南京药石科技股份有限公司

                        2021 年度独立董事述职报告
                                    （高允斌）


    作为南京药石科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，本人
严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等相关法律法规和规章制度的规定，以及公司《独立董事工作制度》、《公
司章程》的相关规定和要求，在 2021 年的工作中，本人秉着客观、公正、独立
的原则，勤勉尽责，切实维护公司和全体股东的利益。现将本人 2021 年的工作
情况向各位股东及股东代表作简要汇报。
一、出席会议情况
    积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，独立、客
观、审慎地行使表决权,积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正
确、科学决策发挥积极作用。
    自 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日，公司共召开 10 次董事会会议，
6 次股东大会，本人出席会议情况如下表：
                                                                    是否连续

           本年度应                                                 两次未亲
独立董事              现场出席   以通讯方式   委托出席                         列席股东
           参加董事                                      缺席次数   自参加会
  姓名                  次数      参加次数      次数                           大会次数
            会次数                                                     议




 高允斌       10         3           7           0          0          否         6

    本人对 2021 年度的董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃权的
情形。2021 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
    根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，对公司 2021 年
度经营活动情况进行了认真的了解和查验，基于独立立场对相关事项与其他独立
董事共同发表了独立意见。发表独立意见的情况如下表：
 董事会会议届次               发表独立意见的事项            意见类型   会议时间     披露媒体

                     提名余善宝先生为公司第二届董事会董

第二届董事会第二十   事候选人、聘任公司总经理、变更注册资              2021 年 1
                                                              同意                  巨潮资讯网
     七次会议        本、变更公司章程暨授权办理工商变更登               月 29 日

                     记等

                     2020 年度总经理工作报告、2020 年度董

第二届董事会第二十   事会工作报告、2020 年度内部控制自我               2021 年 3
                                                              同意                  巨潮资讯网
     八次会议        评价报告、确认公司董事、监事 2020 年               月 25 日

                     度薪酬及 2021 年度薪酬方案等

第二届董事会第二十                                                     2021 年 4
                     2021 年第一季度报告                      同意                  巨潮资讯网
     九次会议                                                           月 22 日

                     公司符合向不特定对象发行可转换公司

                     债券条件、向不特定对象发行可转换公司
第二届董事会第三十                                                     2021 年 5
                     债券方案、发行证券的种类、发行规模、     同意                  巨潮资讯网
     次会议                                                             月 14 日
                     可转债存续期限、票面金额和发行价格、

                     票面利率、还本付息的期限和方式等

第二届董事会第三十   向公司控股子公司提供借款、聘任公司财              2021 年 6
                                                              同意                  巨潮资讯网
     一次会议        务总监                                             月2日

                     公司<2021 年半年度报告>及其摘要、公

第二届董事会第三十   司<2021 年半年度募集资金存放与实际使              2021 年 7
                                                              同意                  巨潮资讯网
     二次会议        用情况的专项报告>、公司非经常性损益                月 30 日

                     表、前次募集资金使用情况报告等

                     向银行申请综合授信额度、2019 年限制
第二届董事会第三十                                                     2021 年 9
                     性股票激励计划第一批预留授予股份第       同意                  巨潮资讯网
     三次会议                                                           月8日
                     一个解除限售期解除限售条件成就

                     2021 年第三季度报告、2019 年限制性股
第二届董事会第三十                                                     2021 年 10
                     票激励计划首次授予股份第二个解除限       同意                  巨潮资讯网
     四次会议                                                           月 27 日
                     售期解除限售条件成就、2019 年限制性
 董事会会议届次              发表独立意见的事项             意见类型   会议时间     披露媒体

                     股票激励计划第二批预留授予股份第一

                     个解除限售期解除限售条件成就

                     公司董事会换届选举暨提名第三届董事

                     会独立董事候选人、公司董事会换届选举
第二届董事会第三十                                                     2021 年 11
                     暨提名第三届董事会非独立董事候选人、     同意                  巨潮资讯网
     五次会议                                                           月 11 日
                     开展外汇衍生品交易业务、向银行申请综

                     合授信额度等

                     选举公司第三届董事会董事长、选举公司

第三届董事会第一次   第三届董事会专门委员会委员、聘任公司              2021 年 11
                                                              同意                  巨潮资讯网
       会议          总经理、聘任公司副总经理、聘任公司董               月 29 日

                     事会秘书、聘任证券事务代表等

三、任职董事会专门委员会工作情况
     作为公司第二届董事会审计委员会及薪酬与考核委员会委员，本人持续关注
公司重要经营决策和生产经营情况、执行的会计政策、对外披露的各项信息等，
认真阅读了 2021 年度的各期财务报告和内部审计报告，与财务部门、内审部门
作了充分沟通，计划并实施了专门委员会的年度工作。
     审计委员会工作情况：2021 年度，本人参加了 8 次审计委员会会议， 审议
了审计委员会的相关议案，并同意提交董事会审议，另外审阅了内审部门提交的
2020 年度内部控制自我评价报告等，对 2021 年工作计划提出了完善意见，并对
年度中内审部门的审核报告提出了相应的意见。本人与负责公司年审的会计师事
务所保持了有效沟通。
     薪酬委员会工作情况：2021 年度，本人参加了 5 次薪酬与考核委员会会议，
审议了薪酬与考核委员会的相关议案，并同意提交董事会审议。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、关注公司的规范运作和日常经营
     2021 年度，利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现场考
察，了解公司的经营情况、财务情况及治理情况。并通过电话或邮件等方式和公
司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，总体上掌握了公司
的生产经营情况、募投资金管理情况、项目建设情况、投资者关系管理等信息，
对有效监督起到了积极的作用。报告期内，对经董事会审议决策的事项都提前进
行了认真审阅，积极、有效的履行了自己的职责。
2、持续关注公司信息披露情况
    报告期内，积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促
进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，让社会公众
股股东及时了解公司的最新情况。
3、尽职做好年报披露工作
    在公司 2021 年年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生
产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2021 年报审计工作安排及
审计工作的进展情况，与年审会计师见面并就审计过程中发现的问题进行沟通，
确保年报能够按时准确的披露。
4、提高自身履职能力
    为切实履行独立董事职责，本人认真学习证监会和深圳证券交易所今年新出
台的各项法规、制度，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会
公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股
东合法权益的保护意识。2021 年，本人参加了江苏省证监局组织的“新证券法
下上市公司违法责任培训”、“关于进一步提高上市公司质量的意见培训”等。
五、履行独立董事特别职权情况
    1、未有提议召开董事会的情况；
    2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
    4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
    5、未有向董事会提请召开股东大会。
六、小结
    本人自担任公司第二届董事会独立董事以来，勤勉履行独立董事职责，积极
参与董事会的决策并发表独立意见。2022 年，我将积极参与董事会的决策并发
表独立意见，提高董事会决策的科学性、合规性，更好地保护广大的投资者特别
是中小股东的合法权益，进一步充分发挥董事会专门委员会的作用，进一步完善
公司相关制度，提升公司治理水平。


                                   南京药石科技股份有限公司
                                           独立董事：高允斌
                                         2022 年 4 月 28 日