北京科拓恒通生物技术股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，2022 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规以及公司《独
立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地履行职责，积极参加应出席的
会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的
作用，监督公司规范化运作，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2022
年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、出席会议情况
2022 年度，公司召开董事会 5 次、股东大会 2 次，本人作为公司的独立董
事积极参加公司召开的董事会和股东大会，均亲自出席，无委托出席情况。
出席会议的具体情况如下：
本年度应参加 亲自出席 委托出席 是否连续两次未亲自 列席股东
姓名
董事会次数 次数 次数 出席会议 大会次数
刘惠玉 5 5 0 否 2
本人对 2022 年度的董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃权的
情形。2022 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
二、发表事前认可意见及独立意见情况
2022年度，本人积极了解公司经营活动，认真审阅各次董事会的议案内容，
依据有关法律、法规及相关制度规定，与公司其他独立董事就相关事项共同发表
了以下事前认可意见和独立意见：
1、事前认可意见
董事会会议届次 会议时间 事前认可意见的事项 意见类型
第二届董事会 1、关于 2022 年度日常关联交易预计的
2022 年 1 月 27 日 同意
第十四次会议 事前认可意见。
2、关于续聘 2022 年度审计机构的事前
第二届董事会 认可意见；
2022 年 4 月 24 日 同意
第十五次会议 3、关于公司 2022 年向特定对象发行股
票相关事项的事前认可意见。
第二届董事会 1、关于公司调整 2022 年向特定对象发
2022 年 8 月 23 日 同意
第十六次会议 行股票相关事项的事前认可意见。
2、独立意见
董事会会议届次 会议时间 发表独立意见的事项 意见类型
1、关于向激励对象授予预留限制性股
第二届董事会 票的独立意见；
2022 年 1 月 27 日 同意
第十四次会议 2、关于 2022 年度日常关联交易预计的
独立意见。
1、关于控股股东及其他关联方占用公
司资金的独立意见；
2、关于公司对外担保情况的独立意见
3、关于 2021 年度内部控制自我评价报
告的独立意见；
4、关于 2021 年度利润分配预案的独立
意见；
5、关于续聘 2022 年度审计机构的独立
意见；
6、关于 2021 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告的独立意见；
7、关于非独立董事 2022 年度薪酬方案
第二届董事会
2022 年 4 月 24 日 的独立意见； 同意
第十五次会议
8、关于独立董事 2022 年度薪酬方案的
独立意见；
9、关于高级管理人员 2022 年度薪酬方
案的独立意见；
10、关于使用闲置自有资金进行现金管
理的独立意见；
11、关于使用闲置募集资金进行现金管
理的独立意见；
12、关于 2021 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属条件
成就的独立意见；
13、关于作废部分已授予尚未归属的限
董事会会议届次 会议时间 发表独立意见的事项 意见类型
制性股票的独立意见；
14、关于公司符合向特定对象发行股票
条件的独立意见；
15、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票方案的独立意见；
16、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票预案的独立意见；
17、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票方案论证分析报告的独立意见；
18、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票募集资金使用可行性分析报告的
独立意见；
19、关于公司《前次募集资金使用情况
的专项报告》的独立意见；
20、关于与控股股东、实际控制人孙天
松签订《附条件生效的股份认购合同》
的独立意见；
21、关于本次向特定对象发行股票涉及
关联交易事项的独立意见；
22、关于提请股东大会批准孙天松女士
免于发出要约的独立意见；
23、关于《未来三年（2022-2024 年）
股东回报规划》的独立意见；
24、关于公司 2022 年向特定对象发行
股票摊薄即期回报及采取填补措施和
相关主体承诺的独立意见；
25、关于提请股东大会授权董事会全权
办理本次向特定对象发行股票相关事
宜的独立意见。
1、关于控股股东及其他关联方占用公
司资金的独立意见；
2、关于公司对外担保情况的独立意见；
3、关于 2022 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告的独立意见；
4、关于调整 2021 年限制性股票激励计
第二届董事会
划授予价格的独立意见；
第十六次会议 2022 年 8 月 23 日 同意
5、关于调整公司 2022 年向特定对象发
行股票方案的独立意见；
6、关于公司 2022 年向特定对象发行股
票方案论证分析报告（修订稿）的独立
意见；
7、关于公司 2022 年向特定对象发行股
票预案（修订稿）的独立意见；
董事会会议届次 会议时间 发表独立意见的事项 意见类型
8、关于与控股股东、实际控制人孙天
松签订《附条件生效的股份认购合同之
补充合同》暨关联交易的独立意见。
第二届董事会 1、关于公司向特定对象发行股票相关
2022 年 12 月 7 日 同意
第十八次会议 授权的独立意见。
三、专业委员会履职情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人按照规定召集并主持董事
会薪酬与考核委员会会议，参与公司薪酬方案、2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期归属条件成就等事项的审议，监督公司薪酬政策执行情
况，充分发挥薪酬与考核委员会应有的作用。
作为公司董事会战略委员会委员，本人均参加了战略委员会会议，并按照公
司《董事会战略委员会议事规则》的规定积极参与公司相关的日常工作。本人充
分发挥专业优势，积极发表建议，充分发挥战略委员会应有的作用。
四、对公司进行现场调查的情况
本人利用参加董事会、股东大会和业务交流的机会以及其他时间对公司的生
产经营和财务情况进行了解，同时保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通
联系，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，密切关注公司治理、
生产经营管理和发展等状况，了解公司动态，积极对公司经营管理提出建议。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，对提交董事会审议的议案，
认真查阅相关文件资料，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，
在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求真实、准确、及时地完成 2022
年度的信息披露工作。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，全面了解上市公司的各项制
度，不断提高自己的业务能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他事项
1、无提议召开董事会会议的情况，无提议召开临时股东大会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2023 年，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，勤勉、
尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通和合
作，为公司董事会提供决策参考建议，提高公司决策水平，促进公司持续、稳健、
健康发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
特此报告。
独立董事：刘惠玉
2023 年 4 月 17 日