北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层
                                                                                邮编：100005
                                                                      电话：(86-10) 85191300
                                                                      传真：(86-10) 85191350
                                                                          junhebj@junhe.com



              北京市君合律师事务所
            关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
                 2020 年年度股东大会的法律意见书


致：云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
       北京市君合律师事务所受云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简
称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章
及《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东
大会议事规则》”）的有关规定，就公司 2020 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。

       本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人
员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章
程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表
意见。

       为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席公司本次股东大会会议，并
依据有关法律法规的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，
严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证，保证
本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。公司承诺其
所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之
处。

       本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本
所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
     一、关于本次股东大会的召集和召开

     （一）本次股东大会的召集

     根据公司董事会于2021年4月29日公告的《云南贝泰妮生物科技集团股份有
限公司第一届董事会第十四次会议决议公告》及《云南贝泰妮生物科技集团股份
有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召
集，并且公司董事会已就此作出决议。

     本所律师认为，公司本次股东大会的召集符合《公司法》《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定。
     （二）本次股东大会的通知与提案

     根据《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于召开2020年年度股东大会
的通知》，公司董事会已就召开本次股东大会二十日以前以公告方式向全体股东
发出通知，且通知内容包括会议时间、地点、方式、召集人、会议审议议题、股
权登记日以及会议出席对象、登记方法等内容，其中，股权登记日与会议召开日
期之间间隔不超过7个工作日。

     2021年5月25日，公司发布《关于2020年年度股东大会现场会议召开地点变
更的公告》（以下与《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于召开2020年年
度股东大会的通知》合并简称“《会议通知》”），为确保本次股东大会如期顺
利召开，公司决定将本次股东大会召开的会议地点变更为：云南省昆明市五华区
科医路52号华地王朝酒店一楼王朝厅，除上述现场会议召开地点变更外，其他有
关本次股东大会的会议召开方式、召开时间、审议的各项议案及其他事项均不变。

     本所律师认为，公司本次股东大会的通知和提案符合《公司法》《股东大会
规则》及《公司章程》的有关规定。
     （三）本次股东大会的召开

     本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。本次股东大会现场会
议于2021年5月27日下午14:00在云南省昆明市五华区科医路52号华地王朝酒店
一楼王朝厅召开。本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与《会议通知》
中所告知的时间、地点及方式一致。本次股东大会由董事长GUO ZHENYU（郭
振宇）主持，符合《公司章程》的有关规定。

     根据深圳证券信息有限公司统计的《贝泰妮2020年年度股东大会网络投票结
果统计表》，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的起止时
间为2021年5月27日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；本次股东大会
通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 投 票 的 起 止 时 间 为 2021 年 5 月 27 日



                                            2
9:15-15:00期间的任意时间。
    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序合法、有效。
    二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
    （一）出席会议人员情况

    根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议、参加网络投票的股东或
股东代表、股东代理人（以下统称“股东”）共计26名，代表公司有表决权股份
360,112,788股，占公司股份总数的85.0125%。
    1、现场会议出席情况

    根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东共计19名，代表公
司有表决权股份360,108,446股，占公司股份总数的85.0114%。

    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司截至2021年5月
20日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东有权出席本次
股东大会。
    根据本所律师的核查，上述股东均亲自或委托代理人出席了本次股东大会。

    根据本所律师的核查，公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东
大会现场会议。
    2、参加网络投票情况

    根据《贝泰妮2020年年度股东大会网络投票结果统计表》，通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共计7名，代表公司有表决
权股份4,342股，占公司股份总数的0.0010%。

    综上所述，出席本次股东大会的人员资格符合《股东大会规则》及《公司章
程》的有关规定。
    （二）召集人资格

    根据公司第一届董事会第十四次会议决议及《会议通知》，公司董事会召集
了本次股东大会。

    综上所述，本次股东大会召集人的资格符合《股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定。
    三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果

