协创数据：协创数据技术股份有限公司信息披露管理制度2022-07-29
协创数据技术股份有限公司
信息披露管理制度
二〇二二年七月
协创数据技术股份有限公司 信息披露管理制度
目 录
第一章 总则................................................................................................................ 2
第二章 公司信息披露的原则和要求........................................................................ 3
第三章 信息披露职责................................................................................................ 6
第四章 信息披露的内容............................................................................................ 11
第一节 定期报告................................................................................................. 11
第二节 业绩预告和业绩快报............................................................................. 16
第三节 临时报告................................................................................................. 16
第五章 信息的披露程序.......................................................................................... 17
第一节 未公开信息的传递、审核、披露流程................................................. 17
第二节 对外发布信息的申请、审核及发布流程............................................. 20
第三节 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度..................... 20
第六章 信息披露相关文件、资料的保管.............................................................. 22
第七章 涉及公司各部门、下属公司的信息披露事务管理和报告...................... 22
第八章 责任追究...................................................................................................... 23
第九章 附则.............................................................................................................. 23
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协创数据技术股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披
露行为，保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办
法》深圳证券交易所创业板股票上市规则》 以下简称“《创业板上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（以下简称“《规范运作指引》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
5 号——信息披露事务管理》（以下简称“《信披管理》”）等相关法律、法规、规
范性文件以及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，制定本制度。
第二条 公司及其他信息披露义务人、相关机构和人员在处理对公司股票及
其衍生品种交易价格可能产生重大影响的行为或事件的信息披露、保密等事务时
适用本制度。
第三条 本制度所称的信息披露，是指将所有可能对公司股票及其衍生品种
交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称“重大信息、重大
事件或者重大事项”），以及证券监督管理部门、深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）要求披露的信息，在规定的时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社
会公众公布，并报送证券监管部门的过程。
第四条 本制度所称“信息披露义务人”除公司本身外还包括：
（一） 公司董事、监事和高级管理人员；
（二） 公司各部门及下属公司负责人；
（三） 公司的股东、实际控制人及收购人；
（四） 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相
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关人员，破产管理人及其成员；
（五） 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）规定的其他承担信息披露义务的主体。
第五条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息义务人按法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《上市规则》《规范运作指引》和深交所其他规定，在规
符合条件媒体上公告信息。
第二章 公司信息披露的原则和要求
第六条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《创业板上市规则》及深交所其他相关规定，及时、公平地披露重
大信息，并保证所披露的重大信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
第七条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真
实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及
时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有
事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语
言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭
维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及
公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观，并充分披露相关信
息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字提示投资者可能出现的风险和不确定
性。
完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，
格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在《创业板上市规则》规定的期
限内披露重大信息。
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公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大
信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对待政策，不得提
前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等公开作出承
诺的，应当披露。
第八条 公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当通过深交所上市公司网上业务专区和深交
所认可的其他方式，将公告文稿和相关备查文件及时报送深交所，报送文件应当
符合深交所要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文
文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两
种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第九条 公司公告文件应当通过符合条件媒体对外披露。公司公告（监事会
