华泰联合证券有限责任公司 关于北京宇信科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”) 作为北京宇信科技集团股份有限公司(以下简称“宇信科技”或“公司”)持续 督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关规定,对宇信科技向特定对象发行股票解除限售上市流通事 项进行了核查,具体核查情况如下: 一、本次申请解除限售股份的基本情况 (一)本次申请解除限售股份的取得情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京宇信科技集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2809 号)同意注册,北京宇信科 技集团股份有限公司(以下简称“公司”)向 JPMorgan Chase Bank, National Association、上海纯达资产管理有限公司-纯达定增精选十号私募证券投资基金、 戴羿、郭伟松、华西银峰投资有限责任公司、雷刚、诺德基金管理有限公司、上 海驰泰资产管理有限公司-淄博驰泰诚运证券投资合伙企业(有限合伙)、王政、 兴证全球基金管理有限公司、玄元私募基金投资管理(广东)有限公司-玄元科 新 14 号私募证券投资基金、北京益安资本管理有限公司-益安富家 2 号私募证券 投资基金、银河资本资产管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信里昂 资产管理有限公司、财通基金管理有限公司共计 16 名特定对象发行人民币普通 股 50,452,488 股,募集资金总额人民币 1,114,999,984.80 元,新增股份于 2022 年 2 月 9 日上市,发行后公司总股本为 711,626,137 股。 (二)股份发行上市后至本核查意见出具日公司股本变化情况 公司于 2022 年 3 月 29 日召开第三届董事会第五次会议以及第三届监事会 第四次会议、于 2022 年 5 月 17 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过了《关 1 于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,同意公司回 购注销 29 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 534,335 股,占 公司回购前总股本的 0.075%;本次回购注销完成后,公司总股本将由 711,626,137 股减少至 711,091,802 股。 公司于 2022 年 7 月 26 日召开第三届董事会第八次会议以及第三届监事会 第七次会议审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性 股票的议案》,同意公司回购注销 63 名股权激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票合计 413,958 股,占回购前公司总股本的 0.06%;本次回购注销完成 后,公司总股本将由 711,091,802 股减少至 710,677,844 股。截至本核查意见出具 之日,该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。 截至本核查意见出具之日,上述事项尚未办理股本变更登记,公司股本仍为 股份发行上市后股本,即 711,626,137 股。 二、本次申请解除限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况 1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下: 承诺主体 承诺内容 承诺履行情况 JPMorgan Chase Bank, National Association、上海 纯达资产管理有限公司-纯达定增精选十号私募证 券投资基金、戴羿、郭伟松、华西银峰投资有限 自北京宇信科技 责任公司、雷刚、诺德基金管理有限公司、上海 集团股份有限公 截至本核查意见 驰泰资产管理有限公司-淄博驰泰诚运证券投资合 司本次向特定对 出具之日,承诺 伙企业(有限合伙)、王政、兴证全球基金管理 象发行的股票上 人严格履行了承 有限公司、玄元私募基金投资管理(广东)有限 市之日起 6 个月 诺,未发生违反 公司-玄元科新 14 号私募证券投资基金、北京 内,不转让本单 承诺的情况。 益安资本管理有限公司-益安富家 2 号私募证券投 位/个人所认购的 资基金、银河资本资产管理有限公司、中信建投 上述股份。 证券股份有限公司、中信里昂资产管理有限公 司、财通基金管理有限公司 2、截至本核查意见出具之日,本次申请解除限售的股东均严格履行了上述 承诺,未发生违反上述承诺的情形。 3、本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形,公司对其不存 2 在违规担保情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售的股份上市流通日为 2022 年 8 月 12 日(星期五)。 