科拓生物:2021年度独立董事述职报告(姜瑞波)2022-04-26
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立
董事,2021 年度,本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》等有关法律法规以及公
司《独立董事工作制度》的相关规定和要求,忠实勤勉地履行职责,积极参加应
出席的会议,认真审议董事会各项议案,并对相关事项发表意见,充分发挥独立
董事的作用,监督公司规范化运作,维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现
将 2021 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下:
一、出席会议情况
2021 年度,公司召开董事会 7 次、股东大会 3 次,本人作为公司的独立董
事积极参加公司召开的董事会和股东大会,均亲自出席,无委托出席情况。
出席会议的具体情况如下:
本年度应参加 亲自出席 委托出席 是否连续两次未亲自 列席股东
姓名
董事会次数 次数 次数 出席会议 大会次数
姜瑞波 7 7 0 否 2
本人对 2021 年度的董事会会议所审议案全部投赞成票,没有反对、弃权的
情形。2021 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决
策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序,合法有效。
二、发表事前认可意见及独立意见情况
2021年度,本人积极了解公司经营活动,认真审阅各次董事会的议案内容,
依据有关法律、法规及相关制度规定,与公司其他独立董事就相关事项共同发表
了以下事前认可意见和独立意见:
(1)事前认可意见
董事会会议届次 会议时间 事前认可意见的事项 意见类型
第二届董事会第 1、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》;
2021-4-21 同意
九次会议 2、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》。
第二届董事会第 1、《关于与深圳君拓置换菌株相关无形资产暨
2021-7-8 同意
十一次会议 关联交易的议案》。
(2)独立意见
董事会会议届次 会议时间 发表独立意见的事项 意见类型
1、关于《北京科拓恒通生物技术股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要
第二届董事会 的议案;
2021-2-4 同意
第七次会议 2、关于制定《北京科拓恒通生物技术股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》的议案。
第二届董事会 1、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
2021-3-10 同意
第八次会议 案》。
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的
独立意见;
2、关于公司对外担保情况的独立意见;
3、《关于 2020 年度内部控制自我评价报告的议
案》;
4、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》;5、
《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》;
6、《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告的议案》;
7、《关于董事 2021 年度薪酬方案的议案》;
第二届董事会 8、《关于高级管理人员 2021 年度薪酬方案的议
2021-4-21 同意
第九次会议 案》;
9、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
案》;
10、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》;
11、《关于补选独立董事的议案》;
12、《关于拟与内蒙古和林格尔新区管理委员会
签订<综合研发试验生产基地项目投资合同书>
的议案》;
13、《关于变更部分募集资金投资项目暨出资设
立全资子公司并提供借款以实施募投项目的议
案》。
1、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
第二届董事会
2021-7-8 案》; 同意
第十一次会议
2、《关于与深圳君拓置换菌株相关无形资产暨
董事会会议届次 会议时间 发表独立意见的事项 意见类型
关联交易的议案》;
3、《关于聘任高级管理人员的议案》;
4、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次
授予数量、预留数量及授予价格的议案》。
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情
况的独立意见;
第二届董事会
2021-8-16 2、关于公司对外担保情况的独立意见; 同意
第十二次会议
3、《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情
况的专项报告的议案》。
三、专业委员会履职情况
作为公司董事会审计委员会的委员,本人均参与了审计委员会会议,对公司
内部审计及定期报告等事项进行审阅,对拟聘任的会计师事务所的履职能力和资
质进行审核,对公司的内部审计部门及其工作进行监督,发挥审计委员会的监督
作用。
作为公司董事会薪酬与考核委员会委员,本人均参与了薪酬与考核委员会会
议,并参与公司薪酬方案的审议,参与制定公司股权激励计划草案,监督公司薪
酬政策执行情况,充分发挥薪酬与考核委员会应有的作用。
四、对公司进行现场调查的情况
本人利用参加董事会、股东大会和业务交流的机会以及其他时间对公司的生
产经营和财务情况进行了解,同时保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通
联系,听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,密切关注公司治理、
生产经营管理和发展等状况,了解公司动态,积极对公司经营管理提出建议。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况,对提交董事会审议的议案,
认真查阅相关文件资料,并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权,
在工作中保持充分的独立性,切实维护了公司和全体股东的利益。
2、本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求真实、准确、及时地完成 2021
年度的信息披露工作。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度,全面了解上市公司的各项制
度,不断提高自己的业务能力,切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他事项
1、无提议召开董事会会议的情况,无提议召开临时股东大会的情况;
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2022 年,本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,勤勉、
尽责地履行独立董事职责,加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通和合
作,为公司董事会提供决策参考建议,提高公司决策水平,促进公司持续、稳健、
健康发展,以更加优异的业绩回报广大投资者。
特此报告。
独立董事:姜瑞波
2022 年 4 月 24 日