信大厦项目建成后的安排，小股东的退出机制，是否保留
珠海宇诚信房地产开发业务资质；（4）发行人有关宇信大厦项目的规划用途、
珠海宇诚信是否从事房地产经营业务，是否保留房地产开发业务资质等相关安
排的承诺。请保荐机构、发行人律师发表核查意见。
（一）子公司珠海宇诚信科技有限公司（以下简称珠海宇诚信）成立的基
本情况、获取房地产开发业务资质的原因、宇信大厦项目的施工进展情况、未
来规划和用途，是否用于房地产经营业务
1、子公司珠海宇诚信科技有限公司（以下简称珠海宇诚信）成立的基本情
况
近年来，随着发行人华南地区业务规模整体增长，以及一线城市员工生活成
本日益增加，发行人有意在华南地区寻找二、三线城市设立研发中心和区域中心。
故发行人 2014 年 5 月设立全资子公司珠海宇诚信，计划在珠海横琴新区开发建
设“宇信大厦”项目，作为公司未来的研发中心和南部运营中心。
目前发行人持有珠海宇诚信 70%的股权，刘敬东持有珠海宇诚信 20%的股
权，张昱持有珠海宇诚信 10%的股权。珠海宇诚信的注册资本为 10,000 万元，
经营范围为“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；
商务咨询、信息咨询、投资咨询；项目投资；生产、销售通讯设备、电子产品、
计算机、软件及辅助设备。房地产开发经营、房地产投资、自有房地产经营活动、
3-3-1-46
物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”
2、获取房地产开发业务资质的原因
发行人通过设立珠海宇诚信建设宇信大厦项目，其主要成本包括土地出让
金、建安成本以及开发管理费用等，相较于直接购买房产，总成本能够有效降低。
根据珠海市横琴新区管理委员会的招商政策信息、当地相关规定以及对于珠
海市横琴新区管理委员会商务局、珠海市横琴新区规划国土局以及珠海市横琴新
区管理委员会建设环保局相关负责人员的访谈，宇信大厦作为发行人未来的研发
中心和南部运营中心，符合珠海市横琴新区对于科教研发产业项目的要求，根据
《横琴新区用地项目限制销售物业处置核准办法》，对于符合招商引资要求的科
教研发产业项目，在其新申请用地上建设的物业，允许部分销售。前述政策是珠
海市横琴新区对于其范围内新申请用地的科教研发产业项目的统一政策，并非强
制前述产业项目进行房地产销售，也不必然表示前述产业项目确实存在房地产销
售计划。但由于宇信大厦所在土地适用上述政策，即项目允许销售部分物业，因
此根据《城市房地产开发经营管理条例》，建设宇信大厦构成房地产开发经营业
务，所以即使企业承诺建成后全部自用，在该地块上进行开发建设仍需获取房地
产开发企业资质。因此，珠海宇诚信于 2016 年 5 月 30 日取得了珠海市横琴新区
管理委员会建设环保局颁发的《房地产开发企业暂定资质证书》。
3、宇信大厦项目的施工进展情况
珠海宇诚信就宇信大厦项目按照相关法律法规要求先后办理了《建设用地规
划许可证》、《建设用地批准书》、《不动产权证书》、《建筑工程施工许可证》和《建
设工程规划许可证》等建设工程文件。宇信大厦项目于 2016 年 7 月 28 日正式开
工，已经完成基坑支护、桩基础工程。目前进入主体工程施工的地上部分阶段，
预计于 2020 年 7 月完工交付使用。
4、未来规划和用途及是否用于房地产经营业务
3-3-1-47
宇信大厦将作为发行人的研发中心和南部运营中心使用，由发行人自用，自
用的范围主要为发行人及其控制的子公司，不用于对外经营房地产业务。
在宇信大厦项目完工后，珠海宇诚信将依照承诺不从事其他任何的房地产开
发业务，并将按照相关规定办理房地产资质证书的注销手续。
（二）珠海宇诚信 2015 年与珠海东渝签订的房地产开发项目咨询合同的主
要内容及实际执行情况，2018 年双方重签合同的主要内容及变化情况
1、珠海宇诚信 2015 年与珠海东渝签订的房地产开发项目咨询合同的主要内
容及实际执行情况
由于发行人缺乏房地产相关业务经验，为满足宇信大厦的建设需要，经考察
