证券代码：301000          证券简称：肇民科技        公告编号：2021-004


                    上海肇民新材料科技股份有限公司

                    关于公司续聘会计师事务所的公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
  误导性陈述或重大遗漏。


    上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 4
日召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议
案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机
构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，具体情况如下：


      一、 拟续聘会计师事务所事项的情况说明
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，严格遵循
中国注册会计师审计准则的规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行审
计机构的职责，较好地完成了各项财务报表审计和相关鉴证服务工作。为保持公司
审计工作的稳定性、连续性，公司审计委员会提议聘任天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2021 年度的财务报表和内部控制审计机构。


      二、拟续聘会计师事务所的基本情况
      （一）机构信息
      1、基本信息

     天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于
 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、
 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大
 型综合性咨询机构。

     天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

     天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相
 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得
会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实
行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国
际过去二十多年一直从事证券服务业务。

    截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计师 1,282 人，签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。

    天职国际 2019 年度经审计的收入总额 19.97 亿元，审计业务收入 14.55 亿元,
证券业务收入 5.45 亿元。2019 年度上市公司审计客户 158 家，主要行业（证监
会门类行业，下同）包括制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传
输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业、建筑业等，审计收费总
额 1.64 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 99 家。

2、投资者保护能力

    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已
计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风
险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018 年度、2019 年度、
2020 年度及 2021 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相
关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 4 次，涉及人员 11 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和
自律监管措施的情形。

    （二）项目信息
    1、基本信息
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

    项目合伙人及签字注册会计师 1：郭海龙，2014 年成为注册会计师，2004 年
开始从事上市公司审计，2014 年开始在本所执业，2017 年开始为本公司提供审计
服务，近三年签署上市公司审计报告 11 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
    签字注册会计师 2：杨霖，2018 年成为注册会计师，2016 年开始从事上市公
司审计，2018 年开始在本所执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，近三年签
 署上市公司审计报告 1 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
        项目质量控制复核人：周薇英，2005 年成为注册会计师，2002 年开始从事上
 市公司审计，2008 年开始在本所执业，近三年复核上市公司审计报告不少于 20
 家。
 2、诚信记录
        项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
 情况。
 3、独立性
        天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可
 能影响独立性的情形。
 4、审计收费
        天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的
 工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等
 因素确定，将根据 2021 年度的具体审计要求和审计范围协商确定相关的审计费用。
        三、拟续聘会计师事务所履行的程序

     （一）审计委员会履职情况

   公司第一届董事会审计委员会对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）的执
业情况进行了充分的了解，在查阅了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）有关
资格证照、相关信息和诚信纪录，以及通过调研其在独立性、专业胜任能力、投资
者保护能力、诚信状况等方面的相关信息后，同意向董事会提议续聘天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
     （二）独立董事的事前认可意见和独立董事的独立意见
    公司独立董事就《关于公司续聘会计师事务所的议案》发表事前认可意见如下：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，严格遵循中国
注册会计师审计准则的规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行审计机
构的职责，较好地完成了各项财务报表审计和相关鉴证服务工作。为保持公司审计
工作的稳定性、连续性，公司审计委员会提议聘任天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2021 年度的财务报表和内部控制审计机构。独立董事一致同意将
该议案提交公司第一届董事会第九次会议审议。
    公司独立董事就《关于公司续聘会计师事务所的议案》发表独立意见如下：我
们认为，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务及从事上市公
司审计工作的丰富经验和职业素养，在与公司的合作过程中，为公司提供了优质的
审计服务。其在担任公司审计机构期间，勤勉、尽职、公允合理地发表了独立审计
意见。本次聘任会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规
定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情形。我们一致同意该议案，
并同意提交股东大会审议。
     （三）董事会对议案审议和表决情况
     公司第一届董事会第九次会议于 2021 年 6 月 4 日召开，审议通过了《关于
 公司续聘会计师事务所的议案》，该议案以 7 票赞同，0 票反对，0 票弃权获得
 通过。公司董事会同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
 年度审计机构。

     （四）生效日期
     《关于公司续聘会计师事务所的议案》尚需提交公司 2020 年度股东大会审议，
 并自公司股东大会审议通过之日起生效。

     四、报备文件
     （一）第一届董事会第九次会议决议；
     （二）第一届监事会第四次会议决议；
     （三）董事会审计委员会 2021 年第二次会议决议；
     （四）独立董事对相关事项的事前认可意见和独立意见；
     （五）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人
 和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身
 份证 件、执业证照和联系方式；

     （六）深交所要求的其他文件。



     特此公告。

                                          上海肇民新材料科技股份有限公司

                                                         董事会

                                                      2021 年 6 月 4 日