证券代码：300957           证券简称：贝泰妮        公告编号：2021-029



            云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
              第一届监事会第十次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事
会第十次会议于2021年7月22日在公司会议室以现场及通讯会议方式举行，本次
会议通知已于2021年7月16日向全体监事发出。本次会议应出席监事3人，实际
出席监事3人，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召开符合《公司法》及公
司章程的规定。全体监事审议并表决通过了如下决议：

    一、审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主
板上市及转为境外募集股份有限公司的议案》。

    公司监事会同意公司在符合有关法律、法规、规范性文件和股票上市地交
易所上市规则等要求和条件下，发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联
合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本
次发行上市”）；并且为完成本次发行上市，同意公司转为境外募集股份有限
公司。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    二、逐项审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公
司主板上市方案的议案》。

    公司监事会同意本次发行上市具体方案如下：

    （一）发行股票的种类和面值

    本次发行的股票均为在香港联交所主板上市的H股普通股，以人民币标明
面值，以外币认购，每股面值为人民币1.00元。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
    （二）发行及上市时间

    公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行
上市，具体发行及上市时间由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据国际
资本市场状况和境内外监管部门审批进展及其他相关情况决定。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    （三）发行方式

    本次发行方式为香港公开发行及国际配售。

    根据国际资本市场的惯例和情况，国际配售可包括但不限于：1、依据美国
1933年《证券法》及其修正案项下144A规则于美国向合格机构投资者进行的发
售；2、依据美国1933年《证券法》及其修正案项下S条例进行的美国境外发行。
具体发行方式将由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据国际资本市场状
况等情况加以决定。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    （四）发行规模

    在符合香港联交所要求的最低流通比例规定等监管规定的前提下，由公司
根据自身资金需求确定发行规模，本次发行的H股股数不超过本次发行后总股
本的15%（含）（超额配售权执行前），并授予承销商（簿记管理人）不超过
前述发行的H股股数15%的超额配售权。最终发行数量、超额配售事宜及配售比
例，由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准及
市场情况确定，以公司根据与有关承销商分别签署的国际承销协议及香港承销
协议发行完成后实际发行的H股数量为准，公司因此而增加的注册资本亦须以
发行完成后实际发行的新股数目为准，并须在得到国家有关监管机构、香港联
交所和其他有关机构批准后方可执行。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    （五）定价方式

    本次发行的发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以
及发行风险等情况下，按照国际惯例，通过订单需求和簿记建档，根据本次发
行时国内外资本市场情况、参照可比公司在国内外市场的估值水平以及市场认
购情况、并根据境外订单需求和簿记的结果，由公司股东大会授权董事会或董
事会授权人士和承销商共同协商确定。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    （六）发行对象
    本次发行拟在全球范围进行发售，发行的对象包括符合相关条件的境外（
包含香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区、外国）机构投资者、企业
和自然人及依据中国相关法律法规有权进行境外证券投资的境内合格投资者。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    （七）发售原则

    本次发行方式为香港公开发售及国际配售。

    香港公开发售部分将根据接获认购者的有效申请数目而决定配发给认购者
的股份数目。配发基准根据认购者在香港公开发售部分有效申请的股份数目和
超额认购的倍数来确定，但仍会严格按照比例分配。在适当的情况下，配发股
份也可通过抽签方式进行，即部分认购者可能会获配发比其他申请认购相同股
份数目的认购者较多的股份，而未获抽中的认购者可能不会获配发任何股份，
公开发售部分的比例将按照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下
简称“《香港上市规则》”）规定的超额认购倍数设定“回拨”机制。公司也
可以根据《香港上市规则》和发售时的具体规模向香港联交所申请“回拨”机
制的豁免。

    国际配售部分占本次发行的比例将根据最终确定的香港公开发售部分比例
来决定。国际配售部分的配售对象和配售额度将根据累计订单充分考虑各种因
素来决定。在国际配售分配中，原则上将优先考虑基石投资者（如有）、战略
投资者（如有）和机构投资者。

    在不允许就公司的股份提出要约或进行销售的任何国家或司法管辖区，本
次发行方案的公告不构成销售公司股份的要约或要约邀请，且公司也未诱使任
何人提出购买公司股份的要约。公司在依据《香港上市规则》的要求刊发招股
说明书后，方可销售公司股份或接受购买公司股份的要约（基石投资者及战略
投资者（如有）除外）。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    （八）上市地点