研究后，珠海宇诚信采用房地产相关行业内常见的全程代建咨询模式，委托珠海
东渝房地产顾问有限公司（以下简称“珠海东渝”）进行宇信大厦的全程开发咨
询顾问管理工作。双方于 2015 年 3 月签署了《房地产项目全程开发咨询顾问管
理合同书》（以下简称“原合同”）。
（1）原合同主要内容
在项目委托管理期限内，珠海宇诚信委托珠海东渝承担运营计划管理、日常
管理、客户关系管理、营销管理顾问、客户关系顾问、设计管理顾问、成本管理
顾问、工程管理顾问等宇信大厦项目咨询顾问管理工作，珠海宇诚信向珠海东渝
支付咨询顾问管理费。
双方基于房地产代建咨询业务常用的合同模板，具体约定了项目委托管理的
基本原则、委托管理项目的内容、项目建设管理目标、咨询顾问管理费的计算方
式和支付安排等内容。由于采用了通用的合同模板，合同就咨询顾问管理费的收
费标准，分别对于全部自用、部分自用、全部销售等情况，约定了具体的计算原
则：
3-3-1-48
咨询顾问管理费按照项目完工后整体价值作为计算基础支付一定比例。如全
部出售或部分出售，出售部分按照销售收入作为计算基础，不出售部分按照已售
同类物业的销售均价换算为计算基础；如全部自持，办公等其他物业按照同类可
比物业成交均价进行换算作为计算基础，并约定如整体计算基础超过项目预算成
本上限，且项目实际成本不超过项目预算成本上限，则将对超过的金额计提一定
比例的奖励。
（2）实际执行情况
珠海东渝按照约定，为宇信大厦项目提供了相应的代建咨询管理服务，截至
2018 年 6 月 20 日，完成的主要工作有：（I）落实珠海宇诚信取得规划、建设、
土地等政府管理部门的批文的相关工作；（II）编制设计任务书，确定规划及设
计原则及管理，方案及施工图设计招投标工作，施工图技术交底、委托工程地质
勘察等设计阶段咨询顾问管理工作；（III）成本管理顾问工作；（IV）确定主要设
备参数，参与主要材料设备的招标采购，组织专家进行评审重大施工方案；组织
施工图技术交底，工程进度、质量与安全文明管理和工程合同管理等工程技术管
理工作；（V）材料设备采购顾问工作等项目的建设运营管理工作以及日常行政
管理工作。
截至 2018 年 6 月 20 日，珠海宇诚信向珠海东渝支付项目开发管理服务费用
合计 2,240 万元。
2、2018 年双方重签合同的主要内容及变化情况
2018 年 6 月 20 日，珠海宇诚信和珠海东渝签订了《咨询顾问管理和代建工
程管理协议》（以下简称“新合同”）。
（1）新合同主要内容
珠海东渝接受珠海宇诚信的委托，负责宇信大厦项目的全程代建和咨询顾问
3-3-1-49
管理工作，费用共计 4,200 万元（其中咨询顾问管理服务费共计 420 万元，代建
工程管理服务费共计 3,780 万元），截至该协议签署之日，珠海宇诚信已实际支
付 224 万元咨询顾问管理服务费和 2,016 万元代建工程管理服务费（合计 2,240
万元），剩余尚未支付款项将于宇信大厦项目全部完工且实际使用后再行支付。
自新合同生效之日起，原合同终止。
（2）新合同主要变化情况
与原合同相比，新合同的主要变化如下：
合同条款 原合同主要条款归纳 新合同主要条款归纳
运营计划管理、日常管理、客户关系管
理、营销管理顾问、客户关系顾问、设 运营计划管理、日常管理、设计管理顾
咨询服务内
计管理顾问、成本管理顾问、工程管理 问、成本管理顾问、工程管理顾问等宇
容
顾问等宇信大厦项目咨询顾问管理工 信大厦项目咨询顾问管理工作
作
合同金额为咨询顾问管理费，如全部出
售或部分出售，出售部分按照销售收入 合同金额包括咨询顾问管理费和代建
作为日常管理费用计算基础，不出售部 工程管理费，共计 4,200 万元，其中咨
分按照已售同类物业的销售均价换算 询顾问管理费共计 420 万元，代建工程
为日常管理费用计算基础；如全部自 管理服务费共计 3,780 万元。截至协议
合同金额计
持，办公等其他物业按照同类可比物业 签署之日，除珠海宇诚信已经向珠海东
算方式
成交均价进行换算作为日常管理费用 渝实际支付 224 万元咨询顾问管理服务
