证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2021-052
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限
售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，本次解除限售股份的数量为
23,291,338股，占公司总股本15.68%，实际可上市流通数量为15,960,431股，占公
司总股本10.75%
2、本次解除限售股份的上市流通日期：2021年7月27日（星期二）。
一、公司首次公开发行股份情况和上市后股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，并经深圳证券交易
所《关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的
通知》（深证上[2020]648 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
2,063.00 万股于 2020 年 7 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行
后，公司股份总数由 61,887,692 股变更为 82,517,692 股。
（二）上市后股本变动情况
2021 年 7 月 2 日，公司实施了 2020 年年度权益分派方案，以公司截至 2020
年 12 月 31 日的总股本 82,517,692 股为基数，向全体股东每 10 股派 10.00 元人
民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股，合计转增
66,014,153 股。公司总股本由 82,517,692 股增至 148,531,845 股。截至本公告日，
公司总股本为 148,531,845 股，其中：有限售条件的股份为 111,397,845 股，占公
司总股本 75%，无限售条件的股份为 37,134,000 股，占公司总股本 25%。
二、申请解除限售股份股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：刘晓军、北京顺禧股权投资基金（有限合
伙）、青岛谷旺私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（更名前名称：宁夏谷旺
股权投资基金合伙企业（有限合伙））、杭州凯泰成德投资合伙企业（有限合伙）、
杭州凯泰创裕投资合伙企业（有限合伙）、益阳万德商业信息咨询服务中心（有
限合伙），共 6 名股东。
（一）上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和
《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》所作的承诺如下：
1、公司持股 5%以上股东、董事、总经理刘晓军承诺：
（1）自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理本人截至公司股票上市之日持有的公司股份，也不由公司回购
该部分股份。公司股票在深圳证券交易所创业板上市后六个月内如公司股票连续
二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者公司股票在深圳证券交易
所创业板上市后六个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有公司上述股
票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。若公司股票有利润分配、
资本公积金转增股本、增发、配股等除权、除息事项的，发行价将进行除权除息
调整。
（2）除前述锁定期（包括延长的锁定期）外，在本人担任公司的董事/监事
/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数
的 25%。若本人在公司上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18
个月内不转让本人直接或间接持有的公司股票；在上市之日起第 7 个月至第 12
个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接或间接持有
的公司股票；在首次公开发行股票上市之日起 12 个月后申报离职的，自申报离
职之日起 6 个月内不得转让本人直接或间接持有的公司股票。
（3）本人作为公司的持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员，将严格根
据相关法律法规以及本人就股份锁定事项出具的上述承诺执行有关股份限售事
项，在相关法律法规以及本人股份锁定承诺规定的限售期内，将不会进行任何违
反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。在本人持有的公司上述股票的锁定
期限（包括延长的锁定期限）届满后，本人可以通过法律法规允许的方式进行减
持，本人减持行为应提前三个交易日通过公司发布减持提示性公告，并在公告中
披露拟减持数量或区间、减持的执行期限等信息。本人持有的公司上述股票在锁
定期限（包括延长的锁定期限）届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行
的发行价。若公司股票有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权、
除息事项的，发行价将进行除权除息调整。
（4）本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定。
2、公司持股 5%以上股东北京顺禧股权投资基金（有限合伙）承诺：
（1）自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理本企业截至公司股票上市之日持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。
（2）本企业作为公司的持股 5%以上股东，将严格根据相关法律法规以及本
企业就股份锁定事项出具的上述承诺执行有关股份限售事项，在相关法律法规以
及本企业股份锁定承诺规定的限售期内，将不会进行任何违反相关规定及股份锁
定承诺的股份减持行为。在本企业持有的公司上述股票的锁定期限届满后，本企
业可以通过法律法规允许的方式进行减持，本企业减持行为应提前三个交易日通
过公司发布减持提示性公告，并在公告中披露拟减持数量或区间、减持的执行期
限等信息。在本企业持有的公司上述股票的锁定期限届满后两年内，本企业可减
持的公司股份数量将不超过所持公司股份总数的 100%，减持价格不低于公司本
次发行的发行价。若公司股票有利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等
除权、除息事项的，发行价将进行除权除息调整。
（3）本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定。
3、其他直接持有公司股份的股东青岛谷旺私募股权投资基金合伙企业（有
限合伙）、杭州凯泰成德投资合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰创裕投资合伙企业
（有限合伙）、益阳万德商业信息咨询服务中心（有限合伙）承诺：
（1）自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理本企业截至公司股票上市之日持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。
（2）本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定。
（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 7 月 27 日（星期二）。
2、本次解除限售股份的数量为 23,291,338 股，占公司总股本 15.68%，实际
可上市流通数量为 15,960,431 股，占公司总股本 10.75%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为 6 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市流
序号 股东名称
份总数（股） 数量（股） 通数量（股）
1 刘晓军 9,774,542 9,774,542 2,443,635
北京顺禧股权投资基金（有
2 7,731,000 7,731,000 7,731,000
限合伙）
青岛谷旺私募股权投资基金
3 3,600,000 3,600,000 3,600,000
合伙企业（有限合伙）
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市流
序号 股东名称
份总数（股） 数量（股） 通数量（股）
杭州凯泰成德投资合伙企业
4 732,898 732,898 732,898
（有限合伙）
杭州凯泰创裕投资合伙企业
5 732,898 732,898 732,898
（有限合伙）
益阳万德商业信息咨询服务
6 720,000 720,000 720,000
中心（有限合伙）
合计 23,291,338 23,291,338 15,960,431
注：刘晓军现任公司董事、总经理，根据相关规定及股东承诺，任职期间每年转让的股份不
超过其所持有公司股份总数的 25%，故本次实际可上市流通数量为 2,443,635 股。
本次股份解除限售后，公司股东将自觉遵守其关于股份减持的相关承诺，遵
守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，公司董事
会将督促相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履
行股份限售承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减（股） 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例 增加 减少 股份数量（股） 比例
一、有限售条件股份 111,397,845 75.00% 15,960,431 95,437,414 64.25%
高管锁定股 7,330,907 7,330,907 4.94%
首发前限售股 111,397,845 75.00% 23,291,338 88,106,507 59.32%
二、无限售条件股份 37,134,000 25.00% 15,960,431 53,094,431 35.75%
总股本 148,531,845 100% - - 148,531,845 100%
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构瑞信证券（中国）有限公司认为：科拓生物本次解除股份
限售的股东申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关法律、行政法规和规范性文件的要求；本次解除股份限售的
股东严格履行了首次公开发行股票并在创业板上市时作出的股份锁定承诺；截至
本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构瑞信证券（中国）有限公司出具的《关于北京科拓恒通生物技
术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 23 日
