中信建投证券股份有限公司关于南京药石科技股份有限公司

                 持续督导期间的跟踪报告（2018 年度）



    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）按照《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014 年修订）的相关格式要求，出具对
南京药石科技股份有限公司（以下简称“药石科技”、“公司”）2018 年度的持续
督导跟踪报告如下：

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司        被保荐公司简称：药石科技
保荐代表人姓名：林   煊                       联系电话：010-85130628
保荐代表人姓名：吴千山                        联系电话：010-85130304

     一、 保荐工作概述

                     项目                                  工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                       不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                                                              是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                              是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                    1次
（2）列席公司董事会次数                                      1次
（3）列席公司监事会次数                                      1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                            1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                         是
                                              创新药物分子砌块研发、工艺及中试平
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况         台建设项目因 2018 年度主要以交地确
                                              认、土地不动产证登记、环评报告批复、
                                          立项审批、规划方案报审、规划许可报
                                          审、地勘审查、人防审查等报审手续及
                                          施工图设计工作为主，且施工图的设计
                                          讨论和设计院完成时效影响进度计划，
                                          未能在 2018 年年底完成施工图审查，达
                                          到施工总包招标条件。因此施工未实质
                                          性开展，导致投入施工的募集资金暂未
                                                    按照原进度使用。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                     12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                      无
（2）报告事项的主要内容                                  不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                无
（2）关注事项的主要内容                                  不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                             1次
（2）培训日期                                       2019 年 3 月 29 日
                                          针对创业板证券发行相关法律法规和政
（3）培训的主要内容
                                                      策进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况                              无

      二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                 事项                   存在问题                  采取措施
1.信息披露                                 无                      不适用
2.公司内部制度的建立和执行                 无                      不适用
3.“三会”运作                             无                      不适用
4.控股股东及实际控制人变动                 无                      不适用
5.募集资金存放及使用                       无                      不适用
6.关联交易                                 无                      不适用
7.对外担保                                 无                      不适用
8.收购、出售资产                           无                      不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、         无                      不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
                                           无                      不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方            无                     不适用
面的重大变化情况）

     三、 公司及股东承诺事项履行情况

                                                        是否       未履行承诺的
                公司及股东承诺事项
                                                      履行承诺   原因及解决措施
公司股东关于股份锁定以及减持意向的承诺                   是             不适用
杨民民关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺         是             不适用
公司、公司控股股东、实际控制人杨民民、董事、监事、
                                                         是             不适用
高级管理人员关于利润分配的承诺
公司、公司控股股东、实际控制人杨民民、董事、监事、
                                                         是             不适用
高级管理人员关于首发文件真实、准确、完整的承诺
公司及控股股东、实际控制人杨民民、董事、监事、高级
                                                         是             不适用
管理人员关于稳定股价的承诺
公司控股股东和实际控制人杨民民避免同业竞争的承诺         是             不适用
公司控股股东和实际控制人杨民民关于社会保险和住房公
                                                         是             不适用
积金的承诺
公司实际控制人杨民民，持股 5%以上的股东，全体董事、
                                                         是             不适用
监事和高级管理人员规范关联交易的承诺
公司董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回
                                                         是             不适用
报采取填补措施的承诺

     四、 其他事项

                    报告事项                                     说明
1.保荐代表人变更及其理由                                          无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公
                                                                  无
司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                          无




     （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南京药石科技股份有限公司
持续督导期间的跟踪报告（2018 年度）》签章页）




    保荐代表人：
                             林   煊                   吴千山




                                                中信建投证券股份有限公司

                                                          年    月    日