深圳市建筑科学研究院股份有限公司
       董事、监事和高级管理人员
           薪酬考核管理办法

                    第一章 总则
    第一条 为进一步完善深圳市建筑科学研究院股份有限
公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员的激
励与约束机制，充分调动公司董事、监事和高级管理人员的
工作积极性和创造性，促进公司战略规划的实施，提升公司
的经营管理效益，根据《公司法》《上市公司治理准则》等
有关法律、法规以及《公司章程》等规定，结合公司实际情
况，制定本办法。
    第二条 公司董事、监事和高级管理人员计薪原则：
    （1）独立董事：独立董事由公司按季度发放独立董事
津贴，津贴标准以股东大会批准的津贴方案为准。
    （2）其他董事：除独立董事外，其他董事的董事岗位
不从公司领取薪酬和津贴。有董事身份并与公司有劳动关系
（以下统称“内部董事”），且实际上承担了公司经营管理
责任和工作的，参照高级管理人员薪酬考核方式执行。
    （3）监事：所有监事岗位不从公司领取薪酬和津贴；
职工监事按其在公司其他岗位进行薪酬考核管理。
    （4）高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负
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责人、董事会秘书等，实行年薪制，年薪水平与其承担的责
任、风险和公司经营业绩挂钩。
    第三条 高级管理人员薪酬和考核管理原则：
    效益结果导向。坚持薪酬与公司经营效益结果和个人业
绩相挂钩；
    市场化导向。坚持薪酬能上能下，提升业绩考核的牵引
动力；
    贡献决定薪酬。薪酬与个人劳动价值量挂钩，根据工作
分工权重、实际工作量情况，多做贡献多领取薪酬；
    激励与约束并重，坚持责、权、利相结合。
                   第二章 薪酬构成及发放
    第四条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员的薪
酬构成分为基本年薪、在岗绩效工资、年终绩效奖金和超额
效益奖金，具体标准如下：
                                       年度薪酬构成
     职务        基本年薪标 在岗绩效工        年终绩效奖金    超额效益奖
                     准        资标准             标准              金
                 （万元/年） （万元/年）      （万元/年）       （万元）

董事长                24.00           36.00           36.00
                                                              根据年度公
                                                              司合并归属
总经理                24.00           34.20           34.20
                                                              母公司净利
除总经理以外的                                                润超额完成
其他高级管理人        22.80           32.49           32.49   情况发放。
员

    第五条 除董事长以外的其他内部董事，实质上承担了公
司经营管理工作的，相应的薪酬构成、标准及发放与除公司

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总经理以外的其他高级管理人员相同。
    第六条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员的基
本年薪按月平均发放。
    第七条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员的在
岗绩效工资，分为按月平均发放和按季度发放两部分，具体
发放方式和标准如下：
                                            在岗绩效工资发放方式
                       在岗绩效工
         职务            资标准        按月平均发放金
                                                        按季度发放金额
                       （万元/年）           额
                                                          （万元/年）
                                         （万元/年）

董事长                       36.00              24.00              12.00


总经理                       34.20              22.80              11.40

除总经理以外的其他高
                             32.49              21.66              10.83
级管理人员

    按季度发放的在岗绩效工资根据当季度公司全年累计
合并归属母公司净利润的完成情况按下述情形发放：
    （1）当季度公司全年累计合并归属母公司净利润与上
年同期同比下降的，按季度发放的在岗绩效工资当季度不发
放；
    （2）当季度公司全年累计合并归属母公司净利润与上
年同期同比持平或增长的，当季度发放在岗绩效工资
  全年按季度发放金额
                   ，同时，按以上计算公式补发之前季度未

发放的在岗绩效工资。
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     第八条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员的年
终绩效奖金总额按下列情形计提：
     （1）公司合并归属于母公司净利润低于上年度实际值
的，年终绩效奖金总额为零；
     （2）公司合并归属于母公司净利润高于上年度实际值，
但低于或等于年度预算值的，年度计提年终绩效奖金总额＝
公司全体内部董事和高级管理人员的年终绩效奖金标准×
年度实际完成值
               ；
  年度预算值

