肇民科技：监事会2020年度工作报告2021-06-07
上海肇民新材料科技股份有限公司
监事会 2020 年度工作报告
各位监事：
2020 年，上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《公司法》等法律、法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规
定，依法履行职责。监事会注重对公司经营运作的规范性、董事会和高级管理人
员履行职责的合法性、合规性进行监督，督促公司进一步完善法人治理结构、提
升公司治理水平，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2020 年监事会履行职
责情况报告如下：
一、2020 年度公司监事会工作情况
(一)监事会会议召开情况
2020 年，公司监事会共召开 2 次会议，具体情况如下：
届次 召开日期 审议内容
(1)《公司 2019 年度监事会工作报告》
(2)《公司 2019 年度财务决算报告》
(3)《公司 2020 年度财务预算报告》
第一届监事会
2020.02.07 (4)《关于公司续聘会计师事务所的议案》
第二次会议
(5)《关于确认公司最近三年关联交易事项的议案》
(6)《关于 2020 年度预计日常性关联交易的议案》
(7)《关于制定公司监事报酬的议案》。
第一届监事会
2020.06.15 (1)《关于修改<监事会议事规则>的议案》
第三次会议
(二)列席董事会及股东大会情况
2020 年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等
的有关规定，出席股东大会，认真履行了股东大会赋予的职责，列席了历次董事
会，并对公司股东大会、董事会的召开程序、审议议案、决议的执行情况等进行
了监督，对公司董事和高级管理人员的职责履行进行了有效监督。
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二、监事会对 2020 年度公司运作发表的意见
2020 年，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况
2020 年，公司监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决
策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：
公司的决策程序严格遵循了《公司法》等法律法规和《公司章程》所做出的各项
规定，建立了较为完善的内部控制制度，并在不断健全完善中。公司董事、高级
管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司
和股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细
致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务
状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。
3、公司关联交易情况
监事会按照《公司章程》、《关联交易管理制度》的要求对公司 2020 年度的
关联交易行为进行了监督、核查，监事会认为：公司发生的关联交易事项符合公
司实际需要，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，
未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和
所有股东利益的行为。
4、公司对外担保情况
经核查，2020 年度公司无对外担保情况。
5、控股股东及其他关联方资金占用情况
经核查，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金情况。
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6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司第一届董事会第二次会议于 2019 年 9 月 11 日审议通过了《关于制定<
内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，该制度已自公司首次公开发行股票并在
创业板上市之日起施行。
三、2021 年监事会工作计划
2021 年，公司监事会将继续严格按照国家有关法律、法规和规范性文件及
《公司章程》等规定，忠实地履行职责，认真履行监督职能，进一步促进公司的
规范运作，切实担负起维护广大股东权益的责任，促进公司持续、稳定、健康地
发展。
上海肇民新材料科技股份有限公司
监事会
2021 年 6 月 4 日
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