公告除外）应当加盖董事会公章并向深交所报备。
公司未能按照既定时间披露，或者在符合条件媒体上披露的文件内容与报送
深交所登记的文件内容不一致的，应当立即向深交所报告并披露。
第十条 公司信息披露采用直通披露（事后审查）和非直通披露（事前审查）
两种方式。
信息披露原则上采用直通披露方式，深交所可以根据公司信息披露质量、规
范运作情况等，调整直通披露公司范围。
直通披露的公告范围由深交所确定，深交所可以根据业务需要进行调整。
第十一条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关
系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在
重大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第十二条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后及时履行
披露义务：
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（一）董事会、监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事
项发生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异
常波动时。
第十三条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，及
时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第十四条 公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等
其他形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下
一交易时段开始前披露相关公告。
第十五条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接
受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，应
当依照《创业板上市规则》披露。
第十六条 公司控股子公司发生《创业板上市规则》规定的重大事项，视同公
司发生的重大事项，适用本制度的规定。
公司参股公司发生本制度规定的重大事项，原则上按照公司在该参股公司的
持股比例计算相关数据适用本制度的规定；公司参股公司发生的重大事项虽未达
到本制度规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策
产生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义务。
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第十七条 公司发生或者与之有关的事件没有达到《创业板上市规则》及公
司相关制度规定的披露标准，或者没有具体规定，但深交所或者公司董事会认为
该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照
《创业板上市规则》及公司相关制度规定及时披露。
第十八条 公司披露的应当具备可理解性。公司的公告文稿应当重点突出、
逻辑清晰，避免使用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免
模糊、空洞、模板化和冗余重复的信息。
第十九条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露
原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与
依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能
影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
第三章 信息披露职责
第二十条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等履行如下信
息披露职责：
（一）董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责组
织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相关事宜；
（二）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信
息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作
便利，财务负责人应当配合董事会秘书在信息披露方面的相关工作，董事会、
监事会和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公
司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性；
（三）董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发
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现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度
执行情况；
（四）独立董事和监事会负责对信息披露事务管理制度的实施情况进行监
督，对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应
当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应
当立即向深交所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事
会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第二十一条 公司董事会秘书办公室是公司信息披露事务部门，由董事会秘
书负责管理。
董事会秘书需要了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子
公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据
要求提供相关资料。
第二十二条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。除
监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第二十三条 公司发现已披露的信息包括公司发布的公告和媒体上转载的有
关公司的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公
告。
第二十四条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会
秘书列席会议，并提供信息披露所需要的资料。
第二十五条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向
董事秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询。
第二十六条 公司及相关信息披露义务人应当密切关注媒体关于公司的报道，
以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。
第二十七条 公司各部门及分公司、控股子公司的负责人是该单位向公司报
送信息的第一责任人，应当督促该单位严格执行本制度，确保应予披露的重大信
息及时上报给公司信息披露事务部门和董事会秘书。
第二十八条 发生下列情况之一时，持有、控制公司 5%以上股份的股东或者
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实际控制人应当立即通知公司并配合公司履行信息披露义务：
（一）相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管或者设定信托或者被依法限制表决权，或者出现强制过户风险；
（二）相关股东或者实际控制人进入破产、解散等程序；
（三）相关股东或者实际控制人持股或者控制公司的情况已发生或者拟发生
较大变化，实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况
发生较大变化；
（四）相关股东或者实际控制人对公司进行重大资产、债务重组或者业务重
组；
（五）控股股东、实际控制人受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（六）出现与控股股东、实际控制人有关的报道或者传闻，对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响；
（七）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（八）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形；
