协创数据技术股份有限公司 2021 年度监事会工作报告
协创数据技术股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年度，协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成
员严格按照《证券法》《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》《公司监事会议事规则》等相关规定和要求，认真履行了自身职责，依
法独立行使监事会的监督权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法
权益。监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大会，对公司经营活动、
财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况
等方面实施了有效监督和检查。现将 2021 年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开十次会议，会议的召集、召开及表决程序符合
《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下：
序号 会议届次 召开日期 审议议案
1、《关于协创数据技术股份有限公司开展
第二届监事
外汇套期保值业务的议案》
1 会第十二次 2021 年 1 月 21 日
2、《关于修订<协创数据技术股份有限公
会议
司监事会议事规则>的议案》
1、《关于公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律
法规规定条件的议案》
2、《关于公司发行股份及支付现金购买资
第二届董事 产并募集配套资金暨关联交易具体方案的议
2 会第十三次 2021 年 3 月 16 日 案》
会议 3、《关于本次交易构成关联交易的议案》
4、《关于本次交易预计不构成重大资产重
组且不构成重组上市的议案》
5、《关于本次交易符合〈上市公司重大资
产重组管理办法〉相关规定的议案》
1
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6、《关于本次交易符合〈创业板上市公司
持续监管办法（试行）〉及〈深圳证券交易所
创业板上市公司重大资产重组审核规则〉相关
规定的议案》
7、《关于本次交易符合〈创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）〉相关规定的
议案》
8、《关于公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案及其摘要
的议案》
9、《关于公司与交易对方签署附生效条件
的交易协议的议案》
10、《关于本次交易符合〈关于规范上市公
司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定
的说明的议案》
11、《关于公司股票价格波动是否达到〈关
于规范上市公司信息披露及相关各方行为的
通知〉第五条相关标准的说明的议案》
12、《关于本次交易相关主体不存在依据
〈关于加强与上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管的暂行规定〉第十三条规定之
情形的议案》
13、《关于本次交易履行法定程序的完备
性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的
议案》
1、《关于公司<2020 年度监事会工作报告>
第二届监事
的议案》
3 会第十四次 2021 年 4 月 16 日
2、《关于公司<2020 年度财务决算报告>的
会议
议案》
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3、《关于公司 2020 年度利润分配预案的
议案》
4、《关于公司<2020 年度募集资金存放与
使用情况专项报告>的议案》
5、《关于公司<2020 年度内部控制自我评
价报告>的议案》
6、《关于公司<2020 年度报告全文>及其摘
要的议案》
7、《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》
8、《关于公司续聘 2021 年度会计师事务
所的议案》
9、《关于 2021 年度日常关联交易预计的
议案》
10、《关于公司及子公司 2021 年度向银行
申请综合授信暨有关担保的议案》
11、《关于会计政策变更的议案》
12、《关于部分募投项目延期的议案》
第二届监事
1、《关于<协创数据技术股份有限公司 2021
4 会第十五次 2021 年 4 月 26 日
年第一季度报告全文>的议案》
会议
1、《关于调整公司及子公司 2021 年度向
第二届监事 银行申请综合授信暨有关担保的议案》
5 会第十六次 2021 年 6 月 24 日 2、《关于调整外汇套期保值业务的议案》
会议 3、《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》
1、《关于公司发行股份及支付现金购买资
第二届监事
产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律
6 会第十七次 2021 年 7 月 14 日
法规规定条件的议案》
会议
2、《关于公司发行股份及支付现金购买资
3
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产并募集配套资金暨关联交易具体方案的议
案》
3、《关于本次交易构成关联交易的议案》
4、《关于本次交易预计不构成重大资产重
组且不构成重组上市的议案》
5、《关于本次交易符合<上市公司重大资
产重组管理办法>相关规定的议案》
6、《关于本次交易符合<创业板上市公司
持续监管办法（试行）>及<深圳证券交易所创
业板上市公司重大资产重组审核规则>相关规
定的议案》
7、《关于本次交易符合<创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）>相关规定的
议案》
8、《关于<协创数据技术股份有限公司发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
9、《关于签署附生效条件的<发行股份及
支付现金购买资产协议之补充协议>和<发行
股份及支付现金购买资产的盈利预测补偿协
议>的议案》
10、《关于本次交易符合<关于规范上市公
司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定
的说明的议案》
11、《关于公司股票价格波动是否达到<关
于规范上市公司信息披露及相关各方行为的
通知>第五条相关标准的说明的议案》
12、《关于本次交易相关主体不存在依据<
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票
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异常交易监管的暂行规定>第十三条规定之情
形的议案》
13、《关于批准本次交易相关的审计报告、
