深圳市建筑科学研究院股份有限公司
       董事、监事和高级管理人员
         考核及薪酬管理办法

                     第一章 总则

    第一条 为进一步完善深圳市建筑科学研究院股份有限
公司（以下简称“公司”）董事、监事及高级管理人员的激
励约束机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治
理准则》等有关法律、法规以及《公司章程》等规定及绩效
管理、薪酬管理等办法，结合公司实际，制定董事、监事及
高级管理人员考核及薪酬管理办法（以下简称“本办法”）。
    第二条 与公司（含控股子公司）没有劳动关系的非独立
董事、监事，不从公司领取薪酬和津贴。独立董事年度津贴
标准为 10 万元整（含税），职工代表监事年度津贴标准为 5
万元整（含税），以上人员的津贴按季度平均发放。
    第三条 本办法所指的董事、监事、高级管理人员定义与
《公司章程》一致。其中，有董事身份并与公司有劳动关系
且实际上承担了公司经营管理责任和工作的董事（本办法简
称“内部董事”）包括董事长、副董事长及其他内部董事；



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高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会
秘书。
    第四条 薪酬和绩效考核基本原则：
    （一）市场化和业绩效益导向原则：坚持市场化的激励
约束导向，突出薪酬与公司经营效益挂钩、对标市场和行业
水平；考核的指标设计与公司经营目标及分管工作目标相匹
配，考核结果兼顾公司整体及分管工作业绩。
    （二）责权利相统一原则：完善经营业绩与激励约束机
制相结合的考核体系，完善考核评价结果与薪酬激励、干部
选用的挂钩机制。
    （三）客观、公正、公平、公开原则：考核指标科学规
范，考核主体客观公正，考核标准和程序公开，考核结果反
馈及时。


                 第二章 考核组织与分工

    第五条 公司董事会薪酬与考核委员会（下文简称“薪考
委”）是考核工作的组织及协调机构，其主要职责为：
       （一）研究公司董事与高级管理人员薪酬考核的管理
制度，制订年度或任期考核指标，确定考核结果，并提出建
议；
    （二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬标准、薪
酬管理制度，拟订年度薪酬制度及分配方案（草案）；
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   （三）负责研究和拟订公司股权激励计划等长效激励 的
方案（草案）；
   （四）董事会授予的其他职权。
    第六条 董事会负责审批公司高级管理人员的薪酬政策、
激励方案与考核办法。
   公司董事会是考核工作的最高决策机构，其职责包括审
议批准公司员工薪酬与激励方案、公司特殊贡献奖的奖励办
法、公司超额利润分享方案、长效激励约束机制、公司（不
含控股子公司）非股权类的奖励方案等。


                 第三章 年度考核内容

    第七条 绩效考核以会计年度为考核周期，考核结果与
年度绩效年薪挂钩。
    第八条 绩效考核指标体系主要包括：经济类指标、分类
指标、合规风控指标、约束性指标等。经济类指标根据公司
整体年度经营目标制定，体现公司整体业绩；分类指标根据
被考核人所承担的当年度公司战略事项，以及分管业务的经
营、管理职责设置；合规风控指标及约束性指标主要根据公
司整体控制性要求制定，包括但不限于风险控制、党风廉政
建设、安全生产、违法违规等。
    第九条 绩效考核指标的权重：


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   （一）董事长和总经理：同公司年度经营业绩责任考核
表；
   （二）其他内部董事和高级管理人员：个人指标中公司
经济指标占 40%，分类指标中的定量指标不低于 30%。
    第十条 绩效考核指标的确定流程
   由薪考委于年初根据公司战略目标及年度工作任务分
解的公司年度经营业绩指标，在与被考核人充分沟通后确定
每个人的年度经营业绩责任目标考核表。
    第十一条 各类指标评价依据及主体
   公司绩效考核指标中的经济类指标评分依据为《上市公
司年度报告》、《公司年度审计报告》中的财务决算数，原
则上应当剔除重大不可比因素及突发不可抗因素，保持核算
口径统一。定性指标的评分依据为被考核人的述职报告、公
司年度专项工作报告等。
   公司因项目成果、研发成果、管理创新获得市级及以上
科技奖励，或者获批市级（含雄安新区）及以上实验室、工
程技术中心、企业技术中心等创新载体的可酌情加分，由薪
考委提报，董事会审批后计入公司年度考核得分。除董事长
的内部董事和高级管理人员按照个人参与上述加分事项的
贡献度，由董事长酌情提议加分，最高不超过公司同项指标
得分，由薪考委审核后交董事会审批。


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                  第四章 考核流程

    第十二条 考核程序及方式
   年度考核于次年初组织开展，考核程序如下：
   （一）被考核人提交书面年度述职报告，述职报告的内
容应包括对当年度各项考核指标完成情况的总结、证明材料，
以及对下一年度贯彻落实董事会各项决议，促进公司战略目
标改进工作的计划，并对公司经营管理提出建设性的意见或
建议。
   （二）公司党委会前置研究后提交考核的初步结果给薪
考委审核。
   （三）薪考委审核考核的初步结果，拟定被考核人年度
考核及绩效发放的议案，由监事会监督，提交公司董事会审
议。
   （四）考核结果经董事会审定后，执行相关奖惩运用；
董事长协助薪考委向被考核人进行绩效结果反馈。
    第十三条 由于外部环境出现巨大偏差或者不可抗力的
影响，出现导致被考核人考核指标需做调整的，可向薪考委
提出考核指标调整申请，董事长的指标调整需董事会审批，
其他人员的由董事长审批。
    第十四条 被考核人对考核过程或结果有异议时，可向
薪考委提请书面申诉，薪考委进行初步协调。协调不成的，
提交公司董事会进行最终裁决。
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                     第五章 考核结果应用

