中国国际金融股份有限公司
关于北京宇信科技集团股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：宇信科技（300674）
保荐代表人姓名：石一杰 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：任志强 联系电话：010-65051166
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
1
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018年11月19日
创业板信息披露、募集资金管理、保荐机构持
（3）培训的主要内容
续督导工作专项培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
2
事项 存在的问题 采取的措施
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1、关于公司股票首次公开发行 A 股股票并在创业板上市
前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期 是 不适用
限以及相关股东持股及减持意向等承诺
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于股份回购的承诺 是 不适用
4、关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8、关于承担租赁风险的承诺 是 不适用
9、关于红筹相关事项的保证及承诺 是 不适用
10、关于知识产权相关事项的保证及承诺 是 不适用
11、关于未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
12、关于公司子公司珠海宇诚信房地产开发业务相关事项
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
（1）监管措施事项：2018年3月23日，中国证监会向中
国国际金融股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）
出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改
正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的
2、报告期内中国证监会和本所对保
决定》（[2018]60号），指出本保荐机构投行业务开展
荐机构或者其保荐的公司采取监管
中在两个新三板推荐挂牌业务中存在对财务、业务等方
措施的事项及整改情况
面核查不充分的情况，在一个ABS项目中存在对专项计
划底层基础资产尽职调查的独立性不足的情况，违反了
相关规定。基于此，对本保荐机构采取责令改正、增加
内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
3
报告事项 说明
（2）整改情况：本保荐机构收到上述监管措施决定书后，
对监管措施决定书中指出的问题高度重视、积极整改，
一方面进一步完善相关业务流程、细化尽职调查指引，
另一方面对新三板挂牌及资产证券化项目的执行统一加
强管理，要求相关项目执行团队进一步加强尽职调查以
及工作底稿的收集工作，强化对项目的内控审核及问责，
就相关监管要求、业务规则组织内部培训与案例学习。
本保荐机构法律合规部制定了《中国国际金融股份有限
公司境内投资银行业务合规检查办法》，进一步加强对
相关项目的合规检查，督促项目组加强项目执行质量和
项目工作底稿质量。
3、其他需要报告的重大事项 无
4
本页无正文，专用于《中国国际金融股份有限公司关于北京宇信科技集团股份有
限公司 2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
石一杰 任志强
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
5