协创数据：首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告2020-07-20
协创数据技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司
协创数据技术股份有限公司（以下简称“协创数据”或“发行人”）首次公
开发行不超过 51,639,446 股人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称
“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1089 号文核
准。本次发行的保荐机构（主承销商）为天风证券股份有限公司（以下简称“天
风证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“协创数据”，
股票代码为“300857”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定
价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承
销商）综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金
需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 9.30 元/股，发行数量为
51,639,446 股。本次发行全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 30,983,946 股，占本次发行总量的
60%，网上初始发行数量为 20,655,500 股，占本次发行总量的 40%。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为 5,163,446 股，占本次发行总量的 10%；
网上最终发行数量为 46,476,000 股，占本次发行总量的 90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2020 年 7 月 16 日（T+2 日）结
束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，
结果如下：
（一）网上发行新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：46,376,002
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：431,296,818.60
3、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：99,998
4、网上投资者放弃认购的金额（元）：929,981.40
（二）网下发行新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：5,161,196
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：47,999,122.80
3、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：2,250
4、网下投资者放弃认购的金额（元）：20,925.00
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
初步配售股 应缴金额 弃配数量
序号 投资者名称 配售对象名称
数（股） （元） （股）
四川璞信产融投资 四川璞信产融投资有
1 375 3,487.50 375
有限责任公司 限责任公司
2 王立红 王立红 375 3,487.50 375
3 马晓兰 马晓兰 375 3,487.50 375
4 邹今华 邹今华 375 3,487.50 375
5 高展河 高展河 375 3,487.50 375
6 彭旭文 彭旭文 375 3,487.50 375
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次保
荐机构（主承销商）包销股份的数量为 102,248 股，包销金额为 950,906.40 元，
包销比例为 0.20%。
2020 年 7 月 20 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将依据保荐承销协议
将余股包销资金与网上、网下投资者缴款认购的资金扣除承销保荐费之后一起
划转给发行人。发行人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交股份
登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司
联系人：资本市场部
联系电话：021-68815299、021-68815319
传真：021-68815313
联系地址：上海市浦东新区兰花路 333 号世纪大厦 10 楼
发行人：协创数据技术股份有限公司
保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司
2020 年 7 月 20 日
（此页无正文，为《协创数据技术股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市发行结果公告》之盖章页）
发行人：协创数据技术股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《协创数据技术股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司
年 月 日
