协创数据技术股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
协创数据技术股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年度，协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成
员严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等相关规定和
要求，认真履行了自身职责，依法独立行使监事会的监督权，促进公司规范运作，
维护公司、股东及员工的合法权益。监事会成员列席了报告期内部分董事会和所
有股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董
事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督和检查。现将 2022 年度
监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会会议召开情况
公司于 2022 年 8 月 10 日召开职工代表会议，于 2022 年 8 月 15 日召开的
2022 年第三次临时股东大会完成监事会换届选举工作。由胡志宇先生、刘建飞
先生和时昌文先生组成公司第三届监事会，其中时昌文先生为职工代表监事。
报告期内，公司监事会共召开九次会议，会议的召集、召开及表决程序符合
《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下：
序号 会议届次 召开日期 审议议案
1、《关于终止实施 2020 年股票期权激
励计划暨注销已授予但未行权的股票期权
第二届监 的议案》；
事会第二 2、《关于东莞分公司及全资子公司与关
1 2022 年 1 月 20 日
十二次会 联方签订厂房租赁合同暨关联交 易 的 议
议 案》；
3、《关于调整外汇套期保值业务的议
案》。
第二届监 1、《关于公司<2021 年度监事会工作报
2 2022 年 3 月 25 日
事会第二 告>的议案》；
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十三次会 2、《关于公司<2021 年度财务决算报告>
议 的议案》；
3、《关于公司 2021 年度利润分配预案
的议案》；
4、《关于公司<2021 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告>的议案》；
5、《关于公司<2021 年度内部控制自我
评价报告>的议案》；
6、《关于公司<2021 年年度报告全文>
及其摘要的议案》；
7、《关于公司 2022 年度监事薪酬的议
案》；
8、《关于公司续聘 2022 年度会计师事
务所的议案》；
9、《关于公司及子公司 2022 年度向银
行申请综合授信暨有关担保的议案》。
第二届监
事会第二 1、《关于<协创数据技术股份有限公司
3 2022 年 4 月 24 日
十四次会 2022 年第一季度报告全文>的议案》。
议
1、《关于公司符合向特定对象发行A股
股票条件的议案》；
2、《关于公司 2022 年度向特定对象发
第二届监
行 A 股股票方案的议案》；
事会第二
4 2022 年 4 月 30 日 3、《关于公司 2022 年度向特定对象发
十五次会
行 A 股股票预案的议案》；
议
4、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票发行方案论证分析报告的议
案》；
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5、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
的议案》；
6、《关于公司前次募集资金使用情况专
项报告的议案》；
7、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施
及相关主体承诺的议案》；
8、《关于公司未来三年（2022 年-2024
年）股东回报规划的议案》。
1、《关于公司监事会换届选举暨提名第
第二届监
三届监事会非职工代表监事候选 人 的 议
事会第二
5 2022 年 7 月 28 日 案》；
十六次会
2、《关于修订<协创数据技术股份有限
议
公司监事会议事规则>的议案》。
第三届监
1、《关于选举公司第三届监事会主席的
6 事会第一 2022 年 8 月 15 日
议案》。
次
第三届监
1、《关于公司<2022 年半年度报告全文>
7 事会第二 2022 年 8 月 19 日
及其摘要的议案》。
次
1、《关于调减公司向特定对象发行股票
募集资金总额的议案》；
2、《关于变更部分募投项目实施地点的
第三届监
议案》；
8 事会第三 2022 年 8 月 30 日
3、《关于公司 2022 年度向特定对象发
次
行 A 股股票预案（修订稿）的议案》；
4、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）
3
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的议案》；
5、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
（修订稿）的议案》；
6、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施
及相关主体承诺（修订稿）的议案》。
1、《关于公司<2022 年第三季度报告>
第三届监
2022 年 10 月 27 的议案》；
9 事会第四
日 2、《关于公司日常关联交易预计的议
次
案》。
二、监事会对报告期内公司有关情况的核查意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作》及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，
认真履行监事会的监督检查职能，对公司的依法运作、财务状况、内部控制的使
用管理、关联交易、对外担保等方面进行全面监督检查，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司召开的
董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况
进行了监督检查，认为：公司董事会、股东大会严格遵循《公司法》《证券法》
等法律法规和《公司章程》的有关规定，决策程序合法有效，会议决议能得以有
效执行落实。公司规范运作，决策合理。公司董事、高级管理人员严格履行诚信
义务、勤勉尽责、认真执行股东大会的各项决议，执行公司职务时，无违反法律、
法规、《公司章程》或有损公司利益的行为。
（二）检查公司财务状况
公司监事会对报告期内公司财务监管体系制度、财务状况及经营成果进行了
有效的监督，认真全面地检查和审核，认为公司财务状况、经营成果良好、管理
规范、制度健全、内控机制完善、财务运作规范。公司定期报告真实、准确、客
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观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）收购、出售资产情况
报告期内，公司无收购资产、重大出售资产行为。未发生内幕交易及其他损
害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（四）关于关联交易的合理性
2022 年度公司所涉与日常经营相关的关联业务均属公司正常经营需要，关
联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出预计范围，未
发现任何损害公司和股东权益的关联交易。
（五）对外担保情况
2022 年度公司无违规对外担保，无债务重组、资产置换、非货币性交易事
项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）对公司内部控制自我评价的意见
经审阅公司《2022 年度内部控制自我评价报告》、查阅公司内部控制制度等
相关文件，监事会认为：2022 年度，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立
了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建
立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防
范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公
司编制的《2022 年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内
部控制制度的建设及运行情况。公司在 2022 年度的所有重大方面都得到有效的
内部控制。
（七）信息披露情况
报告期内，监事会对公司执行《内幕信息知情人登记管理制度》的情况进行
了认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、
公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制内幕
信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，未发
生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投
资者的合法权益。
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三、监事会参加培训情况
公司监事会成员 2022 年度共计参加培训 7 次，其中参加深圳证监局组织的
培训 2 次，深圳上市公司协会组织的培训 3 次，参加其他机构组织的培训 1 次，
参加持续督导券商组织的培训 1 次。以及参加公司董事会办公室组织的非正式培
训若干次，通过不断的学习提高监事会的履职能力，切实维护公司股东的合法权
益。
四、监事会 2023 年度工作计划
2023 年度，监事会将继续依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号-创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关法
律法规、制度的有关规定，继续忠实履行监事会的职责，督促公司进一步完善治
理结构，提高治理水平。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，
依法列席董事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项
决策程序的合法性、合规性，增强风险防范意识，切实维护公司及股东的合法权
益。
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监事会
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