安信证券股份有限公司
             关于武汉海特生物制药股份有限公司
                 2022年半年度持续督导跟踪报告


 保荐机构名称：安信证券股份有限公司     被保荐公司简称：海特生物

 保荐代表人姓名：肖江波                 联系电话：021-35082008

 保荐代表人姓名：付有开                 联系电话：021-55518367


一、保荐工作概述

            项        目                          工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文
                                                     是
 件

 （2）未及时审阅公司信息披露文件
                                                     0
 的次数
 2．督导公司建立健全并有效执行规
 章制度的情况

 （1）是否督导公司建立健全规章制
 度（包括但不限于防止关联方占用公
 司资源的制度、募集资金管理制度、                    是
 内控制度、内部审计制度、关联交易
 制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制
                                                     是
 度

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                       1


                                    1
（2）公司募集资金项目进展是否与
                                         是
信息披露文件一致

4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                1

（2）列席公司董事会次数                  1

（3）列席公司监事会次数                  1

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                        1

（2）现场检查报告是否按照本所规
                                         是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整
                                         无
改情况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                    6

（2）发表非同意意见所涉问题及结
                                       不适用
论意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数                    0
（2）报告事项的主要内容                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项              否

（2）关注事项的主要内容                不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                         是
合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                            1


                                   2
 （2）培训日期                         2022 年 6 月 27 日-2022 年 6 月 29 日

 （3）培训的主要内容                        信息披露、规范运作、内部控制
                                                        制度
 11.其他需要说明的保荐工作情况                             无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事   项                 存在的问题                   采取的措施
1.信息披露                                 无                      不适用
2. 公 司 内 部 制 度 的 建立和
                                           无                      不适用
执行
3．“三会”运作                            无                      不适用
4. 控 股 股 东 及 实 际 控制人
                                           无                      不适用
变动
5.募集资金存放及使用                       无                      不适用
6.关联交易                                 无                      不适用
7.对外担保                                 无                      不适用
8.收购、出售资产                           无                      不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要事项
（包括对外投资、风险投资、
                                           无                      不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的中
                                           无                      不适用
介机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
                                           无                      不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                     未履行承
                                                        是否履行     诺的原因
                  公司及股东承诺事项
                                                          承诺       及解决措
                                                                       施



                                       3
 公司实际控制人、董事长兼总经理陈亚承诺：
    “1、本人同意自海特生物本次发行结束之日起，十八个月内不转让
本次认购的股份，并委托海特生物董事会向中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司申请对本人上述认购股份办理锁定手续，以保证本人持
有的上述股份自本次发行结束之日起，十八个月内不转让。
    2、本人保证在不履行或者不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而
遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本人将授权登记结算公司将卖
出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
    3、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自
发行人股票上市之日起三十六个月内，本承诺人不转让或者委托他人管
理本承诺人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回
购该等股份。
    4、本承诺人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让公司股
份不超过本承诺人持有的公司股份总数的25%，并且在卖出后六个月内
不再行买入公司股份，买入后六个月内不再行卖出公司股份；离职后半
年内，不直接或间接转让本承诺人持有的公司股份。
                                                                  是   不适用
    5、本承诺人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，
其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
    6、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价或者上
市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发
行价，本承诺人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
    7、若本承诺人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在首
次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自
申报离职之日起十二个月内不转让直接持有的公司股份。
    8、若本承诺人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本承诺人
仍将继续履行上述承诺。”




