武汉海特生物制药股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2022 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司
独立董事规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》等规定，本着对全体股东负责
的态度，忠实、勤勉履行职责，主动了解公司生产经营情况，积极出席公司 2022
年召开的相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对董事会审议的相关
事项发表独立客观的意见，谨慎行使公司和股东赋予的权利，切实维护公司的利
益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2022 年度履行职责的基本
情况报告如下：
一、2022 年出席董事会和股东大会的情况
2022 年度，本人参加 7 次董事会，其中现场出席 0 次，以通讯方式出席 7
次。2022 年度，公司召开了 2 次股东大会，本人出席了 2 次。2022 年度，公司
董事会召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程
序，合法有效。作为公司的独立董事，本人通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、
参与讨论等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事
会的科学决策。每次召开董事会会议前，主动了解情况并获取决策所需的资料，
详细审阅会议文件及相关材料，会议中认真审议每个议题，积极参与讨论并提出
合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。本人对公司董事会审议
的各项议案及其他事项均书面表决同意，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
报告期内，作为公司独立董事，本人对董事会审议的相关事项发表了独立意
见和事前认可意见，未提出异议。具体情况如下：
时间 会议名称 独立董事发表意见的事项
2022.3.8 第八届董事会第三次会议 1.关于提请股东大会授权董事会办
理小额快速融资相关事宜的独立意
见
2022.4.22 第八届董事会第四次会议 1. 关于 2021 年度利润分配预案的
独立意见
2.关于 2021 年度内部控制自我评
价报告的独立意见
3.关于 2021 年度关联方资金占用
和对外担保情况的独立意见
4.关于 2021 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告的独立意见
5.关于续聘 2022 年度审计机构的
独立意见
6.关于 2022 年度董事、监事、高级
管理人员薪酬的独立意见
7.关于变更部分募集资金用途的独
立意见
2022.8.1 第八届董事会第五次会议 1. 关于变更募集资金专户的独立
意见
2. 关于公司 2022 年半年度关联
方资金占用和对外担保情况的独立
意见
2022.8.31 第八届董事会第六次会议 1.《关于公司符合以简易程序向特
定对象发行股票条件的议案》的独
立意见
2.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票方案的议
案》的独立意见
3.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票预案的议
案》的独立意见
4.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票方案论证分
析报告的议案》的独立意见
5.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票募集资金使
用可行性分析报告的议案》的独立
意见
6.《关于公司前次募集资金使用情
况报告的议案》的独立意见
7.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票摊薄即期回
报的风险提示及填补回报措施和相
关主体承诺的议案》的独立意见
8.《关于未来三年股东回报规划
（2022-2024 年）的议案》的独立
意见
2022.10.18 第八届董事会第七次会议 1.《关于调整公司 2022 年度以简
易程序向特定对象发行股票方案的
议案》的独立意见
2.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票预案（修订
稿）的议案》的独立意见
3.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票方案论证分
析报告（修订稿）的议案》的独立
意见
4.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票募集资金使
用可行性分析报告（修订稿）的议
案》的独立意见
5.《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票摊薄即期回
报的风险提示及填补回报措施和相
关主体承诺（修订稿）的议案》的
独立意见
2022.11.7 第八届董事会第九次会议 1. 《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票竞价结果的
议案》的独立意见
2. 《关于与特定对象签署附生效
条件的股份认购协议的议案》的独
立意见
3. 《关于〈武汉海特生物制药股份
有限公司创业板以简易程序向特定
对象发行股票募集说明书〉真实性、
准确性、完整性的议案》的独立意
见
4. 《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票预案（二次
修订稿）的议案》的独立意见
5. 《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票方案论证分
析报告（二次修订稿）的议案》的
独立意见
6. 《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票募集资金使
用可行性分析报告（二次修订稿）
的议案》的独立意见
7. 《关于公司 2022 年度以简易程
序向特定对象发行股票摊薄即期回
报的风险提示及填补回报措施和相
关主体承诺（二次修订稿）的议案》
的独立意见
8. 《关于公司前次募集资金使用
情况报告的议案》的独立意见
9. 《关于公司非经常性损益鉴证
报告的议案》的独立意见
三、在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员
会四个专门委员会。本人作为公司薪酬与考核委员会召集人，严格按照公司相关
制度履行职责，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员
的薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
本人作为公司董事会审计委员会委员，按照公司相关制度的规定，积极参与
对公司财务信息的披露进行审核与评估，对内部控制制度的实施情况进行监督和
评价，确保公司内部控制制度设计合理与运行有效，对外披露的信息真实、完整、
及时、准确。
四、对公司进行现场调查的情况
2022 年，本人利用参加股东大会、董事会及其他时间到公司现场进行了多
次考察，与公司董事、监事、高管人员进行充分的沟通与交流，了解公司生产经
营情况和财务状况，重点关注公司的对外投资、募集资金使用等重大事项进展情
况。本人经常关注有关公司的报道，及时获悉与公司相关的信息，并利用自身的
专业知识和经验积极在董事会上发表独立意见，为促进公司董事会决策的科学性
和高效性履职尽责。
五、在保护投资者合法权益方面所做的工作
1、关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、
准确、及时、完整地履行信息披露义务。持续监督公司信息披露的执行情况，切
实保护公司股东的合法权益。
2、深入了解公司经营管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决
议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项，查阅有关资料，利用
自身的专业知识和行业经验，独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司股
东的合法权益。
3、为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积
极参加相关培训，不断提高自己的专业水平和执业胜任能力，为公司的科学决策
和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
六、其他工作情况
1、报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；
2、报告期内，未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；
3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2023 年，本人将继续勤勉尽责，深入了解公司经营情况，进一步加强与公
司董事会、监事会、管理层之间的沟通与交流，利用自身专业知识和经验为公司
的发展提供更多有建设性的建议，提高董事会决策科学性，为维护公司的整体利
益和全体股东特别是中小股东的的合法权益，为公司持续、稳定、健康发展贡献
自己的力量。
特此报告。
独立董事：李文鑫
2023 年 4 月 24 日