2、本次解除限售的股份数量为 50,452,488 股,占目前公司总股本比例为 7.09%,本次限售股上市流通后,公司本次向特定对象发行的股份全部解除限售。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为 16 名,涉及证券账户合计 91 个。 4、本次股份解除限售上市流通情况具体如下: 持有限售股 本次解除限 序 股东名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 号 (股) (股) JPMorgan Chase Bank, JPMORGAN CHASE BANK, 1 3,755,656 3,755,656 National Association NATIONAL ASSOCIATION 上海纯达资产管理有 限公司—纯达定增精 上海纯达资产管理有限公司—纯达 2 1,583,710 1,583,710 选十号私募证券投资 定增精选十号私募证券投资基金 基金 3 戴羿 戴羿 1,583,710 1,583,710 4 郭伟松 郭伟松 4,524,886 4,524,886 华西银峰投资有限责 5 华西银峰投资有限责任公司 1,583,710 1,583,710 任公司 6 雷刚 雷刚 1,583,710 1,583,710 诺德基金-纯达定增精选七号私募 7 证券投资基金-诺德基金纯达定增 678,733 678,733 精选 7 号单一资产管理计划 诺德基金-中泰证券股份有限公司 8 -诺德基金浦江 128 号单一资产管 452,489 452,489 理计划 诺德基金管理有限公 诺德基金-廉健-诺德基金浦江 204 9 452,489 452,489 司 号单一资产管理计划 诺德基金-东兴证券股份有限公司 10 -诺德基金浦江 66 号单一资产管理 452,489 452,489 计划 诺德基金-首创证券股份有限公司 11 -诺德基金浦江 202 号单一资产管 407,240 407,240 理计划 3 持有限售股 本次解除限 序 股东名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 号 (股) (股) 诺德基金-纯达领航一号私募证券 12 投资基金-诺德基金纯达领航 1 号 226,244 226,244 单一资产管理计划 诺德基金-李海荣-诺德基金浦江 13 226,244 226,244 385 号单一资产管理计划 诺德基金-国联证券股份有限公司 14 -诺德基金浦江 96 号单一资产管理 180,995 180,995 计划 诺德基金-深梧鼎盛 1 号私募证券 15 投资基金-诺德基金浦江 153 号单 180,995 180,995 一资产管理计划 诺德基金-潘旭虹-诺德基金浦江 16 135,747 135,747 韶夏资本 1 号单一资产管理计划 诺德基金-长城证券股份有限公司 17 -诺德基金浦江 108 号单一资产管 135,747 135,747 理计划 诺德基金-毕翔-诺德基金浦江 363 18 135,747 135,747 号单一资产管理计划 诺德基金-东源投资鸣森定增 1 号 19 私募证券投资基金-诺德基金浦江 95,022 95,022 294 号单一资产管理计划 诺德基金-邓伟-诺德基金浦江 333 20 45,248 45,248 号单一资产管理计划 上海驰泰资产管理有 上海驰泰资产管理有限公司-淄博驰 限公司-淄博驰泰诚运 21 泰诚运证券投资合伙企业(有限合 1,583,710 1,583,710 证券投资合伙企业 伙) (有限合伙) 22 王政 王政 1,583,710 1,583,710 招商银行股份有限公司-兴全中 23 证 800 六个月持有期指数增强型 135,747 135,747 证券投资基金 中国农业银行股份有限公司—兴 24 全沪深 300 指数增强型证券投资 90,498 90,498 兴证全球基金管理有 基金(LOF) 限公司 兴全基金-浙江大学教育基金会 25 -兴全-浙江大学教育基金会单 135,747 135,747 一资产管理计划 兴证全球基金-中国人寿保险股 26 1,357,466 1,357,466 份有限公司-分红险-兴证全球 4 持有限售股 本次解除限 序 股东名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 号 (股) (股) 基金国寿股份均衡股票型组合单 一资产管理计划 兴证全球基金-龙工(上海)机 27 械制造有限公司-兴全龙工 6 号 452,489 452,489 单一资产管理计划 兴证全球基金-北京诚通金控投 28 资有限公司-兴证全球基金-诚 452,489 452,489 通金控 2 号单一资产管理计划 兴证全球基金-招银理财招睿合 兴 1 号(两年封闭)增强型固定 29 678,733 678,733 收益类理财计划-兴证全球基金 招睿合兴一号单一资产管理计划 兴业全球基金公司-兴业-兴全 30 睿众 1 号特定多客户资产管理计 180,995 180,995 划 兴全基金-兴业银行-兴全社会 31 责任 3 号特定多客户资产管理计 135,746 135,746 划 兴全基金-民生银行-兴全社会责 32 226,244 226,244 任 5 号特定多客户资产管理计划 兴全基金-国泰君安证券-兴全 33 271,493 