证券代码：300675 证券简称：建科院 专项报告
深圳市建筑科学研究院股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，深圳市建筑科学研究院股份有限公
司（以下简称“公司”）就 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1028 号”文核准，公司公开发
行人民币普通股 3,666.67 万股，每股面值 1 元（“元”指人民币货币单位，以下
同），发行价格为 3.66 元/股。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信
会师报字[2017]第 ZI10642 号”验资报告验证，截至 2017 年 7 月 11 日，公司共
计募集货币资金 134,200,122.00 元，扣除与发行有关的费用 26,802,500.00 元，实
际募集资金净额为 107,397,622.00 元，无超募资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 94,115,773.33
元，其中：公司于募集资金到位前使用自有资金预先投入募集资金项目人民币
48,194,430.82 元，该自筹投入资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信
会师报字[2017]10675 号”鉴证报告确认。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用金额及结存情况为：
单位：元
项目 金额
2017 年 7 月 11 日实际到位募集资金： 134,200,122.00
减：发行费用 26,802,500.00
2017 年 7 月 11 日募集资金净额： 107,397,622.00
减：置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 48,194,430.82
减：以前年度使用 38,225,348.32
加：以前年度存款利息收入减支付银行手续费 388,811.95
加：以前年度现金管理产品投资收益 2,791,926.06
减：募集资金专户销户余额转出 5,592.78
年初募集资金净额： 24,152,988.09
减：暂时闲置募集资金购买银行现金管理产品 21,000,000.00
加：赎回闲置募集资金银行现金管理产品 21,000,000.00
减：2021 年度使用 7,695,994.19
加：2021 年度存款利息收入减支付银行手续费 33,420.91
1
证券代码：300675 证券简称：建科院 专项报告
单位：元
项目 金额
加：2021 年度现金管理产品投资收益 350,230.03
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 16,840,644.84
截至 2017 年 8 月，预先投入已全部置换
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关法律、行政法规、部门规章制度及《公司章程》，结合公司实际情况，制
定《深圳市建筑科学研究院股份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司
2017 年第三次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司于 2017 年 9 月 21 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）披露的《公司 2017 年第三次临
时股东大会决议公告》（公告编号：2017-024）。
公司连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与招商银行股
份有限公司深圳梅林支行、交通银行股份有限公司深圳南山支行于 2017 年 8 月
共同签署了《募集资金三方监管协议》：公司一次性或 12 个月内累计从募集资金
存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万元的，公司及银行应当以书面形式知会
保荐代表人，并提供专户的支出清单；同时，经公司董事会授权，保荐代表人可
根据需要，随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。具体内
容详见公司于 2017 年 8 月 4 日在巨潮资讯网披露的《公司关于签订募集资金三
方监管协议的公告》（公告编号：2017-005）。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
存款
开户行 账号 初始存放金额 截止日余额
类型
交通银行股份有限
443066058011706280172 46,988,000.00 16,840,644.84 活期
公司深圳南山支行
招商银行股份有限
755916715110203 12,458,159.74* 使用完毕，已销户 活期
公司深圳梅林支行
招商银行股份有限
755916715110402 60,320,000.00 使用完毕，已销户 活期
公司深圳梅林支行
合计 119,766,159.74 16,840,644.84
*初始存放金额中包含未扣除的发行费用 12,368,537.74 元
2
证券代码：300675 证券简称：建科院 专项报告
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定及《公司
招股说明书》的有关说明，2017 年 8 月 25 日，公司第二届董事会第二次定期会
议及第二届监事会第三次会议审议通过关于使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金的议案，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，
置换资金总额为人民币 48,194,430.82 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具《深圳市建筑科学研究院股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会
师报字[2017]第 10675 号）；保荐机构同意公司使用募集资金 48,194,430.82 元置
换预先已投入募投项目的自筹资金。
上述置换情况的具体内容详见公司于 2017 年 8 月 29 日在巨潮资讯网披露的