                                             4
 公司实际控制人、董事吴洪新承诺：
    “1、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，
自发行人股票上市之日起三十六个月内，本承诺人不转让或者委托他人
管理本承诺人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司
回购该等股份。
    2、本承诺人在担任发行人董事期间，每年转让发行人股份不超过本
承诺人持有的发行人股份总数的25%，并且在卖出后六个月内不再行买
入发行人股份，买入后六个月内不再行卖出发行人股份；离职后半年
内，不转让本承诺人直接或间接持有的发行人股份。
    3、本承诺人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，
其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
                                                                  是   不适用
的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
    4、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价或者上
市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发
行价，本承诺人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
    5、若本承诺人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有的公司股份；在首次
公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申
报离职之日起十二个月内不转让直接持有的公司股份。
    6、若本承诺人离职，不影响本承诺的效力，本承诺人仍将继续履行
上述承诺。”
 公司实际控制人陈宗敏承诺：
    “1、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，
自发行人股票上市之日起三十六个月内，本承诺人不转让或者委托他人
管理本承诺人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司
回购该等股份。
    2、本承诺人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，
其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
                                                                  是   不适用
进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
    3、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价或者上
市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发
行价，本承诺人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。”




                                             5
 公司控股股东三江源及关联股东武汉博肽承诺：
    “1、发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，
自发行人股票上市之日起三十六个月内，本承诺人不转让或者委托他人管
理本承诺人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
该等股份。
    2、本承诺人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，
其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进
                                                                     是   不适用
行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有
关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
    3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价或者上
市后 6 个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券
交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次公开发行股票 时的 发行
价，本承诺人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。”
 公司股东德同新能、乾瞻财富、混沌投资、建信康颖、神华投资、湘特
投资、智诚海威、西藏君丰、君和企业分别承诺：
    “发行人经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自
                                                                     是   不适用
发行人股票上市之日起十二个月内，本承诺人不转让或者委托他人管理
本承诺人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
该等股份。”
 发行人的相关承诺
    “1、本承诺人承诺发行人为首次公开发行上市制作的招股说明书不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    2、如发行人首次公开发行股票招股说明书被相关监管机构认定存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的
发行条件构成重大、实质影响的，公司董事会将在证券监督管理部门依法
对上述事实作出认定或处罚决定后二十个交易日内，制订股份回购方案并
提交股东大会审议批准，依法回购首次公开发行的全部新股，并于股东大
会决议后十个交易日内启动回购程序，回购价格为发行价格加上同期银行
存款利息（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关
                                                                     是   不适用
规定作相应调整）或证券监督管理部门认可的其他价格。本承诺人将在证
券监督管理部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后，按照上述回购价
格的约定，回购首次公开已发行的全部新股。
    3、如因发行人首次公开发行股票招股说明书被相关监管机构认定存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损
失的，本承诺人将在该等事实被中国证监会或有管辖权的人民法院最终认
定或生效判决后，依法赔偿投资者损失。
    4、如本承诺人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及中国证券监
督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向 公司 的股
东和社会公众投资者道歉，并按有权部门认定的实际损失向投资者进行赔
偿。”




                                               6
公司股东 UBS AG、华夏基金管理有限公司、湖南瑞世私募股权基金管理
有限公司、深圳市前海久银投资基金管理有限公司、刘侠、高原、沈祥龙、
余婧雯、陈传兴、荆门高新技术产业投资有限公司、南华基金管理有限公
司、上海铂绅投资中心（有限合伙）、财通基金管理有限公司、长沙晟农
私募股权基金合伙企业（有限合伙）、游新农、武汉经开金融发展有限公
司承诺：
    “1、本人同意自海特生物本次发行结束之日起，六个月内不转让本                是   不适用
次认购的股份，并委托海特生物董事会向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司申请对本人上述认购股份办理锁定手续，以保证本人持有
的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。
    2、本人保证在不履行或者不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而
遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本人将授权登记结算公司将卖
出资金划入上市公司账户归全体股东所有。


四、其他事项
                 报告事项                                            说        明
1.保荐代表人变更及其理由                                                  无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事                                        无
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                                  无




                                              7
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于武汉海特生物制药股份有限公
司 2022 年半年度持续督导跟踪报告》的签章页）




保荐代表人：______________      _______________
                肖江波              付有开




                                                  安信证券股份有限公司

                                                      2022 年 8 月 19 日

                                  8
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