271,493 睿众 67 号集合资产管理计划 兴证全球基金-中国银行-兴全 34 361,991 361,991 中银理想 2 号集合资产管理计划 兴证全球基金-兴业银行-兴全 35 361,991 361,991 兴盛集合资产管理计划 兴证全球基金-招商银行-兴全 36 226,244 226,244 源泉 1 号集合资产管理计划 兴证全球基金-浦发银行-兴全 37 135,746 135,746 睿众 71 号集合资产管理计划 兴证全球基金-兴业银行-兴全 38 678,733 678,733 信鑫 1 号集合资产管理计划 兴证全球基金-兴业银行-兴证 39 全球-睿泉 1 号集合资产管理计 226,244 226,244 划 兴证全球基金-中信证券-兴证 40 全球-涌泉 1 号集合资产管理计 452,489 452,489 划 兴证全球基金-宁波银行-兴证 41 全球-宁润 8 号集合资产管理计 904,977 904,977 划 5 持有限售股 本次解除限 序 股东名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 号 (股) (股) 兴证全球基金-兴业银行-兴证 42 全球掘金绿色投资集合资产管理 1,809,955 1,809,955 计划 兴证全球基金-兴业银行-兴证 43 全球-睿泉 2 号集合资产管理计 135,747 135,747 划 玄元私募基金投资管 玄元私募基金投资管理(广东)有 理(广东)有限公司 44 限公司-玄元科新 14 号私募证券投 1,583,710 1,583,710 -玄元科新 14 号私 资基金 募证券投资基金 北京益安资本管理有 北京益安资本管理有限公司-益安 45 限公司-益安富家 2 1,583,710 1,583,710 富家 2 号私募证券投资基金 号私募证券投资基金 银河资本资产管理有 银河资本-浙商银行-银河资本-鑫鑫 46 1,583,710 1,583,710 限公司 一号集合资产管理计划 中信建投证券股份有 47 中信建投证券股份有限公司 3,076,923 3,076,923 限公司 中信里昂资产管理有 中信里昂资产管理有限公司—客户 48 3,619,909 3,619,909 限公司 资金 财通基金-中航证券有限公司-财 49 通基金中航定增 1 号单一资产管 1,069,886 1,069,886 理计划 财通基金-光大银行-中国银河证 50 178,314 178,314 券股份有限公司 财通基金-天津汇登房地产开发 51 有限公司-财通基金玉泉合富 106,989 106,989 66 号单一资产管理计划 财通基金-横琴人寿保险有限公 52 司-分红险-财通基金玉泉 71,326 71,326 财通基金管理有限公 1158 号单一资产管理计划 司 财通基金-国富人寿保险股份有 53 限公司-财通基金玉泉 1188 号 35,663 35,663 单一资产管理计划 财通基金-华鑫证券有限责任公 54 司-财通基金鑫量 4 号单一资产 71,326 71,326 管理计划 财通基金-天风证券股份有限公 55 司-财通基金君享天成单一资产 71,326 71,326 管理计划 财通基金-东源投资定增盛世精 56 106,989 106,989 选 3 期私募证券投资基金-财通 6 持有限售股 本次解除限 序 股东名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 号 (股) (股) 基金天禧东源 7 号单一资产管理 计划 财通基金-工商银行-财通基金 57 17,831 17,831 天禧东源 8 号集合资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金 58 35,663 35,663 天禧东源 9 号集合资产管理计划 财通基金-东源投资定增盛世精 选 4 期私募证券投资基金-财通 59 89,157 89,157 基金天禧东源 11 号单一资产管 理计划 财通基金-工商银行-财通基金 60 天禧东源 12 号集合资产管理计 17,831 17,831 划 财通基金-东源投资定增盛世精 选 5 期私募证券投资基金-财通 61 71,326 71,326 基金天禧东源 17 号单一资产管 理计划 财通基金-东源再融资主题精选 5 号私募证券投资基金-财通基 62 53,494 53,494 金天禧东源 18 号单一资产管理 计划 财通基金-建信基金东源投资再 融资 FOF1 号集合资产管理计划 63 570,606 570,606 -财通基金东源星辰 1 号单一资 产管理计划 财通基金-建信基金东源投资再 融资 FOF2 号集合资产管理计划 64 213,977 213,977 -财通基金东源共赢 2 号单一资 产管理计划 财通基金-建信基金东源投资再 融资 FOF2 号集合资产管理计划 65 213,977 213,977 -财通基金东源星辰 2 号单一资 产管理计划 财通基金-建信基金东源投资再 融资 FOF3 号集合资产管理计划 66 89,157 89,157 -财通基金东源共赢 3 号单一资 产管理计划 财通基金-建信基金东源投资再 融资 FOF3 号集合资产管理计划 67 89,157 89,157 -财通基金东源星辰 3 号单一资 产管理计划 7 持有限售股 本次解除限 序 