平安证券股份有限公司
关于南通江天化学股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构”）作为南通
江天化学股份有限公司（以下简称“江天化学”或“公司”）首次公开发行股票
并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就江天化学 2022
年度募集资金存放与使用相关情况进行了核查，发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意南通江天化学股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3213 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）2,005 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 13.39
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 268,469,500.00 元 ， 由 保 荐 机 构 扣 除 保 荐 承 销 费 用
28,500,000.00 元（不含增值税）后的余额 239,969,500.00 元，并扣除其他发
行 费 用 11,491,662.05 元 （ 不 含 增 值 税 ）， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
228,477,837.95 元。该事项业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2020 年 12 月 31 日出具了《验资报告》（XYZH[2020]SUAA20016）。
（二）募集资金以前年度使用金额
2021 年度，公司使用募集资金 13,359.35 万元，募集资金存放期间产生专
户存储利息及现金管理收益扣除手续费后净额 71.14 万元。
（三）募集资金使用和结余情况
公司 2022 年度实际使用募集资金 229.70 万元，收到专户存储利息及现金管
理收益扣除手续费后净额 195.35 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金尚未
使用余额为 9,525.23 万元,其中，以暂时闲置募集资金购买银行通知存款 4,300
万元，存放于募集资金专户金额 5,225.23 万元。
二、募集资金存放与管理情况
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（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《南通江天化
学股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与
监督做出了明确的规定。报告期内公司严格执行了募集资金管理制度。
公司 2021 年 1 月 22 日召开的第三届董事会第六次会议审议通过《关于签订
募集资金三方监管协议的议案》，公司连同保荐机构平安证券股份有限公司分别
与平安银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司南通分行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。公司已开立专项账户，对募集资金进行专户存储管理。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
募集资金专用账户 募集资金专用账
存放募集资金余额（元） 备注
的开户银行 户账号
平安银行股份有限公
15805332251585 51,621,324.03 募集资金专户
司南通分行[注 1]
江苏银行股份有限公
50130188000233014 630,974.59 募集资金专户
司南通分行
合计 52,252,298.62[注 2] -
注 1：平安银行股份有限公司南通分行为平安银行股份有限公司南京分行下属二级分行。
注 2：截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 9,525.23 万元，其中存放在募集资金专
户的存款 5,225.23 万元，未到期银行通知存款余额 4,300 万元。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。其中“5,000 吨水杨醛技改项目”、
“年产 18,000 吨系列防霉杀菌剂、3,200 吨冶炼萃取剂技改项目”和“绿色智
能化工厂建设”未达到计划进度，有关情况和原因见本报告附表。
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（三）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022 年 4 月 15 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第
十三次会议；2022 年 5 月 13 日公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确
保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 1
亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之
日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独
立董事和保荐机构对该事项均发表了同意意见。截至 2022 年 12 月 31 日，公司
尚未使用的募集资金为 9,525.23 万元，其中，存放在募集资金专户的存款
5,225.23 万元，未到期银行通知存款余额 4,300 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额 4,300
万元，明细如下：
序 账户 期 认购金额（万
委托方 受托方 起息日 到期日
号 类型 限 元）
南通江天化 江苏银行股份
七 2022 年 5
1 学股份有限 有限公司南通 定期 1,800.00 自动续存
天 月 31 日
公司 开发区支行
南通江天化 平安银行股份
七 2022 年 5
2 学股份有限 有限公司南通 定期 2,500.00 自动续存
天 月 31 日
公司 分行
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（五）募集资金使用的其他的情况
公司于 2022 年 8 月 19 日召开第三届董事会第十五次会议审议通过《关于部
分募投项目延期的议案》，将“5,000 吨水杨醛技改项目”、“年产 18,000 吨系列
防霉杀菌剂、3,200 吨冶炼萃取剂技改项目”和“绿色智能化工厂建设”项目达
到预定可使用状态日期调整至 2023 年 11 月。延期的原因是受市场影响项目施工
等方面的进度有所放缓，以及南通开发区拟对化工园区内相关企业搬迁，搬迁区
域涉及公司募投项目实施用地，为了保证资金安全合理运用，降低募集资金的投
资风险。
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公司于 2023 年 4 月 14 日召开第四届董事会第二次会议审议通过《关于部分
募投项目变更、结项并将节余募集资金投入新项目的议案》，同意公司根据实际
经营和未来发展，变更“年产 1,000 吨 1,3,5-三丙烯酰基六氢-均三嗪、5,000
吨水杨醛技改项目”及“年产 18,000 吨系列防霉杀菌剂、3,200 吨冶炼萃取剂
技改项目”，同时将“绿色智能化工厂建设”项目结项，拟将变更用途的募集资
金和项目结项后的节余募集资金合计 9,258.73 万元连同截至 2023 年 3 月 31 日
专户存储利息及现金管理收益扣除手续费后的净额 267.17 万元，共计 9,525.90
万元投入到新项目“迁出长江一公里安全环保提升项目（甲醇下游新材料及中间
体一体化技改项目）一期”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情况。
六、核查意见
经核查，保荐机构认为：江天化学执行了有关募集资金管理制度；募集资金
监管协议得到有效执行；2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，江天
化学对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况。
