证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2022-067
上海肇民新材料科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月8 日召
开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，并于2022年6月27日
召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过43,000万元（含本
数）和自有资金不超过35,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大
会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。
公司独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详
见公司于 2022年6 月9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海肇
民新材料科技股份有限公司关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
公告》（公告编号：2022-038）。
近日，公司对部分募集资金和自有资金理财产品进行了赎回，并于近日使用
部分自有资金进行现金管理。现就具体情况公告如下：
一、使用募集资金和自有资金购买理财产品到期赎回的情况
产品到 实际
金额 收益 预计年
序 产品 期日/计 收益
受托方 产品名称 （万 起算 化收益
号 类型 划持有 （万
元） 日 率
到期日 元）
中低
海通安悦债券
海通证券 风险
（A）型集合资产 3,000. 2022- 2022- 2.8%-
1 股份有限 浮动 35.97
管理计划（产品代 00 7-27 12-26 4%
公司 收益
码：851900）
型
1
共赢智信汇率挂钩 低风
中信银行
人民币结构性存款 险浮 4,700. 2022- 2022-9- 1.6%-
2 上海金山 33.61
10381期(产品编 动收 00 7-2 30 3.3%
支行
码：C22TS0135) 益型
招商银行 招商银行点金系列 低风
1.6%或
股份有限 看涨三层区间84天 险浮 3,000. 2022- 2022-9-
3 3%或 20.71
公司上海 结构性存款（产品 动收 00 7-8 30
3.2%
松江支行 代码：NSH03217） 益型
招商银行 招商银行点金系列 低风
1.6%或
股份有限 看涨三层区间84天 险浮 2,000. 2022- 2022-9-
4 3%或 13.81
公司上海 结构性存款（产品 动收 00 7-8 30
3.2%
松江支行 代码：NSH03217） 益型
12,700 104.0
合计
.00 9
注：上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上的差异，系四舍五入所致。
二、本次使用部分自有资金进行现金管理的实施情况
币种：人民币
金额 收益 产品到期 预计年
序 产品类 资金
受托方 产品名称 （万 起算 日/计划持 化收益
号 型 来源
元） 日 有到期日 率
海通安泰债券
海通证券 中低风
（A）型集合资产 3,036. 2022- 2022-12- 2.8%- 自有
1 股份有限 险浮动
管理计划(产品代 00 9-27 26 4.5% 资金
公司 收益型
码：851890)
中国工商
银行股份 中低风
2,000. 2022- 自有
2 有限公司 七天通知存款 险浮动 2022-10-6 1.75%
00 9-30 资金
上海市朱 收益型
泾支行
合计 5,036.00
注：公司与上述受托方均无关联关系，本次进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
三、审批程序
2
《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》已经公司第一届
董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议及2022年第一次临时股东大会审
议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买银行
理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但进入市场受宏观经
济的影响较大；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项
投资受到市场波动的影响；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得将闲置募集资
金和自有资金用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券未投资
标的的银行理财产品等；
2、公司股东大会通过后，公司管理层及相关财务人员将持续跟踪银行理财产
品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应保全措施，
控制投资风险；
3、公司审计部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期
对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可
能发生的收益和损失；
4、独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司使用闲置资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目
的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正
常的生产经营。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，
3
为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进行现金管理的行为不属于
直接或变相改变募集资金用途的情形。
六、本公告日前十二个月内使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
截止本公告日，公司累计使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
尚未到期余额分别为32,633万元和27,809万元人民币，未超过公司股东大会对使用
闲置募集资金和自有资金进行现金管理的授权额度，具体情况如下：
币种：人民币
产品到期
金额 预计年
序 产品类 收益起 日/计划 资金
受托方 产品名称 （万 化收益
型 算日 持有到期 来源
号 元） 率
日
上海浦东
保本固
发展银行 5,000. 2021- 2023-6- 募集
1 大额存单 定收益 3.45%
长沙分行 00 7-6 26 资金
型
东塘支行
上海浦东
保本固
发展银行 1,000. 2021- 2023-6- 募集
2 大额存单 定收益 3.45%
长沙分行 00 7-6 26 资金
型
东塘支行
中信期货-粤湾
中信证券 中低风
2 号集合资产管 3000.0 2022- 2022-10- 自有
3 股份有限 险浮动 4%-5%
理计划（产品代 0 7-6 10 资金
公司 收益型
码：SQP397）
海通安裕中短债
海通证券 债券型集合资产 中低风
3,000. 2022- 2022-12- 自有
4 股份有限 管理计划（产品 险浮动 3%-4%
00 7-4 27 资金
公司 代码： 收益型
OF851830）
兴利债券型证券
东兴证券 中低风
投资基金A类 3,758. 2022- 2022-12- 自有
5 股份有限 险浮动 5%
（产品代码： 00 7-5 27 资金
公司 收益型
003545)
中银理财-（3
中国银行 个月）最短持有 中低风
2,000. 2022- 2022-12- 3.2%- 自有
6 上海金山 期纯债理财产品 险浮动
00 7-6 28 3.9% 资金
支行 （产品代码： 收益型
CYQ3M）
4
中国农业 农银理财“农银
银行股份 安心灵动” 中低风
3,000. 2022- 2022-12- 自有
7 有限公司 120 天（产品代 险浮动 3.40%
00 7-5 27 资金
上海张堰 码： 收益型
支行 NYADLD120）
上海银行“净享
上海银行 利”系列开放式
中低风
股份有限 理财产品（6 个 4,000. 2022- 2.47%- 自有
8 险浮动 2023-1-6
公司徐汇 月）06 期（产 00 7-6 3.57% 资金
收益型
支行 品代码：
WPJK18M0606Q）
招银理财招睿季
招商银行
添利（平衡）4 中低风
股份有限 10,000 2022- 2022-10- 募集
9 号固定收益类理 险浮动 3.60%
公司上海 .00 7-12 11 资金
财计划（产品代 收益型
松江支行
码：107334C）
“鑫利”系列鑫
上海农村
增利 21321 期
商业银行 中低风
（3 个月）人民 4,015. 2022- 2022-10- 2.7%- 自有
10 股份有限 险浮动
币理财产品（产 00 7-16 17 3.6% 资金
公司钱圩 收益型
品代码：
支行
XZL21321）
招商银行 太平洋稳健理财
中低风
股份有限 三号产品（产品 11,733 2022- 2022-10- 募集
11 险浮动 3.45%
公司上海 代码： .00 7-12 13 资金
收益型
松江支行 BZ19025）
招商银行 太平洋稳健理财
中低风
股份有限 三号产品（产品 1,500. 2022- 2022-10- 募集
12 险浮动 3.45%
公司上海 代码： 00 7-12 13 资金
收益型
松江支行 BZ19025）
招商银行点金系
招商银行
列看涨三层区间 低风险 1.6%或
股份有限 3,400. 2022- 2022-10- 募集
13 91天结构性存 浮动收 3.0%或
公司上海 00 7-14 13 资金
款，产品代码 益型 3.2%
松江支行
（NSH03254）
海通安泰债券
海通证券 （A）型集合资 中低风
3,036. 2022- 2022-12- 2.8%- 自有
14 股份有限 产管理计划(产 险浮动
00 9-27 26 4.5% 资金
公司 品代码： 收益型
851890)
中国工商
银行股份 中低风
2,000. 2022- 2022-10- 自有
15 有限公司 七天通知存款 险浮动 1.75%
00 9-30 6 资金
上海市朱 收益型
泾支行
5
合计： 60,442.00
七、备查文件
1、理财产品相关资料
特此公告。
上海肇民新材料科技股份有限公司董事会
2022年9月30日
6