    （一）根据本所律师的见证，本次股东大会采取现场记名投票、网络投票相
结合的方式表决，出席会议的股东就列入本次股东大会议程的提案进行了表决。
股东大会对提案进行表决时，由本所律师、股东代表与监事代表共同负责计票和



                                   3
监票。

    （二）经本所律师审查，本次股东大会实际审议的事项与公司董事会在《会
议通知》中所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，
符合《股东大会规则》的有关规定。

    （三）根据本所律师的审查，现场会议履行了全部议程并以书面方式进行表
决；网络投票按照《会议通知》确定的时段，通过网络投票系统进行。该表决方
式符合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。

    （四）根据本所律师的审查，本次股东大会现场推举股东代表、监事代表并
与本所律师共同负责计票、监票，并对会议审议事项的投票表决进行清点。本次
股东大会的主持人根据表决结果，当场宣布股东大会的决议均已通过。该程序符
合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。

    （五）根据股东代表和监事代表对表决结果所做的清点以及本所律师的审查，
本次股东大会通过如下议案：
    1. 《关于公司<2020 年度董事会工作报告>的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。

    2. 《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。

    3. 《关于公司<2020 年年度报告>全文及其摘要的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。

    4. 《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。

    5. 《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》。



                                   4
    表决情况：360,112,488 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；200 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%。

    其中，出席会议持有公司 5%以下股份的中小股东（不含董监高）表决情况：
112,488 股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 99.7340%；200
股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.1773%；100 股弃权，
占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0887%。

    6. 《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>及办理相关工商
 变更登记的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。

     7. 《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》。

    7.1、2021 年度非独立董事薪酬方案

    表决情况：360,112,488 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；200 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%。

    其中，出席会议持有公司 5%以下股份的中小股东（不含董监高）表决情况：
112,488 股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 99.7340%；200
股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.1773%；100 股弃权，
占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0887%。

    7.2、2021 年度独立董事薪酬方案

    表决情况：360,112,488 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；200 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%。

    其中，出席会议持有公司 5%以下股份的中小股东（不含董监高）表决情况：
112,488 股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 99.7340%；200
股反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.1773%；100 股弃权，
占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0887%。

     8. 《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》。



                                     5
    表决情况：360,112,488 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；200 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%。

     9. 《关于公司续聘 2021 年度会计师事务所的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。

    其中，出席会议持有公司 5%以下股份的中小股东（不含董监高）表决情况：
112,688 股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 99.9113%；0 股
反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%；100 股弃权，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0887%。

    10. 《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。

    其中，出席会议持有公司 5%以下股份的中小股东（不含董监高）表决情况：
112,688 股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 99.9113%；0 股
反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%；100 股弃权，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0887%。

     11. 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。

    其中，出席会议持有公司 5%以下股份的中小股东（不含董监高）表决情况：
112,688 股赞成，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 99.9113%；0 股
反对，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%；100 股弃权，占
出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0887%。

     12. 《关于 2021 年度银行融资计划的议案》。

    表决情况：360,112,688 股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）
的 99.9999%；0 股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0000%；



                                    6
100 股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的 0.0001%。



   上述议案中第 1 至 5 项和第 7 至 12 项议案为普通决议议案，均经过出席本
次股东大会有表决权股东所持表决权的二分之一以上通过，第 6 项议案为特别决
议议案，经过出席本次股东大会有表决权股东所持表决权的三分之二以上通过，
符合《公司章程》的有关规定。

    据此，本所律师认为，本次股东大会所审议议案的表决程序和表决结果合法
有效。

    四、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公司章程》
的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。

    本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。

    （以下无正文）




                                   7
（本页无正文，为《北京市君合律师事务所关于云南贝泰妮生物科技集团股份有
限公司 2020 年年度股东大会的法律意见书》签字页）




                                                   北京市君合律师事务所




                                              负责人：

                                                              华晓军




                                            执业律师：

                                                              曲惠清




                                            执业律师：

                                                              沈 健



                                                         年    月      日