    第十五条 绩效评估方法
    绩效评估包括考核表评分及绩效等级确定。
    （一）经营业绩责任目标考核表采用分值，根据各指标
计分规则、完成情况进行评分（单项指标得分=∑完成情况/目
标要求×权重）。
    （二）原则上各被考核人的个人经营业绩责任目标考核
平均分不得高于公司经营业绩责任目标考核得分，高于平均
分的按照公司经营业绩目标考核得分计；因为考核指标无法
体现其工作量、工作难度和价值贡献差异的，薪考委可以提
议给不超过 2 人的绩效薪酬进行调整。
    （三）考核分数与评价等级的对应关系
    绩效等级原则上采用 A、B、C、D、E 五档，年度考核
表考核分数、绩效等级对应的考核系数如下：
                                       绩效等级对应的考
     考核分数             绩效等级
                                           核系数

      ≥100分              A卓越             1.10

 100分＞得分≥90分         B优秀             1.00

  90分＞得分≥80分         C良好             0.95

  80分＞得分≥75分         D合格             0.90

     75分以下             E不合格            0.00


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    第十六条 薪酬构成及发放
    内部董事和高级管理人员的薪酬由年度薪酬、长效激励
（包括战略目标达成奖、EP 经济利润分享等）、以及津贴福
利构成。
               公司内部董事及高级管理人员年度薪酬
                        （单位：万元）
                     基本年薪 绩效年薪    年度薪酬总额
        职务
                       标准       标准        标准
       董事长           38         58          96
       副董事长         37         56          93
       总经理           37         56          93
 内部董事及其他
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  高级管理人员
    （一）年度薪酬由基本年薪、绩效年薪两部分组成，二
者的比例关系一般为 4:6。
    （1）基本年薪为固定值，按月平均发放。
    （2）绩效年薪为变动值，其中 70%按月平均预发，年终
考核时根据考核结果对年度绩效年薪进行结算，具体公式如
下：
    年终结算的绩效年薪=个人绩效年薪标准×年度考核系
数；


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   当个人年终结算的绩效年薪＞年度绩效年薪已预发额
时，发放剩余部分，否则年度结算不再发放绩效年薪。
   （二）长效激励按照《深圳市建筑科学研究院股份有限
公司长效激励约束方案》中相关条款实施。
   （三）公司对在质量提升、国企资源整合协同、资本运
作、创新驱动、公共服务、党建工作等方面工作成果显著或
作出突出贡献的，按有关规定予以专项奖励，由薪考委提请
后报董事会审定。
   （四）津贴福利
   公司按国家有关规定为高级管理人员缴纳社会保险、住
房公积金，其他各项津贴和福利的具体标准按照公司内部相
关规定核发，不含在标准年薪中。
    第十七条 公司发放的薪酬均为税前金额，由公司按照国
家和公司有关规定扣除有关事项后发放给个人，公司代扣代
缴事项包括但不限于以下内容：代扣代缴个人所得税，各类
社会保险、住房公积金等由个人承担的部分，国家或公司规
定的其他款项等应由个人承担的部分。


                   第六章 特殊情况处理

    第十八条 公司内部董事和高级管理人员于因辞职离任
的，按其实际任职时间、岗位和考核情况计发其薪酬。


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    第十九条 休假、事假、病假、产假、丧假、工伤期间等
薪酬发放详见公司相关管理规定，迟到、早退、旷工等情况
的薪酬发放按国家有关规定和公司相关制度执行。
    第二十条 公司或个人年度考核结果低于目标 75%（如
百分制的 75 分），或出现一票否决事项，或给公司造成特别
严重的后果或特别重大的经济损失的，责任人的年度绩效年
薪结算额为零，已预发的绩效年薪将予以追回。
    第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，
发生以下任一情形的，公司有权不予发放或扣减薪酬或津贴，
并保留追索已发放的薪酬或津贴的权利：
    （一）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会
予以行政处罚或被深圳证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人选的；
    （二）严重损害公司利益的；
    （三）公司董事会、监事会认定的严重违反公司有关规
定的其他情形。
    第二十二条 如出现财务数据不实、有虚假情况或有重要
决策失误等情况，董事会将视情节轻重予以处理，并追讨已
发放的薪酬或津贴。




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                    第七章 附则

    第二十三条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规
和《公司章程》等规定执行。本办法与国家有关法律、法规
和行政规章存在冲突时，按照国家有关法律、法规和行政规
章等规定执行。
    第二十四条 本办法由公司董事会薪酬与考核委员会拟
订，报公司董事会和监事会审议后再提交股东大会批准。修
改时程序同上。
    第二十五条 本办法经股东大会批准通过后生效，有效
期三年，本办法生效当年的考核适用本办法规定。
    第二十六条 本办法由公司董事会负责解释。




                   深圳市建筑科学研究院股份有限公司
                               2022 年 10 月




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