浙商证券股份有限公司
        关于汉嘉设计集团股份有限公司 2020 年上半年
                             定期现场检查报告
保荐机构名称：浙商证券股份有限公司       被保荐公司简称：汉嘉设计
保荐代表人姓名：周旭东                   联系电话：0571-87902754
保荐代表人姓名：孙伟                     联系电话：0571-87902754
现场检查人员姓名：孙伟、李祖逊
现场检查对应期间：2020 年度上半年度
现场检查时间：2020 年 8 月 19 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
（一）公司治理                                      是        否    不适用
现场检查手段：
1、查看公司的公开信息披露文件；
2、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
3、查看公司主要经营、管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会    √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和                    √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行                    √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √
（二）内部控制
现场检查手段：
1、对公司董事会秘书和证券事务代表进行访谈；
2、查看公司内部审计部工作报告及相关底稿；
3、查看公司审计委员会的工作报告及相关底稿。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计    √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立   √
内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部    √
审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业
板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和
创业板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次    √
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发
现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使    √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业
板和创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向    √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和
创业板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次     √
内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适
用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否   √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、对公司证券事务代表进行访谈；
2、查阅三会资料和公司信息披露的资料；
3、了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公    √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站    √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
1、进行报表分析，分析是否有异常情况；
2、网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
3、了解管理层、实际控制人、股东是否有不良诚信记录；
4、查阅半年度报告、公司公告等资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直    √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或   √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披   √
露义务
4.关联交易价格是否公允                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露                      √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担                      √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了                      √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1、核查募集资金对账单；
2、核查募集资金使用情况表。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、   √
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投                      √
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投   √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1、核查公司披露的定期报告及业绩预告文件；
2、核查可比公司的相关财务数据并作出比较；
3、了解公司所在行业情况，核查公司与行业情况是否匹配
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异   √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1、查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
2、查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
3、询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺
的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1、查阅公告信息；
2、查阅大额资金往来的交易合同、发票等资料；
3、核查年度分红情况。
4、查看公司经营环境
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变   √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已        √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于汉嘉设计集团股份有限公司 2020
年上半年定期现场检查报告》之签署页）




保荐代表人：_______________________            _______________________
                    周旭东                               孙 伟




                                                  浙商证券股份有限公司


                                                        年       月   日