（十）中国证监会规定的其他情形。
上述情形出现重大变化或者进展的，相关股东或者实际控制人应当及时通知
公司、向深交所报告并予以披露。公司无法与实际控制人取得联系，或者知悉相
关股东、实际控制人存在上述情形的，应及时向深交所报告并予以披露。
第二十九条 控股股东、实际控制人控制的财务公司为公司提供日常金融服
务的，应当督促财务公司以及相关各方配合公司履行信息披露义务。
第三十条 应当披露信息依法披露前，相关信息已经在传播或者公司股票及
其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司股东、实际控制人不得滥用
其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
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第三十一条 公司向特定对象发行股票时，控制股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第三十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第三十四条 媒体出现与控股股东、实际控制人有关的报道或者传闻，且可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，控股股东、实际控制人应
当主动了解真实情况，及时将相关信息告知公司和答复公司的询证，并保证所提
供信息和材料的真实、准确、完整，配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人及其相关人员在接受媒体采访和投资者调研，或者与
其他机构和个人进行沟通时，不得提供、传播与上市公司相关的未披露的重大信
息，或者提供、传播虚假信息、进行误导性陈述等。
第三十五条 董事会秘书的具体职责包括：
（一） 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，指导证券事务代表
及董事会秘书办公室相关工作，督促公司制定并执行信息披露制度和重大信息的
内部报告制度，促使公司和信息披露义务人依法履行信息披露义务，并按有关规
定向深交所办理披露事宜；
（二） 董事会秘书是公司与深交所的指定联络人，负责公司及相关当事人
与深交所及相关证券监管机构的沟通与联络。负责协调公司与投资者关系，指导
投资者接待工作，向投资者提供公司信息披露资料，同时持续关注媒体对公司的
报道并主动求证报道的真实情况等；
（三） 董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有
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文件；
（四） 董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作，并在内幕信息泄
露时及时采取补救措施，向相关证券监管机构及深交所报告；
（五） 定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司各部门以及各子公
司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方
面的相关培训，并将年度培训情况报深交所备案；
（六） 深交所要求履行的其他职责。
第三十六条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书工作和履行有关信
息披露职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并
行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有
的责任。
第三十七条 公司信息披露义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息
披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
第三十八条 根据《创业板上市规则》需要独立董事发表意见的事项，独立
董事应当发表意见，并督促公司真实、完整、准确的披露年度报告。
第三十九条 独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员存在涉
嫌违法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、深交
所等监管机构报告。
第四十条 在年度报告编制和董事会审议期间，独立董事负有保密义务，在
年度报告披露前，不得以任何形式向外界泄露年度报告的内容。
第四十一条 如果本制度规定的公司有关信息在公开披露之前泄漏，公司股
票及其衍生品交易出现异常波动的，公司应当按照本制度的规定及时向深交所报
告，并发布澄清公告。
第四十二条 公司实行内部审计制度，配备专业审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督。审计负责人应当向董事会负责并报告工作。
第四十三条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及监督
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检查，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情
况进行检查监督。
第四十四条 公司内部审计部门每季度向董事会或者其专门委员会报告一次，
内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。
第四十五条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司保密制度的相关规定。
第四十六条 信息披露义务人应当向其聘用的证券服务机构提供与执业相关
的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第四章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第四十七条 公司的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。公司
应当按照中国证监会及深交所有关规定编制并披露定期报告。年度报告中的财务
会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，在每个会计年
度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年度报告。在每个会计年度前 3 个月、前
9 个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第四十八条 定期报告的披露时间和内容应当符合法律、法规、深交所规则
的规定。
第四十九条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露，因故无法形成有
关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无
法形成董事会决议的具体原因和存在的风险，并披露独立董事意见。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
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第五十条 公司董事会应当按照中国证监会和深交所关于定期报告的有关规
定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
第五十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署
书面确认意见；公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提
出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法
规、中国证监会和深交所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的
实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
并保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然
免除。
第五十二条 董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对公司定期报
告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
第五十三条 公司聘请的为其提供财务会计报告审计、净资产验证及其他相
关服务的会计师事务所应当符合《证券法》的规定。
公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东
大会决定前委任会计师事务所。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当先通知会计师事务所。公司
