证券代码：300675             证券简称：建科院            独立董事述职报告



              深圳市建筑科学研究院股份有限公司
                  2021 年度独立董事述职报告
                        述职人：谢兰军

各位股东及股东代表：
    本人作为深圳市建筑科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第三届
董事会独立董事，自 2020 年 11 月 4 日经公司股东大会选举产生及第三届董事会
组建之日起至 2021 年 12 月 31 日期间（以下简称“2021 年度任职期间”），严格
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独
立董事履职指引》等相关法律、法规、规章制度和《公司章程》《公司独立董事
工作管理办法》等的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专
业性作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    现将本人 2021 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席董事会及股东大会的情况
    本人 2021 年度任职期间，公司第三届董事会共召开会议 7 次，本人均亲自
出席，没有缺席会议的情况发生。本人本着独立、审慎、尽责的原则，充分做好
准备工作，认真审议每个议案，积极参与讨论，结合个人的专业知识提出合理化
建议和意见，并经过客观谨慎的思考，以谨慎的态度对所有议案行使表决权和发
表独立意见，勤勉履行独立董事职责。
    本人 2021 年度任职期间，公司股东大会共召开会议 2 次。
    本人认为，在 2021 年度任职期间，公司董事会的召集、召开符合法定程序，
重大经营决策事项等其它重大事项均履行了相关程序，审议事项及会议决议合法
有效。本人对 2021 年度任职期间公司第三届董事会的各项议案未提出异议，均
投出了赞成票，没有投反对票和弃权票的情况。
    二、发表独立意见的情况
    作为公司的第三届董事会独立董事，本人认真地了解和查验公司的经营活动
情况，基于独立立场，在 2021 年度任职期间，与其他独立董事共同对公司第三
届董事会所召开的会议的相关议案及事项均发表了同意的独立意见，具体议案及

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事项如附件所示。
    三、董事会专门委员会的履职情况
    本人同时担任公司第三届董事会提名委员会主任委员及审计委员会委员。本
人 2021 年度任职期间，公司第三届董事会提名委员会召开会议 2 次，审计委员
会召开会议 7 次。本人均亲自出席上述会议，并按照《公司董事会提名委员会议
事规则》《公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定，审议相关议题及事项，
与委员会其他委员达成一致意见后向董事会汇报，未出现委托其他独立董事代为
出席或缺席会议的情况，勤勉履行董事会专门委员会委员工作职责。
    四、对公司进行现场检查的情况
    2021 年度任职期间，本人利用参加公司会议等方式，对公司开展现场考察，
了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议
执行情况、募集资金使用及项目进展情况等。同时，本人通过电话和邮件等方式，
与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环
境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各
重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。
    五、维护股东权益的情况
    1. 根据相关法律、法规及公司相关规章制度等所规定的任职条件，本人未
在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦不存在其他影响独立董事独立性的情
况。
    2. 本人对公司第三届董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关
资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的
法律专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和
客观性，切实维护公司和股东的合法权益，有效地履行独立董事职责。
    3. 本人积极关注和监督公司信息披露工作，确保公司能严格按照相关法律、
法规的相关规定，真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，保障所有股东
平等获取信息的权利，切实维护了股东的合法权益。
    4. 本人持续加强自身学习、加深对各项制度的了解，提高履职能力，为公
司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益
的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
    六、其他工作

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    1. 2021 年度任职期间未发生提议召开董事会的情况
    2. 2021 年度任职期间未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    3. 2021 年度任职期间未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    以上是本人在 2021 年度任职期间履行职责情况汇报。
    本人认为，在 2021 年度任职期间，公司对于独立董事的工作给予了积极的
支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。在此感谢公司第三届董事会及相关
人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。


    附件：公司第三届董事会独立董事谢兰军发表独立意见的情况


                                  公司第三届董事会独立董事谢兰军
                                             2022 年 3 月 24 日




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附件
                                      公司第三届董事会独立董事谢兰军发表独立意见的情况

       会议名称        召开时间                                              事项                                         意见类型

                                        1. 关于《公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见
                                        2. 关于《公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》的独立
 第三届董事会                           意见
                   2021 年 3 月 29 日                                                                                       同意
 第一次定期会议                         3. 关于公司 2020 年度对外担保情况的独立意见
                                        4. 关于《公司 2020 年度利润分配预案》的独立意见
                                        5. 关于《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》的独立意见
                                        1. 关于《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见
                                        2. 关于于公司内部董事及经营班子 2021 年度经营业绩责任目标考核指标的独立意见
 第三届董事会
                   2021 年 8 月 19 日   3. 关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见                                             同意
 第二次定期会议
                                        4. 关于公司 2021 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来、公司对外担保情况的
                                        独立意见
 第三届董事会
                   2021 年 11 月 3 日   1. 关于公司提名董事会非独立董事议案的独立意见                                       同意
 第七次临时会议
 第三届董事会
                   2021 年 12 月 30     1. 关于公司部分募投项目延期议案的独立意见                                           同意
 第八次临时会议




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