武汉海特生物制药股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年度，武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章
程》等有关法律法规及公司相关制度的规定，忠实履行职权，勤勉尽责地开展各
项工作，推动公司健康稳定发展，全面地保障了公司利益、股东权益和员工的合
法权益不受侵犯。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、
高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将 2022 年度
监事会工作情况汇报如下：
一、2022 年度监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
2022 年度，公司监事会共召开了 6 次会议，会议的组织、召开及表决均符
合《公司法》和《公司章程》等相关规定。公司全体监事参加了各次会议，会议
议案全部审议通过，会议审议事项如下：
序号 会议名称 召开时间 议案
1 第八届监事会第三次会议 2022.4.22
1.《关于<2021 年度监事会工作报告>的议
案》
2. 《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
3.《关于<2021 年年度报告全文及其摘要>的
议案》
4.《关于<2022 年第一季度报告>的议案》
5.《关于<2021 年度利润分配预案>的议案》
6.《关于<2021 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告>的议案》
7.《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>
的议案》
8.《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
9.《关于 2022 年度董事、监事、高级管理
人员薪酬方案的议案》
10.《关于变更部分募集资金用途的议案》
11.《关于修订<公司章程>并办理工商变更登
记的议案》
12.《关于修订暨制订公司治理相关制度的议
案》
2 第八届监事会第四次会议 2022.8.1 1.《关于<2022 年半年度报告及其摘要>的议
案》
2.《关于<2022 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告>的议案》
3.《关于变更募集资金专户的议案》
3 第八届监事会第五次会议 2022.8.31 1.《关于公司符合以简易程序向特定对象发
行股票条件的议案》
2.逐项审议并通过《关于公司 2022 年度以
简易程序向特定对象发行股票方案的议案》
3.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票预案的议案》
4.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票方案论证分析报告的议案》
5.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票募集资金使用可行性分析报告
的议案》
6.《关于公司前次募集资金使用情况报告的
议案》
7.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填
补回报措施和相关主体承诺的议案》
8.《关于未来三年股东回报规划（2022-2024
年）的议案》
4 第八届监事会第六次会议 2022.10.18
1.《关于调整公司 2022 年度以简易程序向
特定对象发行股票方案的议案》
2.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票预案（修订稿）的议案》
3.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）
的议案》
4.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票募集资金使用可行性分析报告
（修订稿）的议案》
5.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定
对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填
补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的议
案》
5 第八届监事会第七次会议 2022.10.24
1.《2022 年第三季度报告》
6 第八届监事会第八次会议 2022.11.7
1.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票竞价结果的议案》
2.《关于与特定对象签署附生效条件的股份
认购协议的议案》
3.《关于〈武汉海特生物制药股份有限公司
创业板以简易程序向特定对象发行股票募集
说明书〉真实性、准确性、完整性的议案》
4.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票预案（二次修订稿）的议案》
5.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票方案论证分析报告（二次修订稿）
的议案》
6.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票募集资金使用可行性分析报告
（二次修订稿）的议案》
7.《关于公司 2022 年度以简易程序向特定对
象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补
回报措施和相关主体承诺（二次修订稿）的
议案》
8.《关于公司前次募集资金使用情况报告的
议案》
9.《关于公司非经常性损益鉴证报告的议案》
10.《关于公司设立募集资金专项存储账户并
签署募集资金存储三方监管协议的议案》
（二）监事列席董事会、股东大会的情况
2022 年度，公司监事会依据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》
等相关规定，出席股东大会，认真履行了股东大会赋予的职责，列席了历次董事
会，并对公司股东大会、董事会的召开程序、审议议案、决议的执行情况等进行
了监督，对公司董事和高级管理人员的职责履行进行了有效监督。
二、监事会对 2022 年度公司有关事项的核查意见
（一）公司依法运作情况
2022 年度，公司监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对会议
的召集、召开程序、决议事项、公司董事会对股东大会决议的执行情况、公司董
事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程
序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，公司
建立了完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在
违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
2022 年度，监事会对公司的财务状况和经营成果等进行了有效地监督、检
查和审核。监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会
计准则》等有关规定，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。定期
报告的编制和审核程序符合法律法规和中国证监会的规定，2022 年度财务报告
真实、公允地反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
2022 年度，监事会对募集资金的存放、管理和使用情况进行了监督和检查。
监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等法律法规及《公司章程》《募集资金管理办法》等有关规定对募集资金
进行管理和使用，不存在违规使用募集资金的行为，募集资金的使用未与募集资
金投资项目实施计划相抵触，不存在损害股东权益的情形。
（四）公司关联交易、对外担保情况
2022 年度，监事会对公司的关联交易情况进行监督和核查，认为：公司 2022
年度不存在关联交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
2022 年度，监事会对公司的对外担保情况进行监督和核查，认为：公司对
子公司提供的担保为以前年度发生但延续到报告期的对外担保事项。除此之外，
公司未发生任何形式的对外担保事项，未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（五）公司控股股东及其他关联方资金占用的情况
经核查，2022 年度，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规
占用公司资金的情况。
（六）公司内幕信息知情人管理情况
报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了监督和核查，监事会认为：公司按照相关法律、法规及监管规定，严格执行
内幕信息知情人管理制度，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信
息相关人员利用内幕信息或通过他人买卖本公司股份的情况。报告期内，公司也
未发生受到监管部门查处和整改的情形
（七）对内部控制自我评价的意见
2022 年度，监事会对公司内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司已建立了比较健全的内部控制体系，
各项内部控制制度均能够得到有效地执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥
了积极的作用。公司董事会出具的《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、
客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
三、2023 年监事会工作计划
2023 年度，公司监事会将认真贯彻《公司法》《证券法》等法律法规和《公
司章程》的规定，继续勤勉尽责地履行对董事会和高级管理人员日常履职的监督
职能，列席公司股东大会、董事会，提升公司规范运作水平，切实维护和保障公
司 全体股东的合法权益，促进公司持续、稳定、健康地发展。
武汉海特生物制药股份有限公司
监事会
2023 年 4 月 24 日