股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务所可以陈述意见。会计
师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第五十四条 公司年度报告中的财务会计报告必须经审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，
应当聘请会计师事务所进行审计：
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（一） 拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二） 根据中国证监会或深交所有关规定应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深交所另有规定的除
外。
第五十五条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和
了解公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。
第五十六条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责:
（一） 在年度审计的会计师事务所进场审计之前，独立董事应当会同审计
委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司
的业绩预告及业绩预告更正情况；
（二） 在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议年度报告前，
独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。
第五十七条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括
相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提
交时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。
独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以
要求补充、整改或者延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分
或论证不明确，以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该
事项的，董事会应当予以采纳。
第五十八条 独立董事对公司年度报告具体事项存在异议的，经全体独立董
事的 1/2 以上同意，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行
审计和咨询，由此发生的相关费用由公司承担。
第五十九条 独立董事应当按照相关规定的格式和要求编制和披露《独立董
事年度述职报告》，并在公司年度股东大会上向股东报告。《独立董事年度述职报
告》应当说明独立董事当年具体履职情况，并重点关注公司的内部控制、规范运
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作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。
第六十条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。若独立董事对年度
报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和
发表意见，并予以披露。
第六十一条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深交所报送并提交
下列文件：
（一） 年度报告全文及其摘要（半年度报告全文及其摘要、季度报告全文及
正文）；
（二） 审计报告原件（如适用）；
（三） 董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四） 按深交所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五） 审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（六） 深交所要求的其他文件。
第六十二条 公司应当在披露年度报告的同时，在符合条件媒体上披露内部
控制自我评价报告及监事会、独立董事、保荐机构（如有）等主体出具的意见。
第六十三条 在公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公
司证券及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时按照《创业板上市规则》的
要求披露业绩快报，业绩快报应当包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、
总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。。
第六十四条 公司应当在每年年度报告披露后 15 个交易日内举行年度报告
说明会，由公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、
保荐代表人出席，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、新产品和新技术
开发、财务状况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。
公司召开年度报告说明会的，应当至少提前2个交易日发布召开年度报告说
明会的通知，公告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地
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点或者网址、公司出席人员名单等。
第六十五条 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标
准无保留审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称“第 14 号编报规则”）的规
定，若公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司应当在报
送定期报告的同时，向深交所提交下列文件：
（一） 董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第 14 号编报规则要求
的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二） 独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三） 监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；
（四） 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（五） 中国证监会和深交所要求的其他文件。
公司出现上述非标准审计意见涉及事项如属于明显违反企业会计准则及相
关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正后的财务
会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告等有关资料。
第六十六条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定
或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告
中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
第六十七条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假
记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
第六十八条 公司未在规定期限内披露季度报告的，公司股票及其衍生品种
应当于规定期限届满的次一交易日停牌一天。
公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者半年度报告情形的，公
司股票及其衍生品种应当按照《创业板上市规则》有关规定停牌与复牌。
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第六十九条 公司年度报告、半年度报告的格式、编制规则以及记载的内容应
当符合中国证监会和证券交易所的规定。
第二节 业绩预告和业绩快报
第七十条 公司应当严格按照证券交易所相关业务规则合理、谨慎、客观、准
确地披露业绩预告、业绩快报及修正公告，不得使用夸大、模糊或者误导性陈述，
