瑞信证券（中国）有限公司
关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：瑞信证券（中国）有 被保荐公司简称：科拓生物
限公司
保荐代表人姓名：郭宇辉 联系电话：010-66538602
保荐代表人姓名：赵峰 联系电话：010-66538737
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
0 次，事前已审阅相关议
（1）列席公司股东大会次数
案
0 次，事前已审阅相关议
（2）列席公司董事会次数
案
0 次，事前已审阅相关议
（3）列席公司监事会次数
案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 否
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
关于北京科拓恒通生物技
（2）报告事项的主要内容 术股份有限公司 2020 年
年度持续督导跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 17 日
上市公司信息披露规则与
（3）培训的主要内容
注意事项
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项 （ 包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、 套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8、 关于社保和公积金的承诺 是 不适用
9、关于自有和租赁无证房产的承诺 是 不适用
10、关于及时办理兼职创业审批/备案手续的承
是 不适用
诺
四、 其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《瑞信证券（中国）有限公司关于北京科拓恒通生物技术股
份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ________________ ________________
郭宇辉 赵 峰
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