备考审阅报告和资产评估报告的议案》
14、《关于本次交易定价的依据及公平合
理性说明的议案》
15、《关于本次交易的评估机构的独立性、
评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的
的相关性以及评估定价的公允性的议案》
16、《关于本次交易履行法定程序的完备
性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的
议案》
17、《关于本次交易摊薄即期回报影响及
填补回报措施的议案》
18、《关于公司前次募集资金使用情况报
告的议案》
19、《关于聘请本次交易相关中介机构的
的议案》
1、《关于公司<2021 年半年度报告全文>及
第二届监事
其摘要的议案》
7 会第十八次 2021 年 8 月 20 日
2、《关于公司<2021 年半年度募集资金存
会议
放与使用情况的专项报告>的议案》
1、《关于终止发行股份及支付现金购买资
第二届监事 产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》
8 会第十九次 2021 年 8 月 30 日 2、《关于公司与交易对方签署发行股份及
会议 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易相关协议的<终止协议>的议案》
第二届监事 1、《《关于调整公司及子公司 2021 年度向
9 2021 年 10 月 27 日
会第二十次 银行申请综合授信暨有关担保的议案》
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会议 2、《关于公司<2021 年第三季度报告全文>
的议案》
第二届监事
1、《关于 2020 年股票期权激励计划调整行
10 会第二十一 2021 年 12 月 30 日
权价格和数量、注销公司部分期权的议案》
次会议
二、监事会对报告期内公司有关情况的核查意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》
的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监事会的监督检查
职能，对公司的依法运作、财务状况、内部控制、募集资金的使用管理、关联交
易、对外担保等方面进行全面监督检查，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司召开的
董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况
进行了监督检查，认为：公司董事会、股东大会严格遵循《公司法》《证券法》
等法律法规和《公司章程》的有关规定，决策程序合法有效，会议决议能得以有
效执行落实。公司规范运作，决策合理。公司董事、高级管理人员严格履行诚信
义务、勤勉尽责、认真执行股东大会的各项决议，执行公司职务时，无违反法律、
法规、《公司章程》或有损公司利益的行为。
（二）检查公司财务状况
公司监事会对报告期内公司财务监管体系制度、财务状况及经营成果进行了
有效的监督，认真全面地检查和审核，认为公司财务状况、经营成果良好、管理
规范、制度健全、内控机制完善、财务运作规范。公司定期报告真实、准确、客
观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金的使用和管理情况
公司 2021 年度募集资金存放与使用的管理，严格遵循《募集资金管理制度》
的规定，合规使用募集资金，使用情况良好，不存在募集资金存放、使用、管理
及信息披露违规的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。
（四）收购、出售资产情况
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报告期内，公司无收购资产、重大出售资产行为。未发生内幕交易及其他损
害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（五）关于关联交易的合理性
2021 年度公司所涉与日常经营相关的关联业务均属公司正常经营需要，关
联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出年初预计范围，
未发现任何损害公司和股东权益的关联交易。
（六）对外担保情况
2021 年度公司无违规对外担保，无债务重组、资产置换、非货币性交易事
项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）对公司内部控制自我评价的意见
经审阅公司《2021 年度内部控制自我评价报告》、查阅公司内部控制制度等
相关文件，监事会认为：2021 年度，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，
建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系
的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风
险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。
公司编制的《2021 年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。公司在 2021 年度的所有重大方面都得到有
效的内部控制。
（八）信息披露情况
报告期内，监事会对公司执行《内幕信息知情人登记管理制度》的情况进行
了认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、
公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制内幕
信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，未发
生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投
资者的合法权益。
三、监事会 2022 年度工作计划
2022 年度，监事会将依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-
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创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关法律法
规、制度的有关规定，继续忠实履行监事会的职责，督促公司进一步完善治理结
构，提高治理水平。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依
法列席董事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决
策程序的合法性、合规性，增强风险防范意识，切实维护公司及股东的合法权益。
协创数据技术股份有限公司
监事会
2022 年 3 月 25 日
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