科拓生物：北京市君致律师事务所关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整事项的法律意见书2022-08-25
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关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司
2021 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 授 予 价 格 调 整 的
法律意见书
君致法字[2022]251 号
北京市君致律师事务所
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法律意见书
北京市君致律师事务所
关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予价格调整的
法律意见书
君致法字[2022]251 号
致：北京科拓恒通生物技术股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受北京科拓恒通生物技术股
份有限公司（以下简称“科拓生物”或“上市公司”或“公司”）的委托，担任
公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本计划”）
事项的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》(以下简称“《上市规则》”)等现行法律、法规、
规范性文件和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司公司章程》(以下简称“《公
司章程》”）的规定，就科拓生物 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整(以
下简称“授予价格调整”)事项发表法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
上市公司向本所保证，已向本所提供与本计划相关的资料，包括但不限于原
始书面材料、副本材料、复印材料、说明、承诺或证明等，且该等提供给本所的
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法律意见书
资料是真实、准确、完整和有效的，不存在任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且
文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
本所仅就与本计划的本次调整事项有关的法律问题发表意见，依据中华人民
共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区）现行法律法规就中国境内的事项发表法律意见，不
依据中国境外的法律或规定，不对中国境外的事项发表法律意见。同时，本所不
对本计划所涉及的股票价值、考核标准等事项的合理性以及会计、财务等非法律
事项发表意见。本法律意见书中关于财务数据或内容的引述，本所仅履行必要的
注意义务，该等引述不应视为本所对相关数据、结论的完整性、真实性和准确性
作出任何明示或默示的保证。
本所同意上市公司将本法律意见书作为其实行本计划的必备文件之一，随其
他材料提请审查并公告，并依法对所出具的法律意见书承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供上市公司为实行本计划有关之目的使用，不得用作任何其
他目的。本所同意上市公司为实行本计划而引用本法律意见书的相关内容，但该
等引用不得导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次
审阅并确认。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具
法律意见书如下：
一、本次授予价格调整事项的批准和授权
（一）2021 年 2 月 4 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了
《关于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于制定<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开 2021
年第一次临时股东大会的议案》，关联董事已回避表决，独立董事发表了同意的
独立意见。
（二）2021 年 2 月 4 日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了
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法律意见书
《关于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于制定<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<北京科拓恒通
生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划对象名单>的议案》，经对本
计划首次授予激励对象名单进行核查后，监事会认为其作为公司本次限制性股票
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（三）2021 年 2 月 6 日起至 2021 年 2 月 15 日止，公司对本激励计划激励
对象的姓名和职务在公司网站予以公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异
议。2021 年 2 月 18 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励
计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2021 年 2 月 23 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于制定<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，关联股东已回避表决。独立
董事已事先向全体股东公开征集了委托投票权。股东大会同意本次激励计划相关
事项，并授权董事会办理本次激励计划的具体事宜。
2021 年 2 月 23 日，公司披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2021 年 3 月 10 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。独立董
事发表了同意的独立意见。
（六）2021 年 3 月 10 日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次授予限制性
股票的激励对象名单进行了核实。
（七）2021 年 7 月 8 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监
事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予
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法律意见书
数量、预留数量及授予价格的议案》，关联董事已回避表决。独立董事发表了同
意的独立意见。监事会同意公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予数量、
预留数量及授予价格进行调整。据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本
次调整属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东大
会审议。
（八）2022 年 1 月 27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象
名单进行了核实。
（九）2022 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性
股票的议案》，关联董事已回避表决。独立董事发表了同意的独立意见，公司监
事会对 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属名单进行了核实。
（十）2022 年 8 月 23 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价
格的议案》，关联董事已回避表决。独立董事发表了同意的独立意见。监事会同
意公司对 2021 年限制性股票激励计划授予价格进行调整。
综上，本所认为，截至本法律意见书出具日，公司本次激励计划授予价格调
整事项已获得必要的批准和授权，履行了相应程序，符合《管理办法》等法律法
规以及《2021 年限制性股票激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划（草案）》”）
的相关规定。
二、本次授予价格调整情况
（一）调整程序
2022 年 8 月 23 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》，关联董事已回避表决。独立董事发表了同意的独立意见。监事会同意公司
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对 2021 年限制性股票激励计划授予价格进行调整。
根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本次授予价格调整事项由公
司董事会通过即可，无需提交股东大会审议。
（二）本次授予价格调整的具体情况
1.调整事由
公司 2021 年度权益分派方案于 2022 年 6 月 29 日实施完毕，权益分派方案
为：以截至 2021 年 12 月 31 日的总股本 148,531,845 股为基数，向全体股东每
10 股 派 发 现 金 股 利 人 民 币 5.00 元 （ 含 税 ） ， 共 计 派 发 现 金 股 利 人 民 币
74,265,922.50 元（含税），不实施送股或资本公积金转增股本。
董事会审议通过利润分配预案之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股
权激励归属等原因致使公司总股本发生变动的，公司拟按照分配比例不变的原则
对现金分红总额进行相应调整。
2.调整方法
根据公司《激励计划（草案）》关于限制性股票激励计划的调整方法和程序
的规定，在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记
前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等
事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
2、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
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因此，调整后的限制性股票授予价格由 16.11 元/股调整为 15.61 元/股。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：截至本法律意见出具日，公司 2021 年限制性股
票激励计划授予价格调整事项已经取得必要的批准和授权，履行了相应程序，符
合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、《激励计划（草案）》
的相关规定。
本法律意见书正本一式贰份，经签字盖章后具有同等法律效力。
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法律意见书
（此页无正文，为《北京市君致律师事务所关于北京科拓恒通生物技术股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整的法律意见书》之签署页）
北京市君致律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人（签字）： 邓鸿成：
黄辽希：
二〇二二年八月二十三日
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