第一创业证券承销保荐有限责任公司

             关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司

                         2022 年度现场检查报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：科拓生物
保荐代表人姓名：刘毅                                联系电话：010-63212080
保荐代表人姓名：李兴刚                              联系电话：010-63212080
现场检查人员姓名：刘毅、李兴刚
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 5 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                                          是         否        不适用
现场检查手段：查看上市公司的主要经营场所；查阅公司信息披露文件；查阅公司相关三会
文件；查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                        √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                        √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                               √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                               √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √

（二）内部控制
现场检查手段：获取并查阅公司内部审计制度；了解公司内部审计部门和审计委员会的人员
构成的合规性；查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告、工作计划等相关文件；获取内
部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情况进行的审计资料
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                        √
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立                              √
内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                     √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                     √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                     √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中       √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                     √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适       √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                     √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                     √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及披露的公告；与信息披露人员沟通了解信息披露情
况；查阅互动易网站披露的相关内容
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √

2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                     √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                     √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                     √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：获取并查阅关联交易、对外担保管理等内部控制制度；查阅关联交易内部决
策资料及披露文件；查阅关联交易协议；查阅公司定期公告、三会会议资料和信息披露文件；
查阅公司主要账户对账单
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                     √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                               √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                           √
露义
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                           √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                           √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和四方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、
募集资金台账；现场查看募投项目建设情况，了解募投项目进展情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                     √
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情     √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                                           √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                     √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

（六）业绩情况
现场检查手段：查看同行业可比上市公司情况；查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市
公司的定期报告
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                     √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员出具的有关承诺，了解相关承诺的履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                        √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查看上市公司公告、对公司高管访谈了解相关情况；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                    √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                          √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：无

（以下无正文）
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京科拓恒通生物
技术股份有限公司 2022 年度现场检查报告》之签署页）




保荐代表人签名：




        刘毅                    李兴刚




                                      第一创业证券承销保荐有限责任公司

                                                       年    月    日




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