计算基础；如整体计算基础超过项目预 费和 2,016 万元代建工程管理服务费
算成本上限，且项目实际成本不超过项 外，剩余的未支付款项于宇信大厦工程
目预算成本上限，则将对超过的金额计 全部完工且实际使用后支付
提一定比例的奖励
（三）宇信大厦项目建成后的安排，小股东的退出机制，是否保留珠海宇
诚信房地产开发业务资质
1、宇信大厦项目建成后的安排
3-3-1-50
宇信大厦建成后由发行人及其控制的子公司全部自用，发行人拟将研发中
心、南部大区销售部门、云服务运营中心、集中交付中心等部门设置在宇信大厦。
2、小股东的退出机制
根据发行人与珠海宇诚信小股东刘敬东、张昱签订的确认函，发行人在宇信
大厦完工后，有权选择适当时机受让刘敬东、张昱所持有的珠海宇诚信股权，受
让价格将按照届时的宇信大厦的可比同类物业市场公允价格为基础扣减各项负
债后计算。
3、是否保留珠海宇诚信房地产开发业务资质
在宇信大厦项目完工后，珠海宇诚信将不会从事其他任何的房地产开发业
务，并将按照相关规定办理房地产资质证书的注销手续。
（四）发行人有关宇信大厦项目的规划用途、珠海宇诚信是否从事房地产
经营业务，是否保留房地产开发业务资质等相关安排的承诺
对于宇信大厦项目和珠海宇诚信，发行人承诺如下：
1、“本公司的研发中心和南部运营中心——位于珠海横琴新区的宇信大厦项
目在竣工验收后拟全部自用。本公司主要从事向以银行为主的金融机构提供包括
咨询、软件产品、软件开发和实施、运营维护、系统集成等信息化服务，不涉及
房地产经营业务。本公司只有一家子公司即珠海宇诚信科技有限公司（以下简称
“珠海宇诚信”）从事房地产开发业务，即开发宇信大厦项目，该项目拟用于珠
海宇诚信或其关联单位办公。除此之外，本公司不涉及房地产开发业务。”
2、“除目前尚在建设中的宇信大厦项目外，珠海宇诚信未进行其他房地产开
发项目，不存在出租、出借、转让、出卖资质证书给宇信科技其他下属公司的情
3-3-1-51
形。宇信大厦项目拟用于珠海宇诚信或其关联单位办公。宇信大厦项目完工后，
珠海宇诚信将不会从事其他任何的房地产开发业务，并将按照相关规定办理资质
证书的注销手续。除宇信大厦外，本公司及其他子公司目前无其他土地储备。除
珠海宇诚信外，本公司及本公司其他子公司均不涉及房地产开发业务。本公司未
来业务定位不会改变。”
经核查，本所律师认为，根据发行人出具的承诺，宇信大厦项目建成后，将
全部自用，不用于对外的房地产经营业务；在宇信大厦项目完工后，珠海宇诚信
将不会从事其他任何的房地产开发业务，并将按照相关规定办理资质证书的注销
手续，发行人的业务定位不变。
本补充法律意见书正本一式四份，经本所律师签字及本所盖章后生效。
（以下无正文）
3-3-1-52
（本页无正文，为《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（八）》的签字盖章页）
北京安新律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：____________
林丹蓉
经办律师：_____________
潘晶晶
_____________
张晓庆
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 17 层，邮编：100032
2018 年 月 日
3-3-1-53
附件一：发行人及其子公司新增租赁房产
序 承租 租赁面积（平方 租赁
出租方 坐落 租赁期限 产权编号 备案登记
号 方 米） 用途
北京市海淀区中关村南
发行 中国兽医药 2018 年 6 月 18 日至 京房权证海国更字
1. 大街甲 8 号 61 幢 9 层 916 45 办公 已备案
人 品监察所 2019 年 6 月 17 日 第 01772 号
室
发行 深圳市福田区福民路星 2018 年 7 月 1 日至 2019 深房地字第 深房租福田
2. 李丽君 105.67 居住
人 河明居星朗轩 1501 年 6 月 30 日 3000146326 号 2018026504
