贝泰妮：云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度2022-03-23
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记备案制度
二零二二年三月修订
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记备案制度
第一章 总 则
第一条 为规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、监事、高级管
理人员及其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违
法违规行为，维护证券市场“公开、公平、公正”原则，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公
司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规和《上市公
司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（中国证券监督
管理委员会公告[2022]17号）、《公司章程》的有关规定，制定本制度，本制度
作为公司信息披露事务管理制度组成部分。
第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上
市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司监事会应当对内幕信息知情人登记
管理制度实施情况进行监督。
第三条 公司董事会秘书办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信
息登记备案的日常办事机构，在董事会秘书的领导下统一负责证券监管机构、证
券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。
第四条 董事会秘书办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同
意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及
信息披露的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、录音（像）带、光盘等涉
及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事长审核同意（并视重要程度呈报董
事会审核），方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各职能部门、各分公司、各
子公司相关人员都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕
信息知情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法
披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品
种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格。
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第六条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司以及
公司能够对其实施重大影响的参股公司；依法从公司获取有关内幕信息的内部及
外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的内部及外部单位
人员；公司董事、监事和高级管理人员及其亲属。
第二章 内幕信息的范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经
营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第八条 本制度所指内幕信息包括但不限于：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的收购兼并、重组、重大投资行为和重大的购置资产的决定；
（三） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额的30%；
（四） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五） 生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括新产品
的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政府批准，产品价格、
主要供货商或客户变化，与公司有重大业务或交易的国家或地区出
现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料采购价格和方式、
汇率、利率发生重大变化等）；
（六） 公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经
理无法履行职责；
（七） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企
业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（八） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
（九） 公司新增承诺事项和股东新增承诺事项；
（十） 根据《上市规则》应予以披露的重大诉讼、仲裁，未达到该标准或
者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认
为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳
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证券交易所认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
（十一） 面临以下重大风险：
1、 公司发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者可能
依法承担重大违约责任、发生大额赔偿责任；
3、 计提大额资产减值准备；
4、 公司预计出现净资产为负值；
5、 重大债权到期未获清偿，主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
6、 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
7、 主要或者全部业务陷入停顿；
8、 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚，公司控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、
采取强制措施或受到重大行政、刑事处罚；
9、 公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违
法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
10、 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害
赔偿责任；
11、 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
12、 深圳证券交易所或者本公司认定的其他重大风险情况等。
（十二） 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三） 董事会就发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案、股权激
励方案形成相关决议；
（十四） 中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员会，对公司新股、
可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案、重大资产重组方案
提出了相应的审核意见；
（十五） 上市公司收购的有关方案；
（十六） 可转换公司债券涉及的重大事项；
（十七） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以
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上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制
表决权；
（十八） 公司债务担保的重大变更；
（十九） 公司债券信用评级发生变化；
（二十） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；
（二十一） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
（二十二） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
（二十三） 定期报告、财务业绩、业绩预告、业绩快报和盈利预测、利润分
配及公积金转增资本及其修正；
（二十四） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十五） 变更会计政策、会计估计；
（二十六） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十七） 公司分配股利或者增资的计划；
（二十八） 公司股权结构的重大变化；
（二十九） 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百
分之三十；
（三十） 公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同的签署等活动；
（三十一） 变更募集资金投资项目；
（三十二） 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主
要办公地址和联系电话等；
（三十三） 股票交易异常波动和传闻澄清；
（三十四） 中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
第三章 内幕信息知情人的范围
第九条 本制度所指内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的有关
人员以及公司内幕信息公开前能直接或者间接接触、获取内幕信息的公司内部和
外部相关人员，包括但不限于：
1. 公司的董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的公司及其
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董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策
等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审
计人员、信息披露事务工作人员等。
2. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股
股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司
收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高
级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理
机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证
券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司
及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人
员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
3. 由于与上述第1、2项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知
悉公司有关内幕信息的其他人员。
4. 中国证监会规定的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记管理
第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股
子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人均有向公司董事
会报告内幕信息的义务，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股票及其衍生品交易价格有重大影响的事项时，应当积极
配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，并及时告知公司已发生或拟发生重
大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十二条 证券公司、证券服务机构接受公司委托从事证券服务业务，如该
