平安证券股份有限公司
关于南通江天化学股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：江天化学
保荐代表人姓名：赵宏 联系电话：021-38638197
保荐代表人姓名：杨丹丹 联系电话：021-38638197
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及釆取的措施
事项 存在的问题 釆取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
2
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2022 年 6 月 23 日，保荐机构收到深圳证
监局《关于对平安证券股份有限公司采取
暂停保荐机构资格监管措施的决定》，保
荐机构因 2009 年保荐乐视网信息技术
（北京）股份有限公司首次公开发行股票
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 并在创业板上市的执业过程，违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》（证监会
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
令第 58 号）相关规定，深圳证监局对保
荐机构采取暂停保荐机构资格 3 个月的监
管措施。针对历史问题，保荐机构将持续
提升投资银行业务执业质量，合规稳健经
营。
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于南通江天化学股份有限公司 2022
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________ ____________
赵 宏 杨丹丹
平安证券股份有限公司
年 月 日
4