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公司公告

江天化学:平安证券股份有限公司关于南通江天化学股份有限公司2022年年度持续督导跟踪报告2023-04-18  

                                               平安证券股份有限公司
                  关于南通江天化学股份有限公司
                    2022年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:平安证券股份有限公司 被保荐公司简称:江天化学
保荐代表人姓名:赵宏                联系电话:021-38633117
保荐代表人姓名:杨丹丹              联系电话:021-38633117

   一、保荐工作概述


              项目                              工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件   是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的   0次
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内    是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度   是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数       9次
(2)公司募集资金项目进展是否与
                                    是
信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数           未列席,已阅读相关文件
(2)列席公司董事会次数             未列席,已阅读相关文件
(3)列席公司监事会次数             未列席,已阅读相关文件
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                   1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定   是
报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改   无
情况
6、发表核查意见情况
(1)发表核查意见次数                  出具11次核查意见/专项报告

(2)发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7、向深圳证券交易所报告情况(现场
检查报告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数        0次

(2)报告事项的主要内容                不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况        不适用

8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项            否

(2)关注事项的主要内容                不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况        不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                          1次

(2)培训日期                          2022年12月27日

(3)培训的主要内容                    上市公司信息披露、募集资金使用及管
                                       理等重要事项、案例分析等
11、其他需要说明的保荐工作情况         无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

        事项                     存在的问题             采取的措施
 1、信息披露                      无            不适用
 2、公司内部制度的建立和执行      无            不适用
 3、“三会”运作                  无            不适用
 4、控股股东及实际控制人变动      无            不适用
 5、募集资金存放及使用            无            不适用
 6、关联交易                      无            不适用
 7、对外担保                      无            不适用
 8、收购、出售资产                无            不适用
 9、其他业务类别重要事项(包
 括对外投资、风险投资、委托理 无                不适用
 财、财务资助、套期保值等)
 10、发行人或者其聘请的中介机
                              无                不适用
 构配合保荐工作的情况
 11、其他(包括经营环境、业务
 发展、财务状况、管理状况、核 无              不适用
 心技术等方面的重大变化情况)
    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                              未履行承诺的原因及解决措
 公司及股东承诺事项履行情况    是否履行承诺
                                              施
 1、关于股份限售的承诺         是             不适用
 2、关于股份减持的承诺         是             不适用
 3、关于股份回购的承诺         是             不适用
 4、关于分红的承诺             是             不适用
 5、关于同业竞争、关联交易、
                             是               不适用
 资金占用的承诺
 6、关于稳定股价的承诺         是             不适用
 7、关于首次公开发行股票相关
 文件真实性、准确性、完整性 是                不适用
 的承诺
 8、关于填补即期回报措施切实
                             是               不适用
 履行的承诺
   四、其他事项
 1、保荐代表人变更及其理由    无
                            2022年6月23日,因平安证券在保荐乐视网信息
                            技术(北京)股份有限公司首次公开发行股票
                            并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤
                            勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保
 2、报告期内中国证监会和本 荐书中发行人财务数据与实际情况不符,中国
 所对保荐机构或者其保荐的公 证券监督管理委员会深圳监管局下发“行政监
 司采取监管措施的事项及整改 管措施决定书(2022)97号”《深圳证监局关
 情况                       于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构
                            资格监管措施的决定》,采取暂停平安证券保
                            荐机构资格3个月的监管措施,暂停期间自2022
                            年6月23日至9与22日。保荐人已经按照相关要
                            求进行了整改。
 3、其他需要报告的重大事项 无

(以下无正文)
(此页无正文,为《平安证券股份有限公司关于南通江天化学股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




              保荐代表人:

                                赵   宏               杨丹丹




                                               平安证券股份有限公司


                                                      年   月   日