（以下无正文）
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附件 募集资金使用情况对照表
2022 年度
单位：万元
募集资金总额 22,847.78 本年度投入募集资金总额 229.70
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 13,589.05
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金额 截至期末累计投 截至期末投资 项目达到预 本年度实现 是否达 项目可行
项目（含部分 资总额 （1） 入金额(2) 进度（%）(3) 定可使用状 的效益 到预计 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向
变更） ＝(2)/(1) 态日期 效益 生重大变
化
承诺投资项目
年产 1,000 吨 1,3,5-三丙烯酰基 （1）年产
六氢-均三嗪、5,000 吨水杨醛技 1,000 吨
改项目 1,3,5-三丙
烯酰基六氢-
否 11,220.72 8,873.09 220.45 2,435.37 27.45% 423.98 不适用 是
均三嗪 2022
年 12 月达到
预定可使用
状态；
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（2）5,000 吨
水杨醛技改
项目拟终止
年产 18,000 吨系列防霉杀菌剂、
否 3,676.10 2,906.98 1,094.45 37.65% 拟终止 不适用 不适用 是
3,200 吨冶炼萃取剂技改项目
绿色智能化工厂建设 否 7,996.00 6,323.05 9.25 5,314.57 84.05% 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
补充流动资金及偿还银行贷款 否 6,000.00 4,744.66 4,744.66 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 28,892.82 22,847.78 229.70 13,589.05 --
（1）“5,000 吨水杨醛技改项目”、“年产 18,000 吨系列防霉杀菌剂、3,200 吨冶炼萃取剂技改项目”和“绿色智能
化工厂建设”项目，受市场影响项目施工等方面的进度有所放缓，于 2022 年 8 月 19 日，第三届董事会第十五次会
议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意将达到预定可使用状态日期调整至 2023 年 11 月。根据实际建
设进度，其中绿色智能化工厂建设 2023 年 3 月达到可使用状态。
（2）为全面落实长江大保护战略，推行生态优先、绿色发展，南通开发区拟对化工园区内相关企业搬迁，搬迁区
域涉及公司募投项目实施用地。于 2023 年 4 月 14 日，第四届董事会第二次会议审议通过《关于部分募投项目变更、
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 结项并将节余募集资金投入新项目的议案》，同意公司根据实际经营和未来发展，变更“年产 1,000 吨 1,3,5-三丙
烯酰基六氢-均三嗪、5,000 吨水杨醛技改项目”及“年产 18,000 吨系列防霉杀菌剂、3,200 吨冶炼萃取剂技改项
目”，同时将“绿色智能化工厂建设”项目结项，拟将变更用途的募集资金和项目结项后的节余募集资金合计 9,258.73
万元连同截至 2023 年 3 月 31 日专户存储利息及现金管理收益扣除手续费后的净额 267.17 万元，共计 9,525.90 万
元投入到“迁出长江一公里安全环保提升项目（甲醇下游新材料及中间体一体化技改项目）”。拟变更的项目终止实
施，已投入部分将由南通能达沿江科创园发展有限公司（南通经济技术开发区国有控股企业）配合南通经济技术开
发区化工园区管理办公室根据《南通经济技术开发区化工园区非住宅房屋搬迁补偿合同》实施搬迁补偿。
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公司原募集资金投向项目的确定系在充分市场调研上经过严格、详尽的可行性论证之后确定，项目立项和可行性论
证具备谨慎性，其中部分项目已建设完毕。拟变更募集资金投资项目的主要原因为：为全面落实长江大保护战略，
推行生态优先、绿色发展，推进开发区高质量发展再上新台阶，南通开发区拟对化工园区内相关企业搬迁，搬迁区
域涉及公司募投项目实施用地。公司根据国家产业政策及下游市场情况，积极研究产业布局及生产经营场所整体搬
项目可行性发生重大变化的情况说明
迁方案，在项目选择、实施进度及方案上进行了调整，以契合公司当下发展实际，决定投资建设“迁出长江一公里
安全环保提升项目（甲醇下游新材料及中间体一体化技改项目）”。
本次部分募集资金投资项目变更后，将有利于进一步提高募集资金使用效率、丰富产品结构、促进产业链延伸，有
助于提升公司持续盈利及绿色发展水平，符合公司及全体股东利益。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2021 年 4 月 16 日公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 8,614.69 万元，上述议案经公司股东大会
审议通过。公司独立董事和保荐机构对该事项均发表了同意意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公
司的预先投入募投项目的自筹资金进行了鉴证，并出具了《关于南通江天化学股份有限公司以募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金专项审核报告》（XYZH/2021SUAA20050）。2021 年，公司使用募集资金置换预先投入募投项目自
募集资金投资项目先期投入及置换情况 筹资金 8,614.69 万元。
2021 年 4 月 16 日公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以
募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立
的银行承兑汇票和背书等方式取得的银行承兑汇票）支付募集资金投资项目所需资金，并定期从募集资金专户划转
等额资金至公司一般账户。公司独立董事和保荐机构对该事项均发表了同意意见。2022 年度，公司不存在将募集资
金从募集资金专项账户转入一般账户，用于投入募集资金投资项目的情况。
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2021 年 4 月 16 日公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 的议案》，同意使用不超过 5,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金。截至报告期末，公司未使
用闲置募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
2022 年 4 月 15 日，公司召开第三届董事会第十三次会议；2022 年 5 月 13 日公司召开 2021 年年度股东大会，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资
尚未使用的募集资金用途及去向 项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 1 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限
自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事和保
荐机构对该事项均发表了同意意见。截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 9,525.23 万元，其中，
存放在募集资金专户的存款 5,225.23 万元，未到期银行通知存款余额 4,300 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于南通江天化学股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵 宏 杨丹丹
平安证券股份有限公司
年 月 日
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