    全部公开发行的H股（以普通股形式）将在香港联交所主板上市交易。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    （九）承销方式

    本次发行由主承销商组织承销团承销。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
       （十）筹资成本分析

       预计本次发行上市的筹资成本中包括保荐人费用、承销费用、公司境内外
律师费用、承销商境内外律师费用、审计师费用、内控顾问费用、行业顾问费
用、财经公关费用、印刷商费用、向香港联交所支付的首次上市费用及路演费
用等，具体费用金额尚待确定。

       表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

       （十一）发行上市方案审批

       本次发行上市方案尚需经中国证监会、香港联交所、香港证券及期货事务
监察委员会（以下简称“香港证监会”）等境内外有权监管机构批准（核准）
后方可实施。本次发行上市的具体方案可按照前述监管机构的要求作出相应调
整。

       表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

       该议案尚需提交股东大会逐项审议。

       三、审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主
板上市决议有效期的议案》。

       公司监事会同意本次发行上市的相关决议有效期为自公司股东大会审议通
过之日起十八个月。

       表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

       该议案尚需提交股东大会审议。

       四、审议通过《关于公司发行 H 股股票募集资金使用计划的议案》。

       公司监事会同意本次发行上市募集资金在扣除相关发行费用后全部用于公
司业务发展，可能用于（包括但不限于）品牌建设和市场推广、产品研发、固
定资产投资、国内外业务收购项目、国际化及海外业务拓展、营运资金及一般
公司用途。最终使用计划，由股东大会授权董事会或董事会授权人士在经股东
大会批准的募集资金用途范围内，根据法律规定、监管机构批准及公司现行及
未来资金需求等最终确定。具体募集资金用途及投向计划以公司H股招股说明
书的披露为准。

       表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

       该议案尚需提交股东大会审议。

       五、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
    公司董事会编制了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于前次募集
资金使用情况的报告》，并由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具《云南
贝泰妮生物科技集团股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（天衡专
字（2021）01543号）。公司监事会认为本次编制的《云南贝泰妮生物科技集团
股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》符合相关法律、法规及格式
指引的规定，如实反映了公司募集资金存放与实际使用情况。

    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《云南贝泰妮生物科技集团股
份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》《云南贝泰妮生物科技集团股
份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    六、审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主
板上市前滚存利润分配方案的议案》。

    公司监事会同意在扣除公司于本次发行上市前根据相关法律法规及公司章
程的规定，并经公司股东大会审议批准的拟分配股利（如有）后，本次发行上
市前的滚存未分配利润拟由本次发行上市前后的新老股东按照其于本次发行上
市完成后的持股比例共同享有。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    七、审议通过《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股
份有限公司监事会议事规则>的议案》。

    公司监事会同意对现行的《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司监事会
议事规则》进行了修改，并形成了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司监
事会议事规则》（修订草案）。《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司监事
会议事规则》（修订草案）将于公司股东大会审议通过后、公司H股发行上市
之日起生效。在此之前，现行《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司监事会
议事规则》将继续有效并且适用。同时提请股东大会授权监事会及其授权人士
在股东大会的授权范围内，根据境内外法律法规的规定或者境内外有关政府部
门和监管机构的要求与建议以及本次发行上市的实际情况等，对经公司股东大
会审议通过的《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司监事会议事规则》（修
订草案）进行调整和修改。

    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    该议案尚需提交股东大会审议。

    八、审议通过《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险及招
股说明书责任保险事宜的议案》。

    公司监事会同意投保董事、监事、高级管理人员及其他相关责任人员的责
任保险及招股说明书责任保险；并且同意公司董事会及其授权人士经股东大会
授权后，在遵循《香港上市规则》及行业惯例的前提下办理责任保险购买的相
关事宜。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    九、审议通过《关于聘请 H 股发行并上市审计机构的议案》。

    公司监事会认为本次聘请罗兵咸永道会计师事务所为公司H股发行并上市
审计机构的决策符合相关法律法规和公司章程的规定，同意聘任罗兵咸永道会
计师事务所为公司本次发行上市的审计机构。

    具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《关于聘请H股发行并上市审
计机构的公告》。

    表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    特此公告。



                             云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司监事会
                                                         2021年7月22日