不得利用该等信息不当影响公司股票及其衍生品种的交易价格。
第七十一条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（简称“业绩预告”）：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负。
第七十二条 公司出现以下情形，应当及时披露业绩快报：
（一）公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，
预计无法保密的。
（二）公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票
及其衍生品种交易异常波动的。
第七十三条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或
业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第三节 临时报告
第七十四条 临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董
事会公章。监事会公告由公司监事会发布并加盖监事会公章。
第七十五条 公司应当及时向深交所报送并披露临时报告，临时报告涉及的
相关备查文件应当同时在深交所指定网站上披露（如中介机构报告等文件）。
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第七十六条 公司应当披露的临时报告包括但不限于下列事项：
（一） 股东大会会议通知；
（二） 董事会、监事会、股东大会的决议；
（三） 根据《创业板上市规则》应当披露的交易与关联交易；
（四） 根据《创业板上市规则》应当披露的可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的重大事项；
（五） 根据法律、法规及深交所规则应当披露的其他重大事项。
第七十七条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第七十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第七十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
第五章 信息的披露程序
第一节 未公开信息的传递、审核、披露流程
第八十条 按本制度规定应当公开披露而尚未披露的信息为未公开信息。
公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员以及公司各部门和下属公
司（包括控股子公司、参股公司和分公司）负责人应当在最先发生的以下任一时
点，向董事会秘书和董事会秘书办公室报告与本公司、本部门、下属公司相关的
未公开信息：
（一） 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
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（三） 董事、监事、高级管理人员或者公司各部门及下属公司负责人知悉该
重大事件发生时。
第八十一条 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司董事和董事
会、监事和监事会、高级管理人员以及公司各部门和下属公司负责人应当及时向
董事会秘书和董事会秘书办公室报告相关事项的现状、可能影响事件进展的因素：
（一） 该事件难以保密；
（二） 该事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三） 公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。
第八十二条 在发生或即将发生本制度规定的重大信息时，信息报告义务人，
应及时将有关重大信息向公司董事会和董事会秘书进行报告。
公司董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行分析和判断。如按规定需要
履行信息披露义务的，董事会秘书应当及时向董事会报告，提请董事会履行相应
程序并对外披露。
第八十三条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业
秘密等情形，按照相关规定披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法
规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照相关规
定豁免披露。公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及
时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保
密的，公司可以按照相关规定暂缓披露。暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄
露或者出现市场传闻，导致公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公
司应当立即披露相关事项筹划和进展情况。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围；披露的信息涉及豁免披露或展缓披露的，应履行
相应的审批程序。信息披露豁免与暂缓事务是公司信息披露事务的一部分，公司
决定对特定信息作暂缓、豁免披露的，应当由公司董事会秘书负责登记并组织和
协调办理信息披露豁免与暂缓事务。并经公司董事长审批、签发，妥善归档保管。
第八十四条 公司披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交
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所认为的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条
件的，公司可以向深交所提出暂缓申请，说明暂缓披露的理由和期限：
（一） 拟披露的信息未泄漏；
（二） 有关内幕知情人士已书面承诺保密；
（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经深交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2
个月。暂缓披露申请未获深交所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的
期限届满的，公司应当及时披露。
第八十五条 定期报告的起草、审核流程如下：
（一） 总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；
（二） 董事会秘书负责送达董事审阅；
（三） 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四） 监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五） 董事会秘书负责定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应当积极关注定期报告的编制、审议和披露工作
的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应当立即向公司董事会报告。
定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管
理人员。
第八十六条 临时报告起草、审核流程如下：
（一）董事会秘书办公室负责起草信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长
授权总经理）审定、签发。
第八十七条 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容
是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，
调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。
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公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，包
括但不限于公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、监事、高
级管理人员、公司相关部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。
第二节 对外发布信息的申请、审核及发布流程
第八十八条 公司按照本制度的规定对定期报告、临时报告等信息披露文件
进行审核定稿后，由董事会秘书负责对外发布，具体发布流程如下：
（一） 将信息披露文件报送深交所信息披露平台；
（二） 在符合条件媒体进行公告；
（三） 将信息披露公告文稿备置于公司住所供社会公众查阅；
（四） 对信息披露文件及公告进行归档保存。
公司向证监部门报送的报告由董事会秘书办公室负责草拟，董事会秘书负责
