平安证券股份有限公司
关于南通江天化学股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构”）作为南通江天
化学股份有限公司（以下简称“江天化学”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳
证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就江天化学拟募集资金
2021 年度存放与使用相关情况进行了核查，发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意南通江天化学股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3213 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）2,005 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 13.39
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 268,469,500.00 元 ， 由 保 荐 机 构 扣 除 保 荐 承 销 费 用
28,500,000.00 元（不含增值税）后的余额 239,969,500.00 元，于 2020 年 12 月 31
日汇入公司在平安银行股份有限公司南京分行营业部开立的账号为
15000106011027 的银行账户，扣除其他发行费用 11,491,662.05 元（不含增值税），
实际募集资金净额为人民币 228,477,837.95 元。该事项业经信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 31 日出具了《验资报告》
（XYZH[2020]SUAA20016）。
（二）本年度募集资金使用及结余情况
公司 2021 年度实际使用募集资金 13,359.35 万元，收到专户存储利息及现金
管理收益扣除手续费后净额 71.14 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金尚
未使用余额为 9,559.58 万元。其中，以暂时闲置募集资金购买银行结构性存款
4,400 万元，存放于募集资金专户金额 5,159.58 万元。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《南通江天
化学股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理
与监督做出了明确的规定。报告期内公司严格执行了募集资金管理制度。
公司 2021 年 1 月 22 日召开的第三届董事会第六次会议审议通过《关于签
订募集资金三方监管协议的议案》，并连同保荐机构平安证券股份有限公司分别
与平安银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司南通分行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。公司已开立专项账户，对募集资金进行专户存储管理。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
募集资金专用账户的开户银行 募集资金专用账户账号 存放募集资金余额（元）
平安银行股份有限公司南京分行 15805332251585 51,221,040.98
江苏银行股份有限公司南通分行 50130188000233014 374,739.78
合计 51,595,780.76
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）闲置募集资金进行现金管理的情况。
2021 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七
次会议；2021 年 5 月 11 日公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
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投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 5,000 万元（含本数）
的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内
有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事和保荐机
构对该事项均发表了同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集
资金为 9,559.58 万元，其中，存放在募集资金专户的存款 5,159.58 万元，未到期
银行结构性存款余额 4,400 万元。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2021 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用不超过 5,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金。截至
2021 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（五）募集资金使用的其他的情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情况。
六、 核查意见
经核查，保荐机构认为：江天化学执行了有关募集资金管理制度；募集资金
监管协议得到有效执行；2021年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，江天
化学对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况。
附表：募集资金使用情况对照表
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附件 募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：南通江天化学股份有限公司 金额单位：人
民币万元
募集资金总额 22,847.78 本年度投入募集资金总额 13,359.35
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 13,359.35
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变更 截至期末投资 项 目 达 到 预 是否达
募集资金承诺投 调整后投资总额 本 年 度 投 入 金 截 至 期 末 累 计 本年度实现 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 进度（%）(3) 定 可 使 用 状 到预计
资总额 （1） 额 投入金额(2) 的效益 生重大变
分变更） ＝(2)/(1) 态日期 效益
化
承诺投资项目
年产 1,000 吨 1,3,5-三丙烯酰基
六氢-均三嗪、5,000 吨水杨醛技 否 11,220.72 8,873.09 2,214.92 2,214.92 24.96% 2022 年 11 月 不适用 不适用 否
改项目
年产 18,000 吨系列防霉杀菌剂、
否 3,676.10 2,906.98 1,094.45 1,094.45 37.65% 2022 年 11 月 不适用 不适用 否
3,200 吨冶炼萃取剂技改项目
绿色智能化工厂建设 否 7,996.00 6,323.05 5,305.32 5,305.32 83.90% 2022 年 11 月 不适用 不适用 否
补充流动资金及偿还银行贷款 否 6,000.00 4,744.66 4,744.66 4,744.66 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
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承诺投资项目小计 28,892.82 22,847.78 13,359.35 13,359.35 --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2021 年 4 月 16 日公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
8,614.69 万元，上述议案经公司股东大会审议通过。公司独立董事和保荐机构对该事项均发表了同意意见。信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司的预先投入募投项目的自筹资金进行了鉴证，并出具了《关于
南通江天化学股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》
（XYZH/2021SUAA20050）。本期，公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 8,614.69 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 4 月 16 日公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用银行
票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实
际情况使用银行承兑汇票（包括开立的银行承兑汇票和背书等方式取得的银行承兑汇票）支付募集资金投资项
目所需资金，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户。公司独立董事和保荐机构对该事项均发表
了同意意见。2021 年度，公司不存在将募集资金从募集资金专项账户转入一般账户，用于投入募集资金投资
项目的情况。
2021 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过 5,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补
充流动资金。截至报告期末，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
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2021 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，2021 年 5 月 11 日公司召
开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不
影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 5,000 万元（含本数）的闲置募集资
尚未使用的募集资金用途及去向 金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循
环滚动使用。公司独立董事和保荐机构对该事项均发表了同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用
的募集资金为 9,559.58 万元，其中，存放在募集资金专户的存款 5,159.58 万元，未到期银行结构性存款余额
4,400 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：根据相关法律法规，南通经济技术开发区化工园区管理办公室结合上级出台的系列产业转型升级和企业提质增效文件精神，拟对公司所在
化工园区内相关企业实施协议搬迁，搬迁区域涉及公司募投项目实施用地。公司将根据国家相关政策及市场情况，研究产业布局及生产经营场所
整体搬迁方案，对募投项目进行研判，相关事项将及时履行决策程序，保荐机构将持续关注本次搬迁事项影响。
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