科拓生物:2022年度独立董事述职报告(姜瑞波)2023-04-19
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立
董事,2022 年度,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规以及公司《独
立董事工作制度》的相关规定和要求,忠实勤勉地履行职责,积极参加应出席的
会议,认真审议董事会各项议案,并对相关事项发表意见,充分发挥独立董事的
作用,监督公司规范化运作,维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2022
年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下:
一、出席会议情况
2022 年度,公司召开董事会 5 次、股东大会 2 次,本人作为公司的独立董
事积极参加公司召开的董事会和股东大会,均亲自出席,无委托出席情况。
出席会议的具体情况如下:
本年度应参加 亲自出席 委托出席 是否连续两次未亲自 列席股东
姓名
董事会次数 次数 次数 出席会议 大会次数
姜瑞波 5 5 0 否 2
本人对 2022 年度的董事会会议所审议案全部投赞成票,没有反对、弃权的
情形。2022 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决
策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序,合法有效。
二、发表事前认可意见及独立意见情况
2022年度,本人积极了解公司经营活动,认真审阅各次董事会的议案内容,
依据有关法律、法规及相关制度规定,与公司其他独立董事就相关事项共同发表
了以下事前认可意见和独立意见:
1、事前认可意见
董事会会议届次 会议时间 事前认可意见的事项 意见类型
第二届董事会 1、关于 2022 年度日常关联交易预计的
2022 年 1 月 27 日 同意
第十四次会议 事前认可意见。
2、关于续聘 2022 年度审计机构的事前
第二届董事会 认可意见;
2022 年 4 月 24 日 同意
第十五次会议 3、关于公司 2022 年向特定对象发行股
票相关事项的事前认可意见。
第二届董事会 1、关于公司调整 2022 年向特定对象发
2022 年 8 月 23 日 同意
第十六次会议 行股票相关事项的事前认可意见。
2、独立意见
董事会会议届次 会议时间 发表独立意见的事项 意见类型
1、关于向激励对象授予预留限制性股
第二届董事会 票的独立意见;
2022 年 1 月 27 日 同意
第十四次会议 2、关于 2022 年度日常关联交易预计的
独立意见。
1、关于控股股东及其他关联方占用公
司资金的独立意见;
2、关于公司对外担保情况的独立意见
3、关于 2021 年度内部控制自我评价报
告的独立意见;
4、关于 2021 年度利润分配预案的独立
意见;
5、关于续聘 2022 年度审计机构的独立
意见;
6、关于 2021 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告的独立意见;
7、关于非独立董事 2022 年度薪酬方案
第二届董事会
2022 年 4 月 24 日 的独立意见; 同意
第十五次会议
8、关于独立董事 2022 年度薪酬方案的
独立意见;
9、关于高级管理人员 2022 年度薪酬方
案的独立意见;
10、关于使用闲置自有资金进行现金管
理的独立意见;
11、关于使用闲置募集资金进行现金管
理的独立意见;
12、关于 2021 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属条件
成就的独立意见;
13、关于作废部分已授予尚未归属的限
董事会会议届次 会议时间 发表独立意见的事项 意见类型
制性股票的独立意见;
14、关于公司符合向特定对象发行股票
条件的独立意见;
15、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票方案的独立意见;
16、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票预案的独立意见;
17、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票方案论证分析报告的独立意见;
18、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票募集资金使用可行性分析报告的
独立意见;
19、关于公司《前次募集资金使用情况
的专项报告》的独立意见;
20、关于与控股股东、实际控制人孙天
松签订《附条件生效的股份认购合同》
的独立意见;
21、关于本次向特定对象发行股票涉及
关联交易事项的独立意见;
22、关于提请股东大会批准孙天松女士
免于发出要约的独立意见;
23、关于《未来三年(2022-2024 年)
股东回报规划》的独立意见;
24、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票摊薄即期回报及采取填补措施和
相关主体承诺的独立意见;
25、关于提请股东大会授权董事会全权
办理本次向特定对象发行股票相关事
宜的独立意见。
1、关于控股股东及其他关联方占用公
司资金的独立意见;
2、关于公司对外担保情况的独立意见;
3、关于 2022 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告的独立意见;
4、关于调整 2021 年限制性股票激励计
第二届董事会
划授予价格的独立意见;
第十六次会议 2022 年 8 月 23 日 同意
5、关于调整公司 2022 年向特定对象发
行股票方案的独立意见;
6、关于公司 2022 年向特定对象发行股
票方案论证分析报告(修订稿)的独立
意见;
7、关于公司 2022 年向特定对象发行股
票预案(修订稿)的独立意见;
董事会会议届次 会议时间 发表独立意见的事项 意见类型
8、关于与控股股东、实际控制人孙天
松签订《附条件生效的股份认购合同之
补充合同》暨关联交易的独立意见。
第二届董事会 1、关于公司向特定对象发行股票相关
2022 年 12 月 7 日 同意
第十八次会议 授权的独立意见。
三、专业委员会履职情况
作为公司董事会审计委员会的委员,本人均参与了审计委员会会议,对公司
内部审计及定期报告等事项进行审阅,对续聘的会计师事务所的履职能力和资质
进行审核,对公司的内部审计部门及其工作进行监督,发挥审计委员会的监督作
用。
作为公司董事会薪酬与考核委员会委员,本人均参与了薪酬与考核委员会会
议,并参与公司薪酬方案、2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期归属条件成就等事项的审议,监督公司薪酬政策执行情况,充分发挥薪酬与
考核委员会应有的作用。
四、对公司进行现场调查的情况
本人利用参加董事会、股东大会和业务交流的机会以及其他时间对公司的生
产经营和财务情况进行了解,同时保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通
联系,听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,密切关注公司治理、
生产经营管理和发展等状况,了解公司动态,积极对公司经营管理提出建议。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况,对提交董事会审议的议案,
认真查阅相关文件资料,并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权,
在工作中保持充分的独立性,切实维护了公司和全体股东的利益。
2、本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求真实、准确、及时地完成 2022 年
度的信息披露工作。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度,全面了解上市公司的各项制
度,不断提高自己的业务能力,切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他事项
1、无提议召开董事会会议的情况,无提议召开临时股东大会的情况;
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2023 年,本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,勤勉、
尽责地履行独立董事职责,加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通和合
作,为公司董事会提供决策参考建议,提高公司决策水平,促进公司持续、稳健、
健康发展,以更加优异的业绩回报广大投资者。
特此报告。
独立董事:姜瑞波
2023 年 4 月 17 日