国泰君安证券股份有限公司
关于惠州光弘科技股份有限公司
2021 年半年报持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司名称：光弘科技
保荐代表人姓名：邢永哲 联系电话：020-28023333
保荐代表人姓名：刘小东 联系电话：0755-23970016
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
是，已督导公司建立健全各项
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、
规章制度。
内部审计制度、关联交易制度）
是，公司已有效执行相关规章
（2）公司是否有效执行相关规章制度
制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、 管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、光弘投资有限公司、唐建兴、进科投资有限
公司、 宏天创富有限公司关于避免同业竞争、
正在履行中 不适用
规范和减少关联交易、社保公积金相关事项、
明弘电子房屋租赁、劳务派遣的承诺
2、公司董事、监事及高级管理人员关于非公开 是 不适用
发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
3、公司董事会关于非公开发行情况报告书、股
票上市申请文件不存在虚假记载、误导性陈述 是 不适用
及重大遗漏的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保荐的
不适用
发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于惠州光弘科技股份有限
公司 2021 年半年报持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
邢永哲 刘小东
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日