中国国际金融股份有限公司
关于北京宇信科技集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京
宇信科技集团股份有限公司（以下简称“宇信科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对宇信科技 2019 年度募
集资金存放与使用情况事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京宇信科技集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1615 号文）核准，公司由主承销商中国
国际金融股份有限公司采取网下向询价对象询价配售和网上资金申购发行相结
合的方式，向社会公开发行人民币普通股股票 40,010,000 股，每股发行价格为人
民币 8.36 元，共募集资金 334,483,600.00 元，扣除各项发行费用 46,107,000.00
元后实际募集资金净额为 288,376,600.00 元。扣除承销费 31,000,000.00 元后的募
集资金计人民币 303,483,600.00 元已由主承销商中国国际金融股份有限公司于
2018 年 10 月 30 日转入公司在北京银行股份有限公司中关村科技园区支行开立
的人民币 20000003428300025515817 账户，并经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，出具信会师报字[2018]第 ZB12016 号验资报告。
（二）以前年度募集资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司通过募集资金账户支付募投项目 85,299,406.66
元，系置换先期已投入的自筹资金 85,299,406.66 元，支付发行费用 8,901,886.79
元，募集资金利息收入扣减手续费净额 129,801.70 元，募集资金账户剩余
1
209,412,108.25 元。
（三）本年度使用金额及当前余额
单位：元
户名 北京宇信科技集团股份有限公司
金融云服务一
基于大数据技术和互联
募集资金投资项目 体 化 运 营 及 管 面向消费金融公司的 IT
网思维的智慧银行建设
名称 理 平 台 建 设 项 整体解决方案建设项目
项目
目
合计金额
中国民生银行
北京银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份
开户行 股份有限公司
中关村科技园区支行 有限公司珠海分行
北京分行
200000034283000255158
账号 630498072 19610078801200000473
17
募集资金期初金额 84,103,540.99 58,460,278.89 66,848,288.37 209,412,108.25
支付发行费用 6,205,113.21 6,205,113.21
减：本期投入募集资
78,419,757.17 52,221,282.26 67,830,594.31 198,471,633.74
金投资项目金额
加：募集资金利息收
535,205.60 810,446.57 1,149,085.70 2,494,737.87
入扣减手续费净额
减：尚未到期赎回的
7,000,000.00 7,000,000.00
理财款
余额 13,876.21 49,443.20 166,779.76 230,099.17
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《北京宇
信科技集团股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司在北京银行中关
村科技园区支行、中国民生银行北京支行、上海浦发银行珠海分行设立了募集资
金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司于 2018 年 11 月 21 日分别与开户银行（北京银行股份有限公司中关村
科技园区支行、中国民生银行股份有限公司北京支行、上海浦发银行股份有限公
2
司珠海分行）、保荐机构（中国国际金融股份有限公司）签订了《募集资金三方
监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，《募集资金专用
账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下表：
截至 2019 年 12
序号 户名 开户行 账号 存储方式
月 31 日余额（元）
北京银行股份有限
北京宇信科技集团 20000003428300025
1 公司中关村科技园 活期 13,876.21
股份有限公司 515817
区支行
北京宇信科技集团 中国民生银行股份
2 630498072 活期 49,443.20
股份有限公司 有限公司北京分行
上海浦东发展银行
北京宇信科技集团 19610078801200000
3 股份有限公司珠海 活期 166,779.76
股份有限公司 473
分行
合计 230,099.17
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见本报
告附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2019 年 4 月 23 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事
会第五次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目进度调整及实施方式变更
的议案》。 公司结合募集资金投资项目的实施进度情况，在募集资金投资项目实
施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将部分募集资金投
资进度及实施方式进行调整，调整后募集资金使用计划如下：
单位：万元
募集资 募集资金使用计划 计划变更
序
项目名称 金投入
号 第一年 第二年 第三年 第一年 第二年 第三年
金额
3
基于大数据技
术和互联网思
1 13,550.97 6,775.49 5,420.39 1,355.10 6,775.49 5,420.39 1,355.10
维的智慧银行
建设项目
金融云服务一
体化运营及管
2 7,263.62 3,631.81 2,905.45 726.36 1,901.81 5,361.81
理平台建设项
目
面向消费金融
公司的 IT 整体
3 8,023.07 3,437.50 3,142.57 1,443.00 1,734.36 6,288.71
解决方案建设
项目
合计 28,837.66 13,844.80 11,468.41 3,524.46 10,411.66 17,070.91 1,355.10
面向消费金融公司的 IT 整体解决方案建设项目分项投入变化情况如下：
单位：万元
序 调整前拟投入募集 调整后拟投入募集
项目 调整金额
号 资金金额 资金金额
1 办公场所租赁 189.58 -52.51 137.07
2 设备投资（含安装费） 1,930.00 -1,872.00 58.00
3 其他建筑费用（含装修费） 122.74 -122.74 -
4 软件投资 306.00 -266.00 40.00
5 开发成本 2,863.09 2,285.91 5,149.00
6 铺底流动资金 232.43 -0.43 232.00
7 实施费用 2,199.84 207.16 2,407.00
8 预备费 179.39 -179.39 -
总投资金额 8,023.07 - 8,023.07
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，公司已用自筹资金支付发行费用 5,083,019.06 元，以自筹
资金预先投入募集资金投资项目 85,299,406.66 元。公司 2018 年 12 月 13 日第二
届董事会第五次会议与第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自有资金的议案》，同意公司