审核。公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面统一，防止在宣传文件中
泄漏公司未公开信息。
第三节 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
第八十九条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，应当严格
遵循公平信息披露的原则，不得实行差别对待政策，不得有意选择性地、私下地
提前向特定对象单独披露、透露或者泄漏。
前款所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体，更具
信息优势，且可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机构和个人，
包括：
（一） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人以及关联人；
（二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三） 持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四） 新闻媒体和新闻从事人员及其关联人；
（五） 深交所认定的其他机构或者个人。
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第九十条 公司董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书
同意，任何人不得进行投资者关系活动。
董事会秘书应与交易所保持联络，联系电话、传真号码发生变化时及时通
知交易所。公司发生异常情况时，董事会秘书应主动与交易所沟通；行使信息披
露有关职责时，可聘请律师、会计师等中介机构提供有关的咨询服务；在履行信
息披露职责时，应当接受公司董事会、监事会的监督。
第九十一条 投资者关系活动应当建立完备的档案，投资者关系活动档案至
少应当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等，该等档案由董事会
秘书负责保管。
第九十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。公共传媒传播的信息可能或者已经对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的，公司应当及时向深交所提供相关证据，并发布澄清公
告，同时应当尽快与相关传媒进行沟通、澄清。
第九十三条 机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对
象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，做好信
息隔离，避免参观者有机会获取未公开披露的重大信息。公司应当派 2 人以上陪
同参观，并由专门人员对参观人员的提问进行回答。
第九十四条 公司接受特定对象调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按
规定履行相应的信息披露义务。公司与特定对象进行直接沟通前，除应邀参加证
券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应要求调研的特定对象出
具单位证明和身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书，承诺书至少应包括以
下内容：
（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重
大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开
重大信息，除非公司同时披露该信息；
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（四）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测
和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）承诺在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或使用
前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得迟延披露，不得有意选择披露
时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。
第六章 信息披露相关文件、资料的保管
第九十五条 公司董事会秘书办公室负责信息披露文件、资料的档案管理。
公司申请证券发行的相关文件及资料、定期报告、临时报告以及相关合同、协议、
股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和记录等资料原件，保存
期限应在 10 年以上。
第九十六条 查阅经公告的信息披露文件，查询人应当向董事会秘书提出书
面查询申请，经批准后提供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员、各部门及下
属公司履行信息披露职责时签署的文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事
长批准后提供；证券监管部门要求查阅的，董事会秘书必须及时按要求提供。
第九十七条 董事会秘书对董事、监事、高级管理人员、公司各部门和下属
公司负责人履行职责的行为进行书面记录，并作为公司档案交由董事会秘书办公
室予以保存。
第七章 涉及公司各部门、下属公司的信息披露事务管理和报告
第九十八条 公司各部门和下属公司应当指派专人负责信息披露工作，并及
时向董事会和董事会秘书办公室报告与本部门、下属公司相关的信息。
第九十九条 公司各部门、下属公司发生本制度规定的重大事项，可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司各部门负责人、下属公司负
责人按照本制度规定向董事会秘书和董事会秘书办公室进行报告，公司应当按照
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本制度规定履行信息披露义务。董事会秘书和董事会秘书办公室向各部门和下属
公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当积极予以配合。
第一百条 公司下属公司董事会或执行董事应制定信息报告制度和操作规程，
明确信息报告路径、报告标准、审核流程、批准程序和工作职责等事项，确保内
部信息的流转顺畅、审批及时、责任明确，并指定专人作为指定联络人，负责向
信息披露事务管理部门或董事会秘书报告信息。下属公司信息报告相关制度，应
报公司董事会秘书办公室备案审查。
公司下属公司应当确保向公司提交的拟披露信息的真实、准确、完整、及时、
公平。
第八章 责任追究
第一百〇一条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信
息披露管理办法》采取监管措施、或被深交所依据《创业板上市规则》通报批评
或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对本制度及其实施情况的检查，采取相
应的更正措施。
第一百〇二条 公司董事、监事及高级管理人员、公司各部门、下属公司负
责人对需要进行信息披露的事项未及时报告或者报告内容不准确，或者违反公平
信息披露原则，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重
大损失，公司应当对有关责任人及时进行内部处分，包括降低其薪酬标准、扣罚
应得奖金、解聘其职务等，并将有关情况及处理结果在 2 个工作日内报送深交所
和公司注册地中国证监会派出机构。给公司造成严重影响或损失的，可以向其提
出赔偿要求。
第一百〇三条 公司对上述有关责任人员未进行处理的，公司董事会秘书有
权建议董事会进行处罚。
第九章 附则
第一百〇四条 监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或
不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求
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董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向深交所报告。经深交
所形式审核后，发布监事会公告。
第一百〇五条 本制度未尽事宜或与有关规定相冲突的，按照法律、法规、
规范性文件和《公司章程》等的相关规定执行。本制度如与后者有冲突的，按照
后者的规定执行。
第一百〇六条 本制度由董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释和
修订。
协创数据技术股份有限公司
二〇二二年七月
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