北京市通州区天赐良园 京房权证通私字第
北京自如生
发行 东三期 3 号楼 3 单元 5 层 2018 年 6 月 21 日至 0522130 号，未提供
3. 活资产管理 126.62 居住 --
人 351，房间号：01、02、 2019 年 6 月 20 日 所有权人对出租人
有限公司
03、05 的授权文件
北京市通州区天赐良园 京房权证通私字第
北京自如生
发行 东三期 23 号楼 2 单元 4 2018 年 6 月 30 日至 0604707 号，未提供
4. 活资产管理 100.89 居住 --
人 层 242，房间号：01、02、 2019 年 6 月 29 日 所有权人对出租人
有限公司
03 的授权文件
北京市昌平区天通西苑 X 京房权证昌字第
北京自如生
发行 二区 18 号楼 4 单元 7 层 2018 年 6 月 24 日至 405245 号，未提供
5. 活资产管理 146.83 居住 --
人 702，房间号：01、02、 2019 年 6 月 23 日 所有权人对出租人
有限公司
03、05 的授权文件
北京市昌平区天通西苑 京（2017）昌不动产
北京自如生
发行 三区 21 号楼 1 单元 12 层 2018 年 6 月 24 日至 权第 0027424 号，未
6. 活资产管理 195.88 居住 --
人 1202，房间号：01、02、 2019 年 6 月 23 日 提供所有权人对出
有限公司
03、05 租人的授权文件
3-3-1-54
序 承租 租赁面积（平方 租赁
出租方 坐落 租赁期限 产权编号 备案登记
号 方 米） 用途
北京市昌平区天通西苑 X 京房权证昌字第
北京自如生
发行 三区 32 号楼 5 单元 10 层 2018 年 5 月 19 日至 482297 号，未提供
7. 活资产管理 134.14 居住 --
人 1001，房间号：01、02、 2019 年 5 月 18 日 所有权人对出租人
有限公司
03 的授权文件
北京市昌平区天通西苑 已提供房屋所有权
北京自如生
发行 三区 8 号楼 1 单元 12 层 2018 年 6 月 26 日至 证，未提供所有权人
8. 活资产管理 187.93 居住 --
人 1202，房间号：01、02、 2019 年 6 月 25 日 对出租人的授权文
有限公司
03、05、06 件
北京科创空 北京市朝阳区酒仙桥东
发行 2019 年 1 月 8 日至 X 京房权证朝字第
9. 间投资发展 路 9 号院研发中心 A2 楼 1534.85 办公 --
人 2022 年 1 月 7 日 1394209 号
有限公司 四层 401
北京玉渊潭
宇信 物业管理集 北京市海淀区阜成路 73 2018 年 4 月 11 日至 X 京房权证海字第
10. 170.22 办公 --
金服 团有限公司 号 B 座十一层 1102 号 2019 年 4 月 30 日 297264 号
第一分公司
北京玉渊潭
宇信 物业管理集 北京市海淀区阜成路 73 2018 年 4 月 11 日至 X 京房权证海字第
11. 212.19 办公 --
金服 团有限公司 号 B 座十一层 1103 2019 年 4 月 30 日 297264 号
第一分公司
北京玉渊潭
宇信 物业管理集 北京市海淀区阜成路 73 2018 年 4 月 11 日至 X 京房权证海字第
12. 209.45 办公 --
金服 团有限公司 号 B 座十一层 1104 2019 年 4 月 30 日 297264 号
第一分公司
3-3-1-55
序 承租 租赁面积（平方 租赁
出租方 坐落 租赁期限 产权编号 备案登记
号 方 米） 用途
北京北化大
宇信 北京市昌平区科技园区 2018 年 7 月 10 日至
13. 科技园有限 26.4 办公 -- --
鸿泰 超前路 35 号 312 2019 年 7 月 9 日
公司
北京市海淀区中关村南
宇信 中国兽医药 2018 年 6 月 18 日至 京房权证海国更字
