协创数据:2022年度监事会工作报告2023-03-28
协创数据技术股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
协创数据技术股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年度,协创数据技术股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体成
员严格按照《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《中华人民共和
国公司法》(以下简称“《公司法》”)《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等相关规定和
要求,认真履行了自身职责,依法独立行使监事会的监督权,促进公司规范运作,
维护公司、股东及员工的合法权益。监事会成员列席了报告期内部分董事会和所
有股东大会,对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董
事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督和检查。现将 2022 年度
监事会主要工作报告如下:
一、报告期内监事会会议召开情况
公司于 2022 年 8 月 10 日召开职工代表会议,于 2022 年 8 月 15 日召开的
2022 年第三次临时股东大会完成监事会换届选举工作。由胡志宇先生、刘建飞
先生和时昌文先生组成公司第三届监事会,其中时昌文先生为职工代表监事。
报告期内,公司监事会共召开九次会议,会议的召集、召开及表决程序符合
《公司法》和《公司章程》的规定,具体情况及决议内容如下:
序号 会议届次 召开日期 审议议案
1、《关于终止实施 2020 年股票期权激
励计划暨注销已授予但未行权的股票期权
第二届监 的议案》;
事会第二 2、《关于东莞分公司及全资子公司与关
1 2022 年 1 月 20 日
十二次会 联方签订厂房租赁合同暨关联交 易 的 议
议 案》;
3、《关于调整外汇套期保值业务的议
案》。
第二届监 1、《关于公司<2021 年度监事会工作报
2 2022 年 3 月 25 日
事会第二 告>的议案》;
1
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十三次会 2、《关于公司<2021 年度财务决算报告>
议 的议案》;
3、《关于公司 2021 年度利润分配预案
的议案》;
4、《关于公司<2021 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告>的议案》;
5、《关于公司<2021 年度内部控制自我
评价报告>的议案》;
6、《关于公司<2021 年年度报告全文>
及其摘要的议案》;
7、《关于公司 2022 年度监事薪酬的议
案》;
8、《关于公司续聘 2022 年度会计师事
务所的议案》;
9、《关于公司及子公司 2022 年度向银
行申请综合授信暨有关担保的议案》。
第二届监
事会第二 1、《关于<协创数据技术股份有限公司
3 2022 年 4 月 24 日
十四次会 2022 年第一季度报告全文>的议案》。
议
1、《关于公司符合向特定对象发行A股
股票条件的议案》;
2、《关于公司 2022 年度向特定对象发
第二届监
行 A 股股票方案的议案》;
事会第二
4 2022 年 4 月 30 日 3、《关于公司 2022 年度向特定对象发
十五次会
行 A 股股票预案的议案》;
议
4、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票发行方案论证分析报告的议
案》;
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5、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
的议案》;
6、《关于公司前次募集资金使用情况专
项报告的议案》;
7、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施
及相关主体承诺的议案》;
8、《关于公司未来三年(2022 年-2024
年)股东回报规划的议案》。
1、《关于公司监事会换届选举暨提名第
第二届监
三届监事会非职工代表监事候选 人 的 议
事会第二
5 2022 年 7 月 28 日 案》;
十六次会
2、《关于修订<协创数据技术股份有限
议
公司监事会议事规则>的议案》。
第三届监
1、《关于选举公司第三届监事会主席的
6 事会第一 2022 年 8 月 15 日
议案》。
次
第三届监
1、《关于公司<2022 年半年度报告全文>
7 事会第二 2022 年 8 月 19 日
及其摘要的议案》。
次
1、《关于调减公司向特定对象发行股票
募集资金总额的议案》;
2、《关于变更部分募投项目实施地点的
第三届监
议案》;
8 事会第三 2022 年 8 月 30 日
3、《关于公司 2022 年度向特定对象发
次
行 A 股股票预案(修订稿)的议案》;
4、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票方案论证分析报告(修订稿)
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的议案》;
5、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
(修订稿)的议案》;
6、《关于公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施
及相关主体承诺(修订稿)的议案》。
1、《关于公司<2022 年第三季度报告>
第三届监
2022 年 10 月 27 的议案》;
9 事会第四
日 2、《关于公司日常关联交易预计的议
次
案》。
二、监事会对报告期内公司有关情况的核查意见
报告期内,公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作》及《公司章程》的有关规定,从切实维护公司和全体股东利益出发,
认真履行监事会的监督检查职能,对公司的依法运作、财务状况、内部控制的使
用管理、关联交易、对外担保等方面进行全面监督检查,经认真审议一致认为:
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司监事会列席了公司召开的董事会、股东大会,对公司召开的
董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况
进行了监督检查,认为:公司董事会、股东大会严格遵循《公司法》《证券法》
等法律法规和《公司章程》的有关规定,决策程序合法有效,会议决议能得以有
效执行落实。公司规范运作,决策合理。公司董事、高级管理人员严格履行诚信
义务、勤勉尽责、认真执行股东大会的各项决议,执行公司职务时,无违反法律、
法规、《公司章程》或有损公司利益的行为。
(二)检查公司财务状况
公司监事会对报告期内公司财务监管体系制度、财务状况及经营成果进行了
有效的监督,认真全面地检查和审核,认为公司财务状况、经营成果良好、管理
规范、制度健全、内控机制完善、财务运作规范。公司定期报告真实、准确、客
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观地反映了公司的财务状况和经营成果。
(三)收购、出售资产情况
报告期内,公司无收购资产、重大出售资产行为。未发生内幕交易及其他损
害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(四)关于关联交易的合理性
2022 年度公司所涉与日常经营相关的关联业务均属公司正常经营需要,关
联交易价格公允合理,审议程序合法,实际关联交易发生额未超出预计范围,未
发现任何损害公司和股东权益的关联交易。
(五)对外担保情况
2022 年度公司无违规对外担保,无债务重组、资产置换、非货币性交易事
项,也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(六)对公司内部控制自我评价的意见
经审阅公司《2022 年度内部控制自我评价报告》、查阅公司内部控制制度等
相关文件,监事会认为:2022 年度,公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及相关规定,结合公司实际情况,建立
了较为完善和合理的内部控制体系,并且得到了有效地执行。内部控制体系的建
立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展,起到了较好的风险防
范和控制作用,确保公司资产的安全、完整,维护了公司及全体股东的利益。公
司编制的《2022 年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内
部控制制度的建设及运行情况。公司在 2022 年度的所有重大方面都得到有效的
内部控制。
(七)信息披露情况
报告期内,监事会对公司执行《内幕信息知情人登记管理制度》的情况进行
了认真审核后,认为:公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、
公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制内幕
信息知情人员范围,及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息,未发
生内幕交易情形,维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则,保护了广大投
资者的合法权益。
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三、监事会参加培训情况
公司监事会成员 2022 年度共计参加培训 7 次,其中参加深圳证监局组织的
培训 2 次,深圳上市公司协会组织的培训 3 次,参加其他机构组织的培训 1 次,
参加持续督导券商组织的培训 1 次。以及参加公司董事会办公室组织的非正式培
训若干次,通过不断的学习提高监事会的履职能力,切实维护公司股东的合法权
益。
四、监事会 2023 年度工作计划
2023 年度,监事会将继续依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号-创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关法
律法规、制度的有关规定,继续忠实履行监事会的职责,督促公司进一步完善治
理结构,提高治理水平。同时,监事会将继续加强落实监督职能,认真履行职责,
依法列席董事会、股东大会及相关办公会议,及时掌握公司重大决策事项和各项
决策程序的合法性、合规性,增强风险防范意识,切实维护公司及股东的合法权
益。
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