使用募集资金 5,083,019.06 元置换已用自筹资金支付的发行费用，使用募集资金
85,299,406.66 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关
4
于北京宇信科技集团股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用及预先已投
入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2018]第 ZB12063 号）。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本公司 2018 年 12 月 13 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
三次会议，审议通过了《关于募集资金现金管理的议案》，公司拟使用不超过人
民币 18,000 万元的闲置募集资金适时进行现金管理，自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内，在授权额度内滚动使用，并授权董事长行使投资决策并签署相
关合同文件。
2019 年度公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细情况如下：
预期年化 是否
序号 发行银行 产品名称 认购金额 起始日 到期日
收益率 转回
挂钩利率结
1 民生银行 1,300.00 4.20% 2019/1/4 2019/4/8 已转回
构性存款
挂钩利率结
2 民生银行 900.00 4.00% 2019/1/4 2019/2/13 已转回
构性存款
挂钩利率结
3 民生银行 700.00 4.10% 2019/1/4 2020/1/3 未转回
构性存款
挂钩利率结
4 民生银行 2,800.00 4.30% 2019/1/4 2019/7/4 已转回
构性存款
5 北京银行 结构性存款 5,000.00 3.75% 2019/1/4 2019/4/4 已转回
上海浦东 利多多对公
6 5,000.00 3.70% 2019/1/4 2019/2/11 已转回
发展银行 结构性存款
上海浦东 利多多对公
7 1,400.00 4.25% 2019/1/4 2019/12/30 已转回
发展银行 结构性存款
5
预期年化 是否
序号 发行银行 产品名称 认购金额 起始日 到期日
收益率 转回
合计 17,100.00
注：上述未转回的民生银行挂钩利率保本结构性存款已于 2020 年 1 月 6 日到期转回募
集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金除购买保本结构性存
款 700.00 万元外，其余均存放于现有募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
本年度公司无募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 保荐机构的核查意见
保荐机构通过获取资料、现场检查、访谈沟通等多种方式，对宇信科技首次
公开发行股票募集资金的存放、使用及上述募集资金投资项目实施情况进行了核
查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、项目报告等资料，并与公司高管等
相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为： 2019 年度宇信科技募集资金存放和实际使用符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行
了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦
不存在募集资金使用违反相关法律、法规的情形。
综上，中金公司对 2019 年度宇信科技募集资金存放与使用情况事项无异议。
6
附表：1、募集资金使用情况对照表
7
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京宇信科技集团股份有限公司 2019 年度
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 28,837.66 19,847.16
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 28,377.10
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更项 截至期末投入 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投 截至期末累计 本年度实 是否达到
目（含部分变 进度（%） 定可使用状 是否发生重
募资金投向 投资总额 额(1) 入金额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
更） (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1、基于大数据技术
2020 年 12 月
和互联网思维的智 否 13,550.97 13,550.97 7,841.98 13,611.39 100.45% 不适用 不适用 否
31 日
慧银行建设项目
2、金融云服务一体
2019 年 12 月
化运营及管理平台 否 7,263.62 7,263.62 5,222.13 6,641.96 91.44% 不适用 不适用 否
31 日
建设项目
3、面向消费金融公
2019 年 12 月
司的 IT 整体解决方 否 8,023.07 8,023.07 6,783.06 8,123.75 101.25% 不适用 不适用 否
31 日
案建设项目
8
合计 28,837.66 28,837.66 19,847.16 28,377.10
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目 第二届董事会第九次会议决议通过，加快金融云服务一体化运营及管理平台建设项目和面向消费金融公司的 IT 整体解决方案建设项目实施进度，募集资金
实施方式调整情况 投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不变，加大研发投入，减少外购软硬件的投入，拟于 2019 年实施完毕。
募集资金投资项目
先期投入及置换情 2018 年 12 月，公司已使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 85,299,406.66 元。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
项目实施出现募集
不适用
资金结余的金额及
9
原因
尚未使用的募集资 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金除购买保本结构性存款 700 万元外，其余均存放于现有募集资金专户中。保本结构性存款 700 万元
金用途及去向 已于 2020 年 1 月 6 日到期转回募集资金专户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
注 1、上述表格中的金额总数与各分项数值之和尾数不符的情况为四舍五入原因造成。
2、基于大数据技术和互联网思维的智慧银行建设项目尚未完成，尚未实现效益。金融云服务一体化运营及管理平台建设项目、面向消费金融公司的 IT 整体解决方案建
设项目已于 2019 年 12 月实施完毕，2019 年度尚未有收入确认，尚未实现效益。
10
本页无正文，专用于《中国国际金融股份有限公司关于北京宇信科技集团股份有
限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
石一杰 任志强
中国国际金融股份有限公司
2020 年 3 月 30 日
11