证券代码：300683           证券简称：海特生物            公告编号：2022-046


                   武汉海特生物制药股份有限公司

                关于最近五年被证券监管部门和交易所

                采取监管措施或处罚及整改情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《公司章程》等相关法律、法规、规章及规
范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运
营，促进公司持续、稳定、健康发展。公司最近五年被证券监管部门和交易所采
取监管措施或处罚及整改情况说明如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况

    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

 （一）公司收到监管措施的情况
    1．监管函主要内容
    2019 年 4 月 19 日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部的监管函（创
业板监管函〔2019〕第 36 号），主要内容为：“公司原预约于 2019 年 4 月 19 日
披露 2018 年年度报告等公告，但未能在约定时间内提交并披露。我部多次提醒
你公司在约定时间内披露 2018 年年度报告，在公司未能披露 2018 年年度报告后
又敦促你公司及时披露延期公告，但你公司仍未能在 4 月 19 日早间披露 2018
年年度报告延期披露公告。为避免信息披露不及时等影响投资者决策，你公司申
请于 4 月 19 日上午开市起停牌，直至当日午间才披露延期至 4 月 20 日披露 2018
年年度报告。你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.6 条、第 6.3 条相关规定。请你公司董事会


                                     1
充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。”
    除上述监管函外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和深圳证券交易
所采取监管措施的情形。
    2．整改措施
    针对 2019 年 4 月延迟披露年报且未能及时公告事项，海特生物制定了以下
整改措施，避免以后再次发生类似事件：
     （1）加强学习。引以为戒，继续深化信披及时性、准确性意识，提升公司
信披人员熟练度和专业性，不断完善公司内部信披机制，确保公司信披工作及时、
顺利开展。
    （2）提高重视。将信息披露工作列为公司最为重要的工作之一，全体信息
披露工作人员认识到信披工作的及时、准确、完整，保证信披的质量。
    （3）做好定期报告准备工作。定期报告内容比较复杂，编制时间较长，公
司要合理安排披露时间，提前做好年报的各项准备工作，确保能按时披露。
  （二）公司董事、监事和高级管理人员收到监管措施的情况
    1．监管函主要内容
    2019 年 8 月 15 日，公司董事严洁收到深圳证券交易所创业板公司管理部的
监管函（创业板监管函〔2019〕第 112 号），主要内容为：2019 年 8 月 13 日，
严洁买入海特生物股票 10.55 万股，成交金额 319.90 万元；8 月 14 日，再次买
入海特生物股票 5.35 万股，成交金额 166.09 万元。海特生物将于 2019 年 8 月
27 日披露《2019 年半年度报告》；严洁作为公司董事，上述买卖海特生物股票的
行为构成了敏感期买卖。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月
修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条以及《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
第 1.3 条、第 3.8.17 条相关规定。监管函要求严洁董事充分重视上述问题，吸取
教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
    除上述监管函外，公司现任董事、监事、高级管理人员最近五年不存在其他
被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管措施或处罚的情况。
    2．整改措施
    公司董事严洁女士已认识到本次增持违反了相关规则，并就本次敏感期违规
增持股票行为向广大投资者致以诚挚的歉意，并公告了致歉声明。严洁女士于


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2019 年 8 月 13 日和 8 月 14 日增持公司股票时没有提前知悉未公开的财务
数据等信息，不属于内幕交易；交易时点无影响公司股价波动的敏感信息。公司
董事会已在公司内部对其通报批评和处罚，要求其今后认真学习，谨慎操作，严
格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类情况的发生。
    公司将进一步采取措施，提醒董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以
上股份的股东及实际控制人加强法律法规学习，督促相关人员遵守规定，加强账
户管理，规范操作，杜绝违规交易情况再次发生，公司也将认真及时履行相关人
员增减持公司股票的信息披露义务。


    特此公告。


                                         武汉海特生物制药股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2022 年 8 月 31 日




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