国信证券股份有限公司
关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：贝泰妮
保荐代表人姓名：楼瑜 联系电话：0571-85316108
保荐代表人姓名：王东晖 联系电话：0571-85316108
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 8 月 9 日
本次培训的内容主要包括上市公
司规范运作（包括相关法律法规、
信息披露、募集资金管理、对外担
（3）培训的主要内容
保、关联交易、内幕交易等事项）
以及上市公司董事、监事、高级管
理人员的行为规范等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
发现问题后，公司已将该笔款项
转回至原募集资金账户，公司对
相关责任人员进行了批评教育
2021 年 5 月 28 日，由
与问责。保荐机构要求相关责任
于工作人员操作失误，
人员加强学习公司《募集资金管
5.募集资金存放及使用 误从募集资金账户划出
理办法》等制度和相关规定，严
369.51 万元至公司非募
格按照法律法规、三方监管协议
集资金账户。
的要求存放和使用募集资金，杜
绝此类现象再发生。保荐代表人
对发行人就募资资金的管理和
使用进行了重点培训。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2021 年 8 月 31 日，深圳证券交易所对贝泰妮出具《关于对云
南贝泰妮生物科技集团股份有限公司的监管函》（创业板监管
函〔2021〕第 130 号），因工作人员操作失误，贝泰妮于 2021
年 5 月 28 日误从募集资金账户划出 369.51 万元至非募集资金
账户，上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12
2.报告期内中国证监会和本
月修订）》第 1.4 条和《创业板上市公司规范运作指引（2020
所对保荐机构或者其保荐的
年修订）》第 6.3.1 条的规定。保荐机构及贝泰妮在收到上述
公司采取监管措施的事项及
监管函件后高度重视，发现问题后，贝泰妮已将该笔款项转回
整改情况
至原募集资金账户，并对相关责任人员进行了批评教育与问
责。我公司要求相关责任人员加强学习公司《募集资金管理办
法》等制度和相关规定，严格按照法律法规、三方监管协议的
要求存放和使用募集资金，杜绝此类现象再发生，并对发行人
就募资资金的管理和使用进行了重点培训。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有
限公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
楼 瑜 王东晖
国信证券股份有限公司
2022 年 4 月 6 日