股东名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 号 (股) (股) 中国工商银行股份有限公司-财 68 通内需增长 12 个月定期开放混 713,257 713,257 合型证券投资基金 财通基金-龚晨青-财通基金哈德 69 35,663 35,663 逊 99 号单一资产管理计划 财通基金-长城证券股份有限公 70 司-财通基金天禧定增 56 号单 142,652 142,652 一资产管理计划 财通基金-何宇-财通基金天禧 71 67,759 67,759 定增 96 号单一资产管理计划 财通基金-上海鼎赣投资发展有 72 限公司-财通基金玉泉合富 68 1,783,143 1,783,143 号单一资产管理计划 财通基金-李彧-财通基金玉泉 73 71,326 71,326 1003 号单一资产管理计划 财通基金-中和资本耕耘 820 号 74 私募证券投资基金-财通基金中 213,977 213,977 和耕耘 20 号单一资产管理计划 财通基金-吴清-财通基金安吉 75 178,314 178,314 136 号单一资产管理计划 财通基金-深圳市至远投资有限 76 公司-财通基金至远 1 号单一资 35,663 35,663 产管理计划 财通基金-四川国经资本控股有 77 限公司-财通基金玉泉 937 号单 713,257 713,257 一资产管理计划 财通基金-盈阳二十三号私募证 78 券投资基金-财通基金天禧定增 35,663 35,663 盈阳 4 号单一资产管理计划 财通基金-胡吉阳-财通基金言诺 79 35,663 35,663 定增 1 号单一资产管理计划 财通基金-倪力鸣-财通基金征 80 10,699 10,699 程 2 号单一资产管理计划 财通基金-杜继平-财通基金天 81 39,229 39,229 禧定增 33 号单一资产管理计划 财通基金-朝景-机遇 1 号私募 82 证券投资基金-财通基金建兴机 24,964 24,964 遇 1 号单一资产管理计划 财通基金-朝景-远望 3 号私募 83 证券投资基金-财通基金建兴机 57,061 57,061 遇 3 号单一资产管理计划 8 持有限售股 本次解除限 序 股东名称 证券账户名称 份数量 售股份数量 号 (股) (股) 财通基金-东兴证券股份有限公 84 司-财通基金东兴 2 号单一资产 285,303 285,303 管理计划 财通基金-张继东-财通基金玉泉 85 35,663 35,663 1002 号单一资产管理计划 财通基金-张忠民-财通基金玉泉 86 35,663 35,663 1005 号单一资产管理计划 财通基金-黄加坤-财通基金玉 87 35,663 35,663 泉 1070 号单一资产管理计划 财通基金-北京亦庄创源股权投 资合伙企业(有限合伙)-财通 88 106,989 106,989 基金亦庄投资定增 1 号单一资产 管理计划 财通基金-宋联钦-财通基金玉 89 35,663 35,663 泉 934 号单一资产管理计划 财通基金-融政创沅金石 10 号 90 私募证券投资基金-财通基金融 35,663 35,663 政 6 号单一资产管理计划 财通基金-廖志文-财通基金安吉 91 101,639 101,639 112 号单一资产管理计划 合计 50,452,488 50,452,488 四、本次解除限售股份上市流通后的股本结构变动表 本次变动前 本次变动后 本次增减变动 股份性质 股份数量 股份数量 比例 (+、-) 比例 (股) (股) 一、限售条件流通股/ 58,821,185 8.27% -50,452,488 8,368,697 1.18% 非流通股 高管锁定股 799,620 0.11% 0 799,620 0.11% 首发后限售股 50,452,488 7.09% -50,452,488 0 0.00% 股权激励限售股 7,569,077 1.06% 0 7,569,077 1.06% 二、无限售条件流通 652,804,952 91.73% +50,452,488 703,257,440 98.82% 股 三、总股本 711,626,137 100% 0 711,626,137 100% 注:本表格为公司初步测算结果,本次解除限售后的股本结构最终以中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。 9 五、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求;公司本次限售股份 解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的 要求;公司本次解除限售股份股东均严格履行了其做出的股份锁定承诺。截至本 核查意见出具之日,公司与本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。 10 (本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于北京宇信科技集团股份有限 公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签章页) 保荐代表人: 李凯 蔡敏 华泰联合证券有限责任公司 2022 年 8 月 9 日 11