南通江天化学股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告
                            （李啸风）


各位股东及股东代表：

    作为南通江天化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

2021 年本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法

律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度的要求，本着恪尽

职守、认真负责的态度，忠实地履行了独立董事的工作职责，充分发挥了

独立董事的作用，切实维护了公司以及股东的合法权益。

    现将本人 2021 年度任职期间的工作情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    报告期内应出                                 实际出席股东
                   亲自出席次数   委托出席次数
    席董事会次数                                     大会次数

         7              7                0              1

    2021 年度任职期间，按时出席公司召开的董事会，对董事会提交的各

项议案均认真审议，积极与其他董事进行讨论，并提出合理化建议，以科

学、审慎的态度行使表决权。2021 年度，本人对公司董事会的各项议案均

投了同意票，无反对票及弃权票。

    二、发表事前认可意见的情况

    按照中国证监会、深圳证券交易所的有关要求和《公司章程》的有关
规定，本人就公司 2021 年度事项发表了事前认可意见。下列事项程序合法，

符合有关法律法规的规定，未损害公司及股东的利益。
                                                               意见
召开时间     会议届次             事前认可意见内容
                                                               类型
            第三届董事会                                       同意
2021.1.22                1.关于拟变更会计师事务所的议案
              第六次会议
                         1.关于 2021 年度日常关联交易预计的
            第三届董事会 事前认可意见
2021.4.16                                                      同意
              第七次会议 2.关于续聘会计师事务所的事前认可意
                         见
            第三届董事会 1.关于参与发起设立投资基金的关联交
2021.7.30
              第九次会议 易事项的事前认可意见                   同意




    三、发表独立意见的情况

    按照中国证监会、深圳证券交易所的有关要求和《公司章程》的有关

规定，本人就公司 2021 年度事项发表了独立意见。下列事项程序合法，符

合有关法律法规的规定，未损害公司及股东的利益。
                                                               意见
召开时间     会议届次               独立意见内容
                                                               类型
                         1.关于拟变更会计师事务所的议案
            第三届董事会
2021.1.22                2.关于调整募集资金投资项目拟投入募    同意
              第六次会议
                         集资金金额的议案
                         1.关于 2020 年度利润分配预案的议案
                         2.关于《2020 年度内部控制自我评价报
                         告》的议案
                         3.关于拟续聘会计师事务所的议案
                         4.关于公司高级管理人员 2020 年度薪
                         酬确定的议案
            第三届董事会
2021.4.16                5.关于 2021 年度日常关联交易预计额    同意
              第七次会议
                         度的议案
                         6.关于使用募集资金置换预先投入募投
                         项目自筹资金的议案
                         7.关于使用部分闲置募集资金暂时补充
                         流动资金的议案
                         8.关于使用部分闲置募集资金进行现金
                        管理的议案
                        9.关于使用银行票据支付募投项目所需
                        资金并以募集资金等额置换的议案
                        10.关于《2020 年度募集资金存放与使
                        用情况的专项报告》的议案
                        11.关于会计政策变更的议案
                        12.关于补选成刚先生为公司董事的议
                        案
                        13.关于聘任徐翔先生为公司副总经理
                        的议案
                        14.关于聘任沙晓东先生为公司副总经
                        理的议案
                        15.关于聘任史彬先生为公司董事会秘
                        书的议案
                        16.关于 2020 年度控股股东、实际控制
                        人及其他关联方资金占用情况、公司对
                        外担保情况的议案
           第三届董事会 1.关于参与发起设立投资基金的关联交
 2021.7.30                                                    同意
             第九次会议 易议案
                        1.关于《2021 年半年度募集资金存放与
                        使用情况的专项报告》的议案
           第三届董事会
 2021.8.13              2.关于 2021 年半年度控股股东及其他    同意
             第十次会议
                        关联方资金占用情况、公司对外担保情
                        况的议案
           第三届董事会 1.关于使用暂时闲置自有资金进行现金
2021.10.22                                                    同意
           第十一次会议 管理的议案
            第三届董事会 1.关于签署《搬迁补偿合同》的议案
2021.11.8                                                     同意
            第十二次会议


    四、现场检查和行使其他职权的情况

    （1）现场检查情况

    报告期内，本人通过电话等方式，与公司其他董事、高级管理人员及

相关工作人员保持密切联系，并到公司现场进行考察，对公司的信息披露、

生产经营、内幕信息管理、内控制度等制度的建设和执行进行了解和监督，

提出合理化意见。及时获悉公司如搬迁等重大事项进展情况，时刻关注外

部环境及市场变化对公司的影响，切实维护中小投资者利益。
    （2）董事会专门委员会履职情况

    作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，依据《公司章程》及《董

事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，主持开展了薪酬与考核委员会

的日常工作，对公司薪酬制度执行情况进行监督，切实维护了中小投资者

利益。

    作为公司董事会战略委员会委员，依据《公司章程》及《董事会战略

委员会工作细则》的规定，对公司长期发展战略和重大投资项目进行调研

和审核，关注募集资金管理情况，提升公司投资决策水平。

    作为公司董事会审计委员会委员，依据《公司章程》及《董事会审计

委员会工作细则》的规定，履行对公司内部控制、财务信息和内部审计等

监督、检查和评价工作，并对审计工作提出合理化建议。

    作为公司董事会提名委员会委员，依据《公司章程》及《董事会提名

委员会工作细则》的规定，随时关注公司董事、高级管理人员的履职情况、

任职资格情况，对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行

研究并提出建议，完善公司治理结构。

    五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

    （一）高度重视公司信息披露工作。报告期内，本人积极督促公司严

格按照《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规

和规范性文件的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时

和公平，一起推动公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。

    （二）协助公司推进投资者关系建设，促进公司与投资者之间的良性

沟通，让公司了解广大中小股东的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
    （三）对公司发生的关联交易进行认真监督和核查，确保交易价格公

平、合理，交易审议程序合法、规范，切实维护公司和全体股东的合法权

益。

    （四）对公司董事会审议决策的重大事项，本人都主动要求公司提供

相关资料，认真审核、及时了解进展状况，运用自己的专业知识和从业经

验，向公司董事会提出公正、客观的意见，并在此基础上发表了相关的独

立意见，有效促进了董事会在决策上科学性和客观性，切实维护了公司和

广大投资者的利益。

    六、培训学习情况

    2021 年本人加强了对相关法律法规的学习和深入了解，尤其对涉及公

司治理、信息披露、保护投资者权益等方面的法律法规进行重点学习，为

今后更好地履行义务和协助公司规范运作奠定了坚实基础。

    七、其他工作

    1、2021 年度，未有提议召开董事会的情况；

    2、2021 年度，未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、2021 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    4、2021 年度，未有向董事会提请召开股东大会的情况。

    2022 年，本人将继续本着客观公正的精神，按照法律法规及相关规定

的要求，恪尽职守、尽职尽责地履行独立董事职责，加强与董事会、监事

会和股东方的沟通，深入了解公司生产管理情况，充分发挥独立董事作用，

维护公司整体利益，保护中小投资者的利益不受侵害，促进公司稳健发展，

树立良好的上市公司形象。
特此报告。

             独立董事：

                      李啸风

                  2022 年 4 月 15 日