14. 大街甲 8 号 61 幢 9 层 913 45 办公 已备案
恒升 品监察所 2019 年 6 月 17 日 第 01772 号
室
宇信 北京市海淀区中关村南
中国兽医药 2018 年 6 月 18 日至 京房权证海国更字
15. 鸿泰 大街甲 8 号 61 幢 9 层 914 45 办公 已备案
品监察所 2019 年 6 月 17 日 第 01772 号
软件 室
北京市海淀区中关村南
优迪 中国兽医药 2018 年 6 月 18 日至 京房权证海国更字
16. 大街甲 8 号 61 幢 9 层 915 42 办公 已备案
信息 品监察所 2019 年 6 月 17 日 第 01772 号
室
珠海 珠海市香洲区横琴新区
横琴发展有 2018 年 7 月 26 日至
17. 宇信 横琴镇彩虹路 2 号 8 栋 184.54 居住 -- --
限责任公司 2018 年 10 月 31 日
易诚 2302、8 栋 2402
宇信
易诚 常州市钟楼区延陵西路 2018 年 5 月 1 日至
18. 金益 84.84 办公 00201274 --
信息 135 号 1707 室 2019 年 4 月 30 日
技术
宇信
河南省新乡市红旗区新
易诚 2018 年 3 月 19 日至
19. 于明华 区辉龙阳光城名苑 23 号 149.46 办公 已提供 --
信息 2019 年 3 月 19 日
楼西 4 单元 9 层东户
技术
3-3-1-56
序 承租 租赁面积（平方 租赁
出租方 坐落 租赁期限 产权编号 备案登记
号 方 米） 用途
宇信
平顶山市新华区中兴路 豫（2017）平顶山市
易诚 2018 年 3 月 20 日至
20. 杨凯歌 中段东侧中兴铭座 18 层 65.09 办公 不动产权第 0007167 --
信息 2019 年 3 月 20 日
东北东户 E 号
技术
宇信
安阳市文峰区以南安阳
易诚 2018 年 4 月 9 日至
21. 张中华 国贸中心德宝国际名城 94.27 办公 已提供购房合同 --
信息 2019 年 4 月 8 日
C-2 单元 909 室
技术
宇信
平顶山市新华区曙光街
易诚 2018 年 4 月 3 日至 平房权证新华字第
22. 赵雪凡 西段荷香公寓 5 号楼 1 单 80.93 办公 --
信息 2019 年 4 月 2 日 14006086 号
元 4 层西户
技术
宇信
安阳市文峰区文峰小区
易诚 2018 年 5 月 15 日至 安阳房权证县字第
23. 马利芳 北组团 14 号楼 2 单元 4 100.09 办公 --
信息 2019 年 5 月 15 日 0901011705 号
层东户
技术
宇信
鄂（2016）荆州市不
易诚 高文芳、陈 沙市区园林路时尚豪庭 3 2018 年 3 月 20 日至
24. 91.42 办公 动产权第 0033164 --
信息 小俊 单元 7 层 3 号 2019 年 3 月 19 日
号
技术
宇信
易诚 北京歌华文 北京市东城区青龙胡同 1 2018 年 7 月 1 日至 X 京房权证东字第
25. 661.47 办公 --
信息 化发展集团 号歌华大厦第九层 924 号 2019 年 7 月 31 日 124803 号
技术
3-3-1-57
序 承租 租赁面积（平方 租赁
出租方 坐落 租赁期限 产权编号 备案登记
号 方 米） 用途
宇信
北京市海淀区中关村南
易诚 中国兽医药 2018 年 6 月 20 日至 京房权证海国更字
26. 大街甲 8 号 61 幢 8 层 818 42 办公 --
信息 品监察所 2019 年 6 月 19 日 第 01772 号
室
技术
中元世家 X 京房权证朝字第
宇信 （北京）资 北京市朝阳区青年路 12 2018 年 7 月 30 日至 1297007 号，未提供
27. 12.15 办公 --
启融 产管理有限 号院 3 号楼 7 层 711 室 2019 年 7 月 30 日 所有权人对出租人
公司 的授权文件
3-3-1-58
