国信证券股份有限公司
关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为云南
贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“贝泰妮”或“公司”）首次公开
发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业
板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年 12 月
修订）等相关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2021 年度募集资金存放与
使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，贝泰妮首
次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为
人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 301,018.80 万元，扣除相关发行费用后
实际募集资金净额为人民币 288,389.68 万元。募集资金已于 2021 年 3 月 22 日划
至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并出具了《验资报告》（天衡验字（2021）第 00024 号）。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
公司募集资金扣除保荐及承销费用初始到账净额为人民币 290,533.14 万元，
剩余应付发行费用合计人民币 2,143.46 万元，募集资金净额人民币 288,389.68
万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 281,758.40 万
元（含购买委托理财及其收益等），其中本年度内使用募集资金人民币 281,758.40
万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额情况如下：
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单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 301,018.80
减：发行费用 12,629.12
募集资金净额 288,389.68
减：直接投入募集资金投资项目 61,052.01
减：超额募集资金永久性补充流动资金 40,000.00
减：闲置募集资金购买理财产品 182,000.00
加：累计取得理财收益 388.29
加：利息收入扣除手续费净额等 905.32
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 6,631.28
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护公司股东尤其是中小投资者的合法
权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号-创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实
际情况，公司制定了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，
公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。
（二）募集资金三方监管协议签订情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已与招商银行股份有限公司昆
明分行、兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保
荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
募集资金存管银行 银行帐号 募集资金用途 金额 存储方式
招商银行昆明分行营业部 871903362010805 中央工厂新基地建设项目 1,951.20 正常使用
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兴业银行昆明分行营业部 471080100101106920 营销渠道及品牌建设项目 2,848.64 正常使用
中信银行股份有限公司昆明
8111901013900370708 信息系统升级项目 1,281.72 正常使用
东陆桥支行
中信银行股份有限公司昆明
8111901011500370699 补充运营资金 - 注销
东陆桥支行
招商银行昆明分行营业部 871903362010103 超募资金 549.72 正常使用
合 计 - - 6,631.28 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
公司 2021 年度募集资金使用情况对照表详见附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 4 月 27 日公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换自筹资金预先投入及发行费用的议案》。
公司已使用自筹资金支付了部分发行费用，且为顺利推进募集资金投资项目
建设，公司已使用自筹资金在项目规划范围内预先进行了投入。天衡会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司截至 2021 年 3 月 22 日以自筹资金已支付发行费用及
预先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《关于云南贝泰妮生物科技集团
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（天
衡专字（2021）00528 号）。公司以募集资金置换截至 2021 年 3 月 22 日已使用
自筹资金预先投入及支付的募集资金投资项目及发行费用合计共人民币
7,757.87 万元。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 4 月 27 日公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会
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议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》。
公司使用闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过人民币
200,000.00 万元（含本数），额度自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至
公司 2021 年年度股东大会召开之日止，投资产品的期限不得超过十二个月，在
上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，独立董事及保荐机构发表了同意意
见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未到期理财产品如下：
购买金额 预期年化收
银行 产品名称 期限
（人民币万元） 益率
招商银行华润信托卓实远见 3 号集合
招商银行昆明分行营业部 80,000.00 6 个月 3.00%
资金信托计划产品券商保本收益凭证
兴业银行昆明分行营业部 大额企业存单 40,000.00 12 个月 2.28%
华润信托卓实远见 3 号集合资金信托
招商银行昆明分行营业部 15,000.00 6 个月 3.00%
计划产品券商保本收益凭证
券商保本收益凭证—“银河金山”收益
招商银行昆明分行营业部 15,000.00 3 个月 3.00%
凭证 9868 期
兴业银行昆明分行营业部 大额企业存单 10,000.00 6 个月 2.10%
中信银行昆明东陆桥支行 结构性存款 9,000.00 1 个月 1.48%-3.25%
兴业银行昆明分行营业部 大额企业存单 6,000.00 12 个月 2.25%
华润信托卓实远见 3 号集合资金信托
招商银行昆明分行营业部 5,000.00 6 个月 3.00%
计划产品券商保本收益凭证
华润信托卓实远见 3 号集合资金信托
招商银行昆明分行营业部 2,000.00 6 个月 3.10%
计划产品券商保本收益凭证
合计 - 182,000.00 - -
（六）节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金的金额、用途及使用进展情况
公司 2021 年 3 月首次公开发行股票，超额募集资金为人民币 134,920.67 万
元。公司于 2021 年 4 月 27 日公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
九次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》：
“根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
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司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关规定，结合自身实际经营情况，公司使用超募资金人民币 40,000
万元用于永久补充流动资金。”
2021 年 4 月 27 日公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会
议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》。截至本期末，使用超募资金购买理财未到期余额为人民币 95,000.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，超募资金专户余额为人民币 549.72 万元。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司剩余尚未使用的募集资金均存放在募集资金
专户。
四、募集资金实际投资项目变更情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本年度，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，除已于 2021
年 7 月 22 日《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于前次募集资金使用情
况的报告》中已披露事项外，公司 2021 年度募集资金使用以及披露未存在其他
问题。
七、保荐机构核查程序与核查意见
保荐机构查阅了公司募集资金存放银行对账单，抽查了大额募集资金使用原
始凭证，获取了公司募集资金使用台账；查阅了中介机构相关报告、募集资金使
用情况的相关公告和支持文件等资料。
经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募
集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至 2021 年 12 月 31 日，
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公司不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形，募集资金具体使用情况与
已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对贝
泰妮在 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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附表
2021 年度首次公开发行股票募集资金使用情况表
单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 288,389.68 募集资金总 101,052.01
额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 - 募集资金总 101,052.01
累计变更用途的募集资金总额比例 - 额
截至期末投
是否已变更 截至期末累 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本年度投入 资进度（%） 项目达到预定可
项目（含部分 计投入金额 实现的 到预计 是否发生重
投向 诺投资总额 总额（1） 金额 （3）=（2） 使用状态日期
变更） (2) 效益 效益 大变化
/（1）
承诺投资项目
建设期为首笔投
中央工厂新基地建设项目 否 43,840.92 43,840.92 20,300.81 20,300.81 46.31% / / 否
资起 36 个月
建设期为首笔投
营销渠道及品牌建设项目 否 69,121.74 69,121.74 10,383.14 10,383.14 15.02% / / 否
资起 36 个月
建设期为首笔投
信息系统升级项目 否 10,506.35 10,506.35 351.81 351.81 3.35% / / 否
资起 36 个月
补充营运资金 否 30,000.00 30,000.00 30,016.25 30,016.25 100.05% 2021 年 5 月 / / 否
承诺投资项目小计 153,469.01 153,469.01 61,052.01 61,052.01 39.78%
超募资金投向
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永久性补充流动资金 / - 40,000.00 40,000.00 40,000.00 100.00% 2021 年 5 月 / / /
超募资金投向小计 / - 40,000.00 40,000.00 40,000.00 100.00% / / /
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项 不适用
目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）超募资金的金额、用途及使用进展情况”
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
用闲置募集资金进行现金
详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）闲置募集资金进行现金管理情况”
管理情况
项目实施出现募集资金节
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
不适用
及去向
募集资金使用及披露中存
详见本核查意见“六、募集资金使用及披露中存在的问题”
在的问题或其他情况
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
楼 瑜 王东晖
国信证券股份有限公司
年 月 日
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