相关公告、专项审核报告及核查意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）结余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）闲置募集资金进行现金管理情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，2020 年 12 月 30
日，公司第三届董事会第三次临时会议及第三届监事会第二次临时会议审议通过
关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案，同意公司于 2021 年 1 月 1 日
至 2021 年 12 月 31 日期间使用不超过 2,400 万元人民币的闲置募集资金进行现
金管理，用于购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定
3
证券代码：300675 证券简称：建科院 专项报告
的理财产品（包括但不限于结构性存款、有保本约定的投资产品等），理财产品
的利息将及时转入相应的募集资金专户进行管理；在上述额度及期限内，资金可
以循环滚动使用。保荐机构对公司继续使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事
项无异议。具体内容详见公司于 2020 年 12 月 31 日在巨潮资讯网披露的相关公
告及核查意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，部分使用闲置募集资金购买的银行现金管理产品
已全部赎回，资金存放于募集资金专户。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2021 年度募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及
时、真实、准确、完整披露的情况。此外所有进行现金管理的募集资金均未超过
董事会审议通过的使用闲置募集资金进行现金管理的投资额度和投资期限，不存
在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募
集资金不存在被控股股东或实际控制人占用、委托理财等情形。2021 年度募集
资金情况披露及时、准确、完整，资金的使用和管理不存在重大问题。保荐机构
申万宏源证券承销保荐有限责任公司对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况
无异议。
七、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于 2022 年 3 月 24 日批准报出。
附表 1：2021 年度募集资金使用情况对照表
特此报告。
深圳市建筑科学研究院股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 24 日
4
证券代码：300675 证券简称：建科院 专项报告
附表 1：2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市建筑科学研究院股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 10,739.76
报告期投入募集资金总额 769.60
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 ---
已累计投入募集资金总额 9,411.58
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末累 截至期末投入 本报告期 项目可行性
承诺投资项目和 本年度投入 项目达到预定可 是否达到
项目(含部 承诺投资 投资总额 计投入金额 进度(%)(4)＝ 实现的 是否发生
超募资金投向 金额 使用状态日期 预计效益
分变更) 总额 (1) (2) (2)/(1) 效益 重大变化
承诺投资项目
上海钢琴厂低碳化
2018 年 12 月 31
升级改造及运营 否 6,032.00 6,032.00 --- 6,044.42 100.21% 476.84 是 否
日
（DOT）项目
线上运营平台及乐 2022 年 4 月 30
否 4,698.80 4,698.80 769.60 3,358.20 71.47% 不适用 不适用 否
活系统建设项目 日
低碳建筑研究及社
区级应用服务实验 否 8.96 8.96 --- 8.96 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
基地项目
承诺投资项目小计 10,739.76 10,739.76 769.60 9,411.58 87.63%
募投项目“线上运营平台及乐活系统建设项目”受项目迭代先决条件及需求提升的影响，公司结
合目前募投项目的实际进展情况，在项目的实施主体、实施方式均未发生变更的情况下，调整该
项目预计投入完成时间至 2022 年 4 月 30 日，以更好地推动项目的迭代升级。该募投项目延期的
未达到计划进度或预计收益的情况原因(分具体项目)
议案经公司第三届董事会第八次临时会议和第三届监事会第七次临时会议通过，具体情况详见公
司在巨潮资讯网披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2021-066）。公司将继续按
建设计划实施该募投项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
5
证券代码：300675 证券简称：建科院 专项报告
超募集资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 48,194,430.82 元，经公司
2017 年 8 月 25 日召开的第二届董事会第二次定期会议、第二届监事会第三次会议审议通过，并
募集资金投资项目
经保荐人核查同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
先期投入及置换情况
48,194,430.82 元，上述置换事项及置换金额业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信
会师报字[2017]10675 号”鉴证报告确认。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 未使用的募集资金存放于募集资金专户中，公司将根据项目进度妥善安排募集资金的使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
6
