中信证券股份有限公司
 关于欢乐家食品集团股份有限公司2022年持续督导工作现
                场检查结果及提请公司注意事项



欢乐家食品集团股份有限公司：
    我公司作为贵公司的持续督导的保荐机构，按照《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督
导职责。经过持续督导现场检查工作，本公司认为：2022 年，贵公司在公司治
理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外
投资、募集资金使用、经营状况等重要方面总体运行良好，符合《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等的相关要求。
    根据本次现场检查的情况，我公司无特别提请贵公司关注的事项。


    附件：《定期现场检查报告》


                                 保荐机构：中信证券股份有限公司（盖章）


                                                       年    月    日
                       中信证券股份有限公司
                 关于欢乐家食品集团股份有限公司
                    2022 年度定期现场检查报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司       被保荐公司简称：欢乐家
保荐代表人姓名：李建                   联系电话：13910970266
保荐代表人姓名：曾劲松                 联系电话：13922854256

现场检查人员姓名：李建
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 2 月 23-24 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
                                                                      不适
（一）公司治理                                         是       否
                                                                      用
现场检查手段
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅历次
股东大会、董事会及监事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、
监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司
股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员名单、内部审计部
门提交工作计划和报告；查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会工作细则、
人员构成、会议记录等；查阅内部审计部门工作计划、工作报告；查阅公司内部
控制评价报告；
（2）查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会
决议、公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在
人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治
理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等
违规情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适
                                                      √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段
（1）取得公司最新的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度
及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表；
（2）核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；抽取
公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相
关信息披露材料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；
（2）取得关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账；向公司相关部门
人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易
的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                     √
应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
（4）抽查募集资金大额支付凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规
性。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

（六）业绩情况
现场检查手段
（1）取得公司业绩方面材料，进行财务分析；向公司财务部门人员了解公司财
务状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段
（1）取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺
文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情
况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √

（八）其他重要事项
现场检查手段
（1）取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；检查大额资金流水，
核查交易的真实性。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                          √
相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于欢乐家食品集团股份有限公司
2022 年度定期现场检查报告》之签署页）




保荐代表人签名：
                       李   建                      曾劲松




                                        保荐人：中信证券股份有限公司
                                                          （加盖公章）
                                                     年       月    日