受托事项对公司股票及其衍生品交易价格有重大影响的事项时，则公司相关负责
人应及时告知上述中介机构配合公司做好相关人员内幕信息知情人登记备案工
作。
第十三条 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股票及其
衍生品交易价格有重大影响的事项的其他发起方，公司相关负责人应及时告知其
填写各自单位的内幕信息知情人档案并报备各自公司董事会秘书。
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第十四条 公司相关负责人应及时告知上述主体根据事项进程将内幕信息
知情人档案分阶段上报公司董事会，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不
得晚于内幕信息公开披露的时间。
第十五条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好各方内幕信息知情人档案的汇总，供公司自查和相关监管机构查
询。
第十六条 公司内幕信息登记备案的流程：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指公司董事、监事、
高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司的主要负责人）需第一时间告知公司
董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和
责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知
情人登记表》（见附件1）并及时对内幕信息加以核实，以确保《内
幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性和准确性；董事会秘书
办公室应区分已填写的《内幕信息知情人登记表》，采取一事一记
的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不
同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录；
（三） 董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、中国证券监
督管理委员会云南监管局（以下简称“云南证监局”）进行报备。
第十七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当告知行政管理部
门人员按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在内幕信息披露前按照相关
法律、法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内
容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中
登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间等。
第十八条 公司在出现下列情形时，应及时向深圳证券交易所及云南证监局
报备相关《内幕信息知情人登记表》：
（一） 公司披露的年报和半年报；
（二） 公司披露包含高比例送转方案的利润分配和资本公积金转增股本
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方案。
前述“高送转方案”是指：每10股送红股与资本公积金转增股本合
计为10股以上（含10股）；
（三） 导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四） 公司披露经董事会审议通过的股权激励草案、员工持股计划；
（五） 公司披露重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可
能对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资决策有重大影响的
其他事项；
（六） 公司披露涉及要约收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
分拆上市、回购股份等重大事项的公告；
（七） 中国证监会、深圳证券交易所或者公司认为其他必要情形。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。公司披露重大事项后，相关
事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易所补充报送内幕信息知情人档
案。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信
息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信
息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘
书应在书面承诺上签字确认。
第十九条 公司出现第十八条情形或存在筹划或者进展中重大事项的，应当
做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示性公告，并制作《重大事项进程
备忘录》（见附件二）制作重大事项进程备忘录，记录筹划及决策过程中各个关
键节点的时间、参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等内容，并督促参与
筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。
第二十条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少
保存十年。深圳证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的
相关内容。
第五章 内幕信息知情人保密管理
第二十一条 公司全体董事、监事、高级管理人员和公司各职能部门、各
子公司、分公司及其他内幕信息知情人员都应做好内幕信息的保密工作，在公司
信息尚未公开披露前，应将知情范围控制到最小。
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第二十二条 内幕信息知情人员负有保密责任。公司内幕信息尚未公布
前，内幕信息知情人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得
以任何形式进行传播，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人员不得将公司财务报表及有
关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内部网站上以任何形式
进行传播、粘贴或讨论。
第二十三条 有机会获取内幕信息的知情人员不得向他人泄露内幕信息
内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕
交易或建议他人利用内幕信息进行交易。
第二十四条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其
股东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制人没有
合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十五条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价
格产生重大影响的事项时，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与相关中介
机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议。如果该事项已在市场上流
传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，
以便公司及时予以澄清，或者直接向云南证监局或深圳证券交易所报告。
第二十六条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要
求确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经通过签署保密协议、
禁止内幕交易告知书、或获取其对相关信息保密的承诺等必要方式将内幕信息知
情人保密义务、违反保密责任告知有关内幕信息知情人。
第二十七条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公
告，防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时，应按《规范运作指引》
有关规定与其签署承诺书。
第二十八条 公司应当加强内部教育培训，确保内幕信息知情人员明确自
身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内
幕交易。
第六章 责任追究
第二十九条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，
在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人
买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当核实并依据其内
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幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关
情况及处理结果报送云南省证监局和深圳证券交易所并对外披露。
第三十条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人给予批评、警
告、记过、留用察看、解除劳动合同等措施，并将自查和处罚结果报送云南证监
局和深圳证券交易所备案。中国证监会、云南证监局、深圳证券交易所等监管部
门的处分不影响公司对其处分。
第三十一条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公
司造成重大损失，构成犯罪的，公司将移交司法机关处理。
第七章 附 则
第三十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
第三十三条 本制度未尽事宜，按《公司法》《证券法》《上市规则》《规
范运作指引》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《公司
章程》《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定
执行。
第三十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
附件1：《内幕信息知情人登记表》
附件2：《重大事项进程备忘录》
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附件一：
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记表
证券代码： 证券简称： 内幕信息事项（注1）：
内幕信 证件
息知情 类型/ 股东 所 属 与上市公 职 关系 关系 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信 内幕信息 内幕信息 登记 登记
序号 国籍
人员姓 证件 代码 单位 司关系 务 人 类型 信息时间 信息地点 信息方式 息内容 所处阶段 公开时间 时间 人
名 号码
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云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
1. 内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉
及的知情人档案应当分别记录。
2. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5. 如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
6. 涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）公司及公司董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人
的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲
属；（三）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次
重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。
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云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记备
案制度
附件二：
重大事项进程备忘录
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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