北京科拓恒通生物技术股份有限公司
                     2021 年度独立董事述职报告



各位股东及股东代表：

    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 3 日，本人作为北京科拓恒通生物技术股份
有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》等有关
法律法规以及公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地履行职
责，积极参加应出席的会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，
充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和股东尤其是中小股
东的利益。现将 2021 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、2021年任期内出席董事会及股东大会的次数及投票情况

    2021 年度，公司召开董事会 7 次、股东大会 3 次，本人任期内召开董事会 4
次、股东大会 2 次。本人作为公司的独立董事积极参加公司召开的董事会和股东
大会，均亲自出席，无委托出席情况和缺席情况。

    出席会议的具体情况如下：

            本年度应参加   亲自出席   委托出席   是否连续两次未亲自   列席股东
   姓名
              董事会次数     次数       次数           出席会议       大会次数
   姚粟          4            4          0               否              2

    2021 年本人任期内公司董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃
权的情形。2021 年本人任期内公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。

二、发表事前认可意见及独立意见情况

    2021年度，本人在任期内积极了解公司经营活动，认真审阅各次董事会的议
案内容，依据有关法律、法规及相关制度规定，与公司其他独立董事就相关事项
共同发表了以下事前认可意见和独立意见：

    （1）事前认可意见

董事会会议届次   会议时间               事前认可意见的事项                  意见类型
第二届董事会第               1、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》；
                 2021-4-21                                                    同意
  九次会议                   2、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》。

    （2）独立意见

董事会会议届次   会议时间               发表独立意见的事项                  意见类型
                             1、关于《北京科拓恒通生物技术股份有限公司
                             2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
 第二届董事会                的议案；
                 2021-2-4                                                     同意
 第七次会议                  2、关于制定《北京科拓恒通生物技术股份有限
                             公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
                             办法》的议案。
 第二届董事会                1、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
                 2021-3-10                                                    同意
 第八次会议                  案》。
                             1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的
                             独立意见；
                             2、关于公司对外担保情况的独立意见；
                             3、《关于 2020 年度内部控制自我评价报告的议
                             案》；
                             4、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》；5、
                             《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》；
                             6、《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的
                             专项报告的议案》；
                             7、《关于董事 2021 年度薪酬方案的议案》；
 第二届董事会                8、《关于高级管理人员 2021 年度薪酬方案的议
                 2021-4-21                                                    同意
 第九次会议                  案》；
                             9、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
                             案》；
                             10、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》；
                             11、《关于补选独立董事的议案》；
                             12、《关于拟与内蒙古和林格尔新区管理委员会
                             签订<综合研发试验生产基地项目投资合同书>
                             的议案》；
                             13、《关于变更部分募集资金投资项目暨出资设
                             立全资子公司并提供借款以实施募投项目的议
                             案》。

三、专业委员会履职情况
    2021 年度，本人任期内，作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，本
人按照规定召集并主持董事会薪酬与考核委员会历次会议，参与公司薪酬方案的
审议，参与制定公司股权激励计划草案，监督公司薪酬政策执行情况，充分发挥
薪酬与考核委员会应有的作用。

    2021 年度，本人任期内，作为公司董事会提名委员会委员，本人参与了提
名委员会会议，就公司独立董事的人选、选择标准和程序提出合理性意见，发挥
了提名委员会的作用。

    2021 年度，本人任期内，作为公司董事会战略委员会委员，本人均参加了
战略委员会会议，并按照公司《董事会战略委员会议事规则》的规定积极参与公
司相关的日常工作。本人充分发挥专业优势，积极发表建议，充分发挥战略委员
会应有的作用。

四、对公司进行现场调查的情况

    本人在任期内利用参加董事会、股东大会和业务交流的机会以及其他时间对
公司的生产经营和财务情况进行了解，同时保持与公司董事、高管及相关工作人
员的沟通联系，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，密切关注
公司治理、生产经营管理和发展等状况，了解公司动态，积极对公司经营管理提
出建议。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

    1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，对提交董事会审议的议案，
认真查阅相关文件资料，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，
在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

    2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求真实、准确、及时地完成 2021
年度的信息披露工作。

    3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，全面了解上市公司的各项制
度，不断提高自己的业务能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他事项


    1、无提议召开董事会会议的情况，无提议召开临时股东大会的情况；

    2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    本人作为公司的原独立董事，2021 年任期内，本人认真学习了中国证券监
督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门的法律法规和各项规章制度，不断提
高自身履职水平和能力，积极对公司重大事项发表相关独立意见，维护了公司和
中小股东的合法权益。

    特此报告。



                                                     独立董事：姚粟

                                                      2022 年 4 月 24 日