证券代码：300858             证券简称：科拓生物            公告编号：2021-007




               北京科拓恒通生物技术股份有限公司

      关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
               励对象买卖公司股票情况的自查报告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月 4
日召开的第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关
于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及 其 摘 要 的 议 案 》 等 相 关 议 案 ， 于 2021 年 2 月 6 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露了相关公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》和《创业板上市公司业务办理指南第 5
号—股权激励》等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司查询，公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计
划”）内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开披露前 6 个月内（即 2020
年 8 月 5 日至 2021 年 2 月 5 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进
行了自查，具体情况如下：

一、 核查的范围及程序

    1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象；

    2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；

    3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期
间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明
细清单》。

二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况

       根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2021 年 2 月 9 日出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在
自查期间，除下表列示的人员外，其他核查对象不存在买卖公司股票的情形。
       相关核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：

序号            股东名称                 交易区间          合计买入（股） 合计卖出（股）
                                    2020 年 8 月 10 日至
 1        中信证券股份有限公司                                 6,700          6,773
                                     2021 年 2 月 5 日
                                    2020 年 8 月 7 日至
 2       瑞信方正证券有限责任公司                               0            42,392
                                    2020 年 8 月 10 日

       公司根据上述核查对象买卖公司股票的记录，结合公司筹划并实施本次激励
计划的相关进程，对上述人员买卖公司股票的行为进行了核查。经公司核查：

     （1）中信证券股份有限公司在自查期间买卖公司股票的行为系其自营部门基
于其投资策略进行的独立投资行为，自营部门与投资银行部门严格隔离，自营部
门并未获知公司筹划本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的
情形。

     （2）瑞信方正证券有限责任公司在自查期间买卖公司股票的行为系其处置公
司 IPO 时包销股份，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

     三、结论

       公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办
法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》以及公司《内幕
信息知情人登记备案制度》，严格限定参与策划讨论的人员范围，对内幕信息知
情人进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关
公告前，未发现存在信息泄露的情形。经核查，在本次激励计划草案公开披露前
的自查期间内，未发现内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息进行股票买
卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》（业务单号：114000032271）；

    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细
清单》（业务单号：114000032271）。

    特此公告。




                                      北京科拓恒通生物技术股份有限公司
                                                                董事会

                                                      2021 年 2 月 23 日