国泰君安证券股份有限公司
关于惠州光弘科技股份有限公司
2021 年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：光弘科技
保荐代表人姓名：邢永哲 联系电话：020-28023333
保荐代表人姓名：刘小东 联系电话：0755-23976016
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、存在的关联交易问题及解决承诺
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
情况
1
（1）三期智能建设项目实施后，光
弘科技的产能扩大，产品线更为丰富；
东莞华贝、上海勤允等华勤系公司与光
弘科技在报告期内存在持续关联交易，
双方交易内容主要为加工服务。2021 年
度公司与东莞华贝的交易金额有所下
降，与上海勤允的交易金额有所增加。
此外公司与 HECL Technology Pvt Ltd
（为华勤技术股份有限公司 控股子公
司）在 2021 年新增关联交易，交易内容
主要为加工服务以及材料采购。整体上
看，光弘科技与华勤系公司 2021 年度关
联交易金额有所上升。
此外，报告期内公司与龙旗电子（惠
州）有限公司、南昌龙旗信息技术有限
公司、Longcheer Mobile (India) Pvt
Ltd 等龙旗系公司存在关联交易，交易内
容主要为加工服务和材料采购，2021 年
光弘科技与龙旗系公司的交易金额有所
上升。
公司将控制关联交易比例，在关联
交易金额增加的同时，不增加关联交易
比例，并且确保关联交易定价公允，不
影响公司生产经营的独立性。光弘科技
实施三期智能生产建设项目后与东莞华
贝及其受同一控制的其他主体等华勤系
公司、与南昌龙旗信息技术有限公司及
其受同一控制的其他主体等龙旗系公司
可能新增的关联交易不会影响公司的业
务独立性。
（2）2021 年度，光弘科技还存在接
受关联人星华电子（惠州）有限公司提
供的租赁、接受关联人创隆顾问有限公
司的咨询服务等日常关联交易等情形。
（3）控股股东光弘投资有限公司、
实际控制人唐建兴、股东进科投资有限
公司及宏天创富有限公司出具承诺，保
证其及其控制的企业将严格和善意地履
行其与光弘科技签订的各种关联交易协
议，业将不会向光弘科技谋求任何超出
该等协议规定以外的利益或收益。如违
反上述承诺给光弘科技造成损失，将向
光弘科技作出赔偿。
2、保荐机构相关说明
2
就光弘科技关联交易事宜，保荐机
构已查阅了光弘科技《关联交易管理办
法》等规章制度，确保决策程序有效；
查阅控股股东光弘投资及其直接、间接
控股股东进科投资和宏天创富及公司实
际控制人唐建兴分别出具的《关联交易
承诺书》，相关承诺仍在履行中。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 4 月 20 日
上市公司募集资金管理与使用、关联交
易及资金占用、上市公司董事、监事、
（3）培训的主要内容
高级管理人员职责及持股限制等方面的
内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发行公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
3
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1.光弘投资有限公司、唐建兴、
进科投资有限公司、宏天创富有
限公司关于避免同业竞争、规范
正在履行中 不适用
和减少关联交易、社保公积金相
关事项、在用土地房屋相关事项、
劳务派遣的承诺
2.公司董事、监事及高级管理人
员关于非公开发行股票摊薄即期 是 不适用
回报采取填补措施的承诺
3．公司董事会关于非公开发行情
况报告书、股票上市申请文件不
是 不适用
存在虚假记载、误导性陈述及重
大遗漏的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于惠州光弘科技股份有限公司
2021 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ___________ ___________
邢永哲 刘小东
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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