     （3）公司合并归属于母公司净利润高于上年度实际值
且超过年度预算值的，年终绩效奖金总额按公司全体内部董
事和高级管理人员的年终绩效奖金标准总额计提。
     第九条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员的超
额效益奖金总额根据年度公司合并归属于母公司净利润超
额完成情况计提，年度计提总额＝公司合并归属于母公司净
利润超过年度预算值的金额×12%。
     第十条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员的年
终绩效奖金总额计提后公司实际合并归属于母公司净利润
不得低于上年度实际值；超额效益奖金总额计提后公司实际
合并归属于母公司净利润不得低于年度预算值。
     第十一条 公司年度经营管理绩效目标考核出现一票否
决事项，给公司造成特别严重的后果或特别重大的经济损失
的，当年度公司董事长、其他内部董事和高级管理人员的年
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终绩效奖金总额和超额效益奖金总额均按零计算。
    第十二条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员
的个人年终绩效奖金和超额效益奖金根据其个人年度经营
管理实际工作分工权重、年度经营管理责任目标和个人年度
文化匹配度评价得分情况，按下述公式计算：
    （1）个人年终绩效奖金和超额效益奖金（M）= (年终
绩效奖金总额+超额效益奖金总额)×个人分配系数T；
    （2）个人分配系数T=                    ，其中：R

为个人年度实际工作分工权重；A为个人参与公司经营管理
工作的年度经营管理责任目标评价得分；B为个人年度文化
匹配度评价系数；n为公司董事长、内部董事和高级管理人
员人数；
    （3）董事长的年度实际工作分工权重R固定为0.2；其
他内部董事和高级管理人员由董事长根据公司内部董事和
高级管理人员的参与公司经营管理工作量以及贡献度，设置
权重系数，合计为0.8；
    （4）董事长的年度经营管理责任目标评价得分A同公司
年度经营管理绩效目标考核得分；其他内部董事和高级管理
人员的年度经营管理责任目标评价得分A由薪酬与考核委员
会组织董事会成员根据被考核人的年度经营管理责任目标
完成情况评价确定。
    （5）个人年度文化匹配度评价系数B根据公司董事会对
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被考核人在参与公司年度文化建设情况的评价分数确定：评
价分数低于100分的，其个人年度文化匹配度评价系数B＝
实际评价分数
           ；评价分数等于或高于100分的，个人年度文化匹

配度评价系数B为1.0。

    第十三条 公司按国家有关规定为公司董事长、其他内
部董事和高级管理人员缴纳社会保险、住房公积金，其他福
利同公司员工。
    第十四条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员
因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期和
考核情况计算薪酬并予以发放。
    第十五条 公司发放的薪酬均为税前金额，由公司按照
国家和公司有关规定扣除有关事项后发放给个人，公司代扣
代缴事项包括但不限于以下内容：代扣代缴个人所得税；各
类社会保险、住房公积金等由个人承担的部分；国家或公司
规定的其他款项等应由个人承担的部分。
                 第三章 薪酬与考核管理
    第十六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责研究和拟
订公司董事和高级管理人员考核标准及建议；审查公司董事
和高级管理人员的薪酬政策与方案；研究和审查公司股权激
励计划。
    第十七条 公司年度经营管理绩效目标以及公司其他内
部董事和高级管理人员的年度经营管理责任目标由董事会
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审议批准。
    第十八条 董事长的年度经营管理责任目标评价得分同
公司年度经营管理绩效目标考核得分；其他内部董事和高级
管理人员参与公司经营管理工作的，其年度经营管理责任目
标完成情况评价得分由公司董事会薪酬与考核委员会提出
建议，报公司董事会审议批准。
    第十九条 公司董事长、其他内部董事和高级管理人员
的年度经营管理责任目标评价得分应用于其个人年终绩效
奖金和超额效益奖金分配计算。
                 第四章 监督与管理
    第二十条 公司董事、高级管理人员在任职期间，发生
下列任一情形，公司有权不予发放薪酬或津贴，或进行年薪
扣减，已发放的公司有权追索：
    （1）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会
予以行政处罚或被深圳证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人选的；
    （2）严重损害公司利益的；
    （3）因个人原因擅自离职、辞职给公司造成不良影响，
或被公司解除职务的；
    （4）公司董事会、监事会认定的严重违反公司有关规
定的其他情形。
    第二十一条 董事会依据会计师审计报告和董事会审计
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委员会审计情况对董事长、其他内部董事和高级管理人员参
与公司经营管理工作进行评价，如出现财务数据不实，有虚
假情况或有重要决策失误等情况，董事会将视情节轻重予以
处理。
                    第五章 附则
    第二十二条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法
规和《公司章程》等规定执行。本办法与国家有关法律、法
规和行政规章存在冲突时，按照国家有关法律、法规和行政
规章等规定执行。
    第二十三条 本办法由公司董事会薪酬与考核委员会拟
订，报公司董事会审议后再提交股东大会批准。修改时程序
同上。
    第二十四条 本办法经股东大会批准通过后生效，有效
期三年。
    第二十